道路旅客运输企业安全标准化考评.doc

道路旅客运输企业安全生产标准化达标考评表 企业名称： 申报等级： 考评内容考 评 要 点考评方法及评分标准分值 自评分考评价及得分扣分说明一、安全目标35分1.安全工作方针与目标制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；1 查文件，制定切合企业实际安全生产的方针、目标，有具体和量化内容；企业的安全生产管理方针应体现“安全第一，预防为主，综合治理”的总体原则； 2 查文件，制定文件形式的安全控制指标，指标应至少包含以下内容：交通运输责任事故起数和死亡人数、火灾事故、事故造成的直接经济损失、隐患治理整改率等。3 安全生产控制指标内容完善，且不低于上级有关部门下达的安全考核指标。5制定实现安全工作方针与目标的措施。1 查文件，未制定保证本企业实现安全生产工作方针与目标的保障措施，扣5分。2 保障措施不具体、不完善的，未制订包括：宣传教育、制度建设、隐患整改、动态管理和经费保障等几个方面内容的，每缺一项扣1分。3 抽查相关部门和车队1-3名职工，不了解企业安全方针与目标的，未得到层层宣贯的，未落实到岗位的，扣2分。52.中长期规划制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。1 查文件，未制定中长期规划，扣3分。中长期规划的内容未切合企业安全工作方针和目标，扣1分。2 查文件，未制定跨年度专项工作方案（应包含“双基”建设、安全生产标准化建设、“平安交通”和隐患排查等活动和专项整治行动），扣2分。跨年度专项工作方案的内容不符合企业安全工作方针和目标，扣1分。3 抽查相关部门和车队，中长期规划和跨年度专项工作方案未印发到部门和车队的，扣1分。53年度计划根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。1 查文件，未根据中长期规划制定出年度计划，扣3分。计划不完善，扣1分。2 查文件，未制定本年度活动和专项行动方案及未落实行业管理部门布置的相关活动和专项行动，扣2分。方案不具体（应包含工作目标、机构、内容和要求），每缺一项扣1分。3 部门和车队抽查，年度计划和年度专项活动方案未印发到相关部门和车队，扣1分。54.目标考核将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；1 查文件，未细化和分解安全生产管理指标，扣3分。2 未制定和分解阶段性（如春运和国庆黄金周等重点时段）安全生产控制指标，扣2分。3 抽查相关部门和车队，细化和分解的安全生产控制指标未印发相关部门和车队，扣1分。5制定安全生产目标考核与奖惩办法；1 查文件，未制定安全生产目标考核和奖惩办法（安全生产年度考核与奖惩制度），扣5分。安全生产目标考核与奖惩办法覆盖面不全，内容不明确，可操作性不强，扣2分。2 部门和车队抽查，安全生产目标考核与奖惩办法未印发到管理层、相关部门和车队，扣1分。5定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。1 查考核指标及奖惩兑现材料、文件，未进行目标考核的，扣5分。2 未兑现奖惩的，扣2分。5二、管理机构和人员40分1安全管理机构成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制；1 查文件，未成立安全生产委员会（或领导小组），扣10分。2 查文件，安全生产委员会（或领导小组）安全生产职责分工不明确，扣4分。3 安全生产委员会（或领导小组）成员未包括主要负责人、部门负责人和车队负责人等相关人员，扣5分。10按规定设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构；1 查机构设置文件，已按道路旅客运输企业安全管理规范设置安全生产管理机构；2 配备专职分管安全生产领导，按道路旅客运输企业安全管理规范配足专职安全员；3 安全生产管理机构安全管理职责明确。15定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。1 查文件，未制定安全生产委员会会议制度，扣3分。制度不完善、内容不全面，扣2分。2 无安全会议记录、会议纪要、签到本等台账，每项扣1分。3 查会议记录和签到表，安全工作例会未按月召开或少开，每次扣1分。52管理人员配备按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。1. 查任命书、聘用合同等文件，已配备专职安全生产和应急管理人员；2. 查员工花名册、任命书、聘用合同等文件，配备的专职安全生产和应急管理人员满足对道路旅客运输企业的要求，并签订1年以上全日制用工合同；3. 抽查专职人员，合同期内未在其他企业兼职。10三、安全责任体系45分1健全责任制企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；1 查文件，企业领导层已制定“一岗双责”分工文件；2 查文件，已以文件的形式明确各部门和车队岗位责任、权利和相互关系；3 已按法规层层签订安全生产责任书，有关职责、任务和考核指标已分解落实。4 查文件，已制定安全生产责任制，并印发实施；10主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；1 查文件，未以文件形式明确规定主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，扣5分。安全生产第一责任人主要职责和责任不明确，扣3分。2 询问主要负责人或实际控制人，不熟悉其主要安全生产职责和权利，扣2分。5分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；1 查文件，未以文件的形式明确分管安全生产责任人是安全生产的重要负责人，扣5分。主要职责、权利和相互关系不明确，扣2分。2 抽查询问分管安全生产的负责人，不熟悉其主要职责、权利和相互关系，扣2分。5其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；1 查文件，未以文件形式明确其他负责人和全体员工实行“一岗双责”的，扣5分。2 查台账和档案文件，“一岗双责”安全责任未落实，扣2分。3 抽查1-3名职工，不熟悉、不理解“一岗双责”内容，扣2分。5安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。1 查文件，未制定安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位（车队）的安全职责文件，扣10分。2 查安全生产制度和操作规程，不能体现相关安全生产职责，扣5分。3 抽查1-3名职工，相关人员不熟悉主要职责，扣3分。102责任制考评根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。1 查文件，未制定安全生产责任考核和奖惩规定，扣5分。规定不完善，扣2分。2 安全生产责任制考核中，未体现“一票否决”规定的，扣5分。3 查安全考核文件资料，未按规定定期进行考核（驾驶员每季度一次；员工则分年度考核和任期考核），扣5分。有考核，但未通报考评情况，扣2分。4 查相关记录，考核奖惩不落实，扣5分。10四、法规和安全管理制度70分1.资质道路运输经营许可证、企业法人营业执照合法有效，经营范围符合要求。1 查文件，已依法办理道路运输经营许可证、企业法人营业执照；2 查道路运输经营许可证、企业法人营业执照处于有效期内，并按时年检；3 经营和管理范围符合道路运输经营许可证、企业法人营业执照所列的范围。以上条件有任意一项不符合，本项不得分。52.法规及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；1 查文件，未制定及时收集、获取、识别适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，扣3分。 2 查登记台账、档案记录，对适用的安全生产法律、法规、标准、规范未及时获取，每项扣1分。5将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；1 查文件，未根据中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国道路交通安全法、突发事件应对法、中华人民共和国道路交通安全法实施条例、中华人民共和国道路运输条例和道路旅客运输企业安全管理规范（试行）等法律法规及时转化为企业安全管理规章制度，扣2分。 2 查登记台账、档案记录，未按规定及时转化为安全生产规章制度，每项扣1分。5执行并落实安全生产法律法规、标准规范；查以上法律法规、标准规范落实情况（驾驶员管理等专项制度的贯彻执行），未制定和落实相应制度，扣5分。5将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。1 未将适用的安全生产法律、法规、标准、规范及其要求列入宣传、培训计划，扣5分。2 查相应培训台账和档案记录，未按计划实施培训和宣传，扣2分。从业人员参加安全生产法律法规培训比例未达到95%以上（其中从业驾驶员100%），扣2分。3 抽查1-3名职工，相关人员不熟悉相关法律法规，培训效果不佳，扣1分。53安全管理制度制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；1. 查文件，未制定安全生产管理制度，扣10分。安全生产管理制度应涵盖此9项制度，每缺1项扣2分。每项不完善，扣1分。 2. 查台账及档案记录，安全生产管理制度未及时按程序修订，每项扣2分。3. 现场抽查，安全生产管理制度未印发给部门、车队，扣3分。4. 查台账及档案记录，安全生产管理制度的制定和修订过程记录不完整，扣2分。5.应制订下列安全生产管理制度，缺一项扣1分1)安全生产责任制；2)法律法规、标准及其他要求的识别与 获取管理制度；3)安全生产工作会议制度；4)安全生产费用提取和使用管理制度；5)安全生产奖惩制度；6)安全生产隐患排查治理制度；7)事故调查、报告、处理、统计制度；8)客运驾驶人聘用制度；9)客运驾驶人岗前培训制度；10)客运驾驶人安全教育、培训及考核制度；11)客运驾驶人从业行为定期考核制度；12)安全生产奖惩制度；13)客运驾驶人调离和辞退制度14)客运驾驶人信息档案管理制度15)营运车辆综合性能检测和技术等级评定制度16)客运驾驶人安全告诫制度；17)防止客运驾驶人疲劳驾驶制度；18)车辆维护制度；19)车辆安全技术状况检测和年度审验、检验制度；20)派车单制度21)卫星定位装置及监控平台的安装、使用管理制度；22)安全生产基础档案制度；23)安全生产事故应急处置制度；24)安全生产事故责任倒查制度；25)事故处理与统计报告制度26)安全生产举报制度27)应急救援制度；28)道路客运旅客安全告知制度；29)安全隐患报告和举报奖励制度；30)安全生产年度考核与奖惩制度；31)安全生产内部评价机制；32)相关方及外用工管理制度；33)职业健康管理制度；34)劳动防护用品管理制度；35)生产安全监督与检查制度；36)其他管理制度10对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。1. 未将从业人员安全管理制度列入年度安全生产学习和培训计划，扣5分。计划不具体，扣2分。2. 查专项学习记录、签到簿、培训学习台账和档案记录等资料或视频材料，未组织客运从业人员进行全面学习和培训，扣3分。3. 未按规定定期（每月不少于2次，每次不低于1小时）对驾驶员进行安全教育培训的，扣3分。4. 未建立从业人员培训学习档案的，扣2分。5. 抽查1-3名职工，相关人员不熟悉安全管理制度，培训效果不佳，扣1分。54岗位安全生产操作规程制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；1. 查文件，已制定各岗位安全生产操作规程（操作须知和设备操作手册）（规范要求的4种）；2. 查文件及修订台账记录，已及时按程序修订各岗位安全生产操作规程；3. 现场抽查，各岗位安全生产操作规程已及时印发，相关岗位人员方便查阅；4. 有关修订和发放记录档案齐全。10对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。1 查文件，未将从业人员安全操作规程列入年度安全生产学习和培训计划的，扣3分。2 查培训实施和考核等台账记录，未按计划组织从业人员进行安全操作规程的学习和培训，扣1分。3 抽查1-3名职工，从业人员不熟悉相关安全操作规程主要内容，扣1分。不能按照相关安全操作规程熟练操作，扣2分。55制度执行及档案管理执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；1 查文件，未制定落实与国家有关安全生产方针、政策、法规相符合的安全生产管理制度和操作规程的具体措施（应包含教育培训、检查考核、奖惩等），扣5分。 2 安全生产管理措施未印发实施，扣2分。5每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；1 查文件，未制定对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况的检查制度，扣5分。不完善，扣2分。2 查自查记录，问题整改记录等，未按制度要求开展执行情况专项检查，扣3分。3 查出管理薄弱环节未整改，扣3分。5建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。1 查文件，已建立各类台账和档案，并及时更新；2 查各类台账记录完整，档案齐全，保存良好；3 有相应台账档案检查和问题处理记录；4 查报送记录，已按规定报送安全生产和管理的有关资料和信息（如安全生产标准化、安全生产工作报告、安全事故报告、安全事故统计等安全生产统计资料）。5五、安全投入50分1资金投入按规定足额提取安全生产费用；1 查文件，已制定安全生产计费提取制度；2 查安全费用提取及相关会计凭证等资金使用情况文件，已按企业安全生产费用提取和使用管理办法(财企2012第16号)规定，足额提取安全生产经费。10安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；1 查凭证，未设立安全生产经费专项科目，扣5分。2 查文件，未编制安全生产经费使用计划，扣5分。3 查会计凭证等文件，当年安全生产费用支出情况，安全生产经费未专款专用，扣10分。4 安全生产经费应按以下范围使用：1）完善、改造和维护安全防护设施设备支出，包括运输设备和装卸工具附属安全设备；2）配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；3）开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；4）安全生产检查、评价、咨询和标准化建设支出；5）配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；6）安全生产宣传、教育和培训；7）安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广使用；8）安全设施级特种设备检验检测支出；9）购置、安装和使用具有行驶记录功能的车辆卫星定位装置等支出；10）其他与安全生产直接相关的支出。15及时投入满足安全生产条件的所需资金。1 查文件，未按照中华人民共和国安全生产法等有关规定，制定安全生产经费及时足额投入措施，扣5分。措施不完善，扣3分。2 查相关记录文件，安全生产经费投入不及时、不足额，扣5分。10为旅客投保承运人责任险。1. 查账目，车辆未按相关法律法规购买机动车交强险和未旅客投保承运人责任险的，不得分。2. 抽查现场车辆和财务账目，未严格按照车辆满载人员数量足额购买承运人责任险的，不得分。52.费用管理跟踪、监督安全生产专项经费使用情况；1. 查文件，未制定安全生产经费使用情况跟踪、监督管理制度，扣2分。不具体、不完善，扣1分。2. 查安全费用台账，未对安全生产专项经费的使用情况跟踪、监督管理，扣3分。5建立安全费用使用台账。1. 查安全生产经费开支项目、安全生产费用支付账目及数量情况，未建立台账，扣5分。2. 台账不准确，扣3分。5六、装备设施75分1. 车辆管理车辆技术等级符合行业标准规定要求；1. 查阅客运车辆技术档案，客运车辆营运线路里程长短与检测报告单中车辆技术等级不相符的，不得分。1） 从事高速公路或营运线路长度800公里以上的，技术等级一级；2） 其他客运车辆技术等级二级以上；2. 车辆在使用过程中技术不良，不符合行业标准规定要求，不得分。5车辆持有效的道路运输证、机动车行驶证、道路客运班线经营许可证明，在规定位置放置客运标志牌；1. 查客运车辆（5-10辆），未持有效道路运输证、机动车行驶证、道路客运班线经营许可证明等客运运输相关证照的，不得分。不在有效期内，不得分。2. 未在规定位置放置客运标志牌，不得分。10车辆按规定配备安全锤、三角木、警示牌、防滑链等安全设备，配足有效的灭火器；1. 车辆未按规定配备安全锤、三角木、警示牌、防滑链等安全设备，不得分，2. 未按规定配足有效的灭火器，不得分。15制定并落实车辆技术管理制度，按国家规定的技术规范对车辆进行定期维护与检测，保持运输车辆技术状况良好；1. 查文件，未按道路旅客运输企业安全管理规范设立专门的车辆技术管理部门或配备专职管理人员的，不得分。未制定车辆技术管理制度的，不得分。2. 查记录，未落实车辆管理规定，按要求对车辆进行定期维护与检测，没有定期维护记录和检测报告的，不得分。15运营车辆符合国家标准规定的使用年限或运营公里数；1.查车辆管理文件，未明确规定车辆使用年限或营运公里数，规定不符合标准规定的，不得分。2.查车辆技术档案，有超过使用年限或营运公里数的车辆继续使用的，不得分。3.查记录台账，发现未建立车辆使用年限、里程等动态台账，不得分。4.抽查（5-10）车辆，若有使用年限或运营里程超过国家标准规定的，不得分。10严格执行车辆的强制报废制度，加强临近报废车辆的技术监管，及时处理临近报废车的安全隐患。1未制定车辆报废制度和临近报废车辆管理制度的，不得分。报废制度要求不符合法规要求的，不得分。2未建立车辆报废登记台账和档案的，扣6分;档案未保存2年的，扣3分。3使用超期、报废车辆或擅自改装的车辆从事营运的，每辆扣3分。4未建立临近报废的车辆登记记录的，扣2分。对临近报废车辆无有效的管理办法和措施的，扣3分。措施未执行的，扣2分。5查制度执行情况，管理人员未对临报废车通知驾驶员、调度等相关人员，扣5分。6发现临近报废车有安全隐患未督促及时整改，扣2分;10安全生产设施设备符合有关规定，并保证齐全、完好，没有随意改动；1. 未建立安全生产设施设备管理制度和台账的，扣5分。2. 核查企业安全生产设施设备的产权证明，缺失的每个扣1分。3. 企业安全生产设施设备不齐全或不完好的，每一个扣1分。随意改动的，扣2分。4. 安全生产设施设备未按要求定期检查、维护保养的，扣5分。10七、科技创新与信息化100分1.科技应用制定并落实卫星定位装置安装使用规定；查GPS制度、安装及运行情况，未制定相关管理制度，不得分。未落实考核规定，不得分。10旅游包车、三类以上班线客车按规定安装使用具有行驶记录功能的卫星定位系统车载终端，并正常使用。1.查未按规定对旅游包车、三类以上班线客车全面安装车辆卫星定位系统车载终端的，不得分。2.车载终端监控信息不能正常使用，未及时整改，不得分。3.卧铺车未装视频监控系统的，不得分15车辆卫星定位系统车载终端接入符合行业标准的监控平台和全国重点营运车辆联网联控系统；1. 查车辆卫星定位系统车载终端未接入符合行业标准的监控平台，不得分。2. 查客运车辆未按规定接入全国重点营运车辆联网联控系统，扣5分。10定期检查车载终端使用情况，确保车辆在线时间；车载终端工作正常、监控数据准确、实时、完整传输；1. 查文件，企业未制订车载终端使用、检查和维护保养制度的，不得分。制度应规定企业日常检查内容、频次和记录要求；2. 查企业GPS系统运行情况、监控记录台账，未进行设备定期检查及未确保在线时间，扣2分。3. 监控数据不准确或不及时传输，扣5分。4. 未实现实时监控数据，扣2分。5建立符合行业标准的道路运输车辆卫星定位企业监控平台，及时向上级监管平台传输定位数据，并保证数据真实、准确；1.查企业GPS系统运行情况、监控记录台账，企业监控平台不符合行业标准，扣6分。2.未及时上传数据，扣10分。有关数据不真实、不准确，扣5分。10企业平台所录入的车辆和驾驶员的基础资料、车辆技术档案信息，记录车辆行驶情况等信息准确、完整；1.查监控记录情况及违章纠正情况记录，企业平台（工作站）所录基本资料、技术信息不完整，扣3分。2.未提供基本信息综合查询功能，扣2分。5配备专职人员负责监控车辆行驶和驾驶员的动态情况，分析处理动态信息；1.查所配人员情况，未配专人负责监控，扣5分。2. 未分析日常动态信息及未定期印发抽查处理通报文件，扣3分。5建立监控值班制度，对营运车辆24小时实时动态监控；对上级监管平台发出的指令进行应答，并执行有关要求；1.查企业未建立监控值班制度及考核规定，扣5分。2.未能执行上级平台的指令和应答，扣5分。3.车辆运行时未实行全程值班监控，扣3分。10按照有关规定及时纠正和处理超速、疲劳驾驶、故意破坏卫星定位装置等违法违规行为，记录违法违规驾驶员信息，至少保存3年时间；1.查运用GPS加强动态监管及违章处理记录，未及时纠正和处理车辆超速、超时驾驶，扣5分。2.对故意破坏监控设备未发现或处理，每起扣2分。3.对违反有关规定及超速行为信息未反馈或台账记录不全，扣3分。4.台账资料未整理并未按规定时间保管，扣2分。5建立动态监控工作台帐。查台账记录及值班记录，不及时记录，扣5分。52.科技创新组织开展安全生产科技攻关或课题研究；1 查台账和档案文件，未根据管理实际开展科技攻关或课题研究，扣10分。2 无科技攻关或课题研究报告，扣5分。3 科技攻关或课题研究的成果未在安全生产实际中运用，扣3分。10设有其他安全监管信息系统。1 现场查看，未使用远程视频监控等现代科技手段建立安全生产辅助信息管理系统，扣10分。2 建立的安全生产辅助信息管理系统不能正常使用，对维修的安全状态不能监控和掌握，不能及时为维修安全提供支持，扣5分。10八、队伍建设90分1培训计划制定并实施年度及长期的继续教育培训计划，明确培训内容和年度培训时间。1 查文件，未依据法律法规制定各类人员年度教育培训计划、规定培训时间，扣5分。2 查培训记录及签到单等文件，实际执行中培训时间不足，扣5分。3 有关培训计划、台账等记录不齐，扣2分。102宣传教育组织开展安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传、教育。1 查培训计划，未将安全生产法律法规、安全生产知识宣传和教育内容纳入年度培训计划，扣5分。未明确责任部门和人员，扣3分。2 查培训台账和档案记录，未开展安全生产法律法规和相关安全生产知识宣传教育、培训，扣5分。3 未组织客运从业人员参加安全应急专项教育培训，扣3分。103管理人员企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力，并取得行业主管部门培训合格证；1 查资格证，企业主要管理人员和安全管理人员已参加培训，并取得主管部门安全培训合格证；10专（兼）职安全管理人员具备专业安全生产管理知识和经验，熟悉各岗位的安全生产业务操作规程，运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作，并保持安全生产管理人员的相对稳定。1 查相关文件，未配备专（兼）职安全管理人员，扣5分。2 查培训台账和档案记录，专、兼职安全管理人员未经相关企业安全生产管理专业培训，每人扣1分。3 抽查询问安全管理人员，不熟悉各岗位安全生产业务、安全生产规章制度和操作规程，不能运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作，扣3分。4 查安全管理人员档案与任免记录，安全管理人员队伍不稳定，培训后的安全管理人员未与公司签订一年以上全日制劳动合同，每人扣1分。154从业人员培训从业人员每年接受再培训，提高从业人员的素质和能力，再培训时间不得少于有关规定学时。未经安全生产培训合格的从业人员，不得上岗作业；1 查培训台账记录和签到表等，未安排从业人员每年进行再教育（含应急管理）学习培训，扣10分。2 从业人员再培训时间未达到规定学时，扣2分。3 查培训合格文件，未经安全生产培训合格的从业人员、无证上岗，每起扣2分。4 抽查1-3名职工，从业人员对本岗位安全操作的相关知识和技能不熟悉、培训效果不佳，扣2分。10转岗人员及时进行岗前培训；1. 查文件，未建立转岗人员培训制度，扣10分。2. 抽查相关人员1-3名，转岗未进行转岗培训，每起扣3分。培训未达到效果，每起扣2分。10新技术、新设备投入使用前，对管理和操作人员进行专项培训。1. 查文件，未制定针对新增车辆制定相应的操作规程和维护保养须知，扣10分。不完善，扣3分。2. 查相关台账记录，未针对新技术、新设备组织专项培训，扣3分。3. 抽查1-3名职工，新车辆和设备管理和驾驶员不熟悉相应的车辆性能和操作规程，扣2分。105规范档案建立健全安全宣传教育培训考评档案，详细、准确记录培训考评情况；1. 查考评档案，未建立安全教育培训考评档案，扣5分。2. 未开展安全宣传教育培训考评，扣3分。3. 安全宣传教育培训及考评台账记录不完整、档案保存不完好，扣2分。5对培训效果进行评审，改进提高培训质量。1. 查培训教育计划执行情况的记录，未对培训效果进行考核和评审，扣10分。2. 对培训效果考核和评审发现的问题，未采取纠正措施，扣5分。3. 查安全宣传教育培训效果考核和评审台账，记录不完整，台账不完好，扣3分。10九、作业管理155分1.现场作业管理严格执行操作规程和安全生产作业规定，严禁违章指挥、违章操作、违反劳动纪律。1、未以文件形式正式发布安全操作规程安全生产作业规定的，不得分。操作规程不齐全（规范中4种），每缺少一项扣1分。2、查司乘人员持证上岗率未达100%，扣6分。3、现场检查发现有“三违”问题，扣4分。4、对上述现象，限期未整改，扣10分。102.安全值班制定并落实安全生产值班计划和值班制度，重要时期实行领导到岗带班，有值班记录。1、未制定并落实安全生产值班计划和值班制度、领导带班签字及值班记录，不得分。2、重要时期、重大节日、重要活动期间领导未带班，扣5分。3、无值班记录的，每次扣5分，值班记录不全，扣2分。103.相关方管理两个或两个以上单位共用同一设施设备进行生产经营的现场安全生产管理职责明确，并落实到位。1、未制定相关方管理规定的，不得分。2、未明确安全管理职责的，扣3分。3、未建立相关方管理台账，未与相关方签订安全生产管理协议的，不得分。协议内容不完整的，扣2分。4、未能实施对进入同一作业区的相关方进行统一安全监管的，不得分。定期检查不落实的，扣2分。发现问题未整改的，扣2分。54. 驾驶员管理制定并落实驾驶员行车安全档案管理制度，实行一人一档；1、查“一人一档”建档内容，未建立驾驶员行车安全档案管理制度，扣10分。2、安全奖惩情况未归入档案，扣5分。3、驾驶员档案未将累计安全行车里程记入“一人一档”，扣3分。10严格审查驾驶员的驾驶证件、从业资格和驾驶经历，符合条件的签订聘用合同；1、企业未建立从业人员聘用及管理制度，或制度内容不符合法规要求的，不得分。2、未建立从业人员信息档案的，不得分。档案缺少重要内容的，不得分。3、查聘用驾驶员规定及合同，未严格审查有招聘不符合驾龄、不符合准驾类型、不符合从业准驾要求、不符合安全记录、不符合身体健康条件、不符合安全操作技术等聘入上岗的，有任一情节，不得分。4、未签订聘用合同或未明确用工条件上岗，不得分10客运车辆每日运行里程超过400公里(高速公路直达超过800公里)的，按规定配备两名以上驾驶员；驾驶员连续驾驶时间不超过4个小时，或者24小时内累计驾驶不超过8小时；1、查调度记录和行车记录，未按规定配备双班驾驶员的，不得分。2、查卫星定位系统监控平台及监控记录，有违反安全行车管理制度要求，超时驾驶和疲劳驾驶的，不得分。注：依据道路旅客运输企业安全管理规范第45、46条规定执行。15及时掌握极端天气及路况信息，提示作业中的驾驶员谨慎驾驶；1、查领导带班和提示告知情况，未建立天气及路况信息交换和部门联动机制，扣5分。2、未建立告知制度，扣5分。3、未建立告知台账，扣2分。10驾驶员按照规定填写行车日志。1、查客运行车路单及“行车日志”，未建立此项制度，不得分。2、发现驾驶员未执行的，扣5分。3、行车日志填写不完整、不详实、不认真的，不得分。55营运车辆管理有车辆技术档案，实行一车一档，内容记载及时、完整和准确，不得随意更改；1）查车辆未建立“一车一档”技术档案，不得分。2）查“一车一档”比例未达100%，不得分。3）查“一车一档”内容不及时、不完整、不准确的，不得分。10落实专人负责车辆技术管理工作，车辆安全技术状况符合有关规定；1、企业未制定车辆技术管理制度或制度的内容不符合法规要求的，不得分。2、查车辆技术管理机构或人员配备，未能配备足额数量的专职车辆技术管理人员的，扣3分。 专职车辆技术管理人员不具备管理能力的，扣2分。3、车辆未定期检测或逾期未检，不得分。4、未按车辆维护保养计划实施定期维护的，扣3分。定期维护中发现问题未得到妥善处理就投入运营的，扣5分。5、维护保养未建立记录，或记录不详细、不真实，保存不完整的，扣2分。10建立并落实车辆安全检查制度。做好出车前、行车中及收车后的车辆检查工作。1、企业未制定车辆安全检查制度，或未规定出车前、行车中及收车后车辆的检查内容的，不得分，各级检查人员的职责不明确的，不得分。2、查“三检”记录，检查内容不完整、记录填写不规范、不真实的，不得分。3、发现故障及隐患，不及时、合理的排除，车辆带病上路的，不得分。10维护、维修作业须在交通运输管理部门认定的汽车维修企业进行；1、未制定选择和交通运输管理部门认可的汽车维修企业制度的，扣2分。未建立合格汽车维修企业名录和管理档案，适时评价技术服务绩效的，扣2分。2、查发现车辆到无资质的维修企业维修、换料，扣3分。3、查有擅自改装车辆行为的，扣10分。4、未保留车辆维修保养情况记录的，扣2分。106运输管理客运班车按照许可的线路、班次、站点运行，在规定的途径站点进站上下旅客，不得改变行驶线路，不得站外上客或者沿途揽客；1. 查文件，客运路线没有许可手续，扣15分。未按照许可的客运线路、班次、站点运行，扣5分。2. 查GPS记录，有不在规定的途径站点进站上下旅客，擅自改变行驶线路，在站外上客或者沿途揽客等违规现象的，扣10分。在高速公路违规上下旅客，扣15分。3. 查记录，有上述违规现象，没有对相关责任人处理记录的，每次扣5分（扣完为止）。15客运车辆严格按核定人数范围内载客运行，无违反规定超速、超员运输；1. 查车辆技术档案，未明确车辆荷载人数的，不得分。2. 查现场车辆，车辆内未在前中后显著位置标明车辆荷载人数和监督举报电话的，不得分。3. 查GPS记录，有超速、超员现象发生的，不得分。4. 查记录，有上述违规现象，没有对相关责任人处理记录的，不得分。5. 查现场，车辆未安装使用安全带的，不得分。6.查车辆，未播放安全告知视频和驾驶员未进行安全告知的，不得分。10合理调整发车时间，对夜间途经达不到夜间安全通行条件的三级（含）以下山区公路，禁止通行。1. 查文件和调度值班记录，企业发车时间不合理的，有夜间途经达不到夜间安全通行条件的三级（含）以下山区公路的，在夜间（晚22时至早6时）安排营运客车在该路段运行的，扣10分。2. 查GPS监控记录，存在上面违规现象的，扣5分。3. 查记录，对上述违规现象的责任人未严肃处理的，扣5分。107警示标志在存在危险因素的作业场所和设备设施，设置明显的安全警示标志，警示、告知危险种类、后果及应急措施。1、未建立设置相关标识制度的，扣5分，未建立配备标识牌登记记录，扣2分。2、查未在车身、车场、车间设置安全防护标志、设施及应急警示标志等，扣3分。3、现场安全警示标志不规范地，每个扣1分。4、安全警示标志保持不完好或醒目的，每处扣1分。5、未告知驾驶员应急措施及后果，扣2分。6、有无关人员进入作业区，每起扣3分。5十、危险源辩识与风险控制40分1.危险源辨识开展本单位危险设施或场所危险源的辨识和确定工作；1 查文件，未制定安全生产危险源标识、阐述以及相应防范措施的制度，扣3分。（人为、环境、设施设备和管理四方面的存在的潜在危险状况进行识别）2 查文件清单和现场，对辨识出的危险源未进行标明并制定防范措施的，扣5分。 3 查相关记录并现场抽查1-3名职工，未对相关人员进行危险源相关知识和防范措施的培训、检查、日常训练，扣2分。10辩识重大危险源，采取有效防护措施，按规定报有关部门备案。1.查文件，未制定如何界定和辨识重大危险源的规定，扣5分。规定不完善，扣2分。(关于开展重大危险源监督管理工作指导意见安监管协调字200456号）2.查文件清单和现场，对辨识出的重大危险源未进行标明及未制定防范措施的，扣5分。 3.查文件，对重大危险源制定的防护措施未报有关部门备案，扣2分。102.风险控制及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别；1 查文件，未对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别的，扣5分。2 抽查1-3名职工，未按规定开展风险评估，并未确定工作场所中存在的风险等级，扣5分。10向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。1 查文件，未如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施，扣3分。2 抽查1-3名职工，有关人员不熟悉相关作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施的，扣2分。3 查有关风险防范培训、检查、日常训练的记录和资料不全，扣1分。5对危险源进行建档，重大危险源单独建档管理。1 查文件，未对危险源进行分类和建档，扣5分。5十一、隐患排查与治理70分1.隐患排查制定隐患排查工作方案，明确排查的目的、范围，选择合适的排查方法;1 查文件，未依据安全生产隐患排查治理暂行规定（国家安监总局令16号）制定安全隐患排查相关制度，扣10分。 2 查文件，未制订隐患排查工作方案，扣5分。安全隐患排查工作方案，相关责任、排查目的及范围不明确，排查方法不具体，扣5分。3 查文件，方案未印发实施，扣3分。10每月至少开展一次安全自查自纠工作，及时发现安全管理缺陷和漏洞，消除安全隐患。检查及处理情况应当记录在案;1 查相关记录、文件，已按规定每月组织开展一次安全自查自纠活动；2 查台账和档案记录和现场查看，发现的安全隐患已全部记录和处理。15对各种安全检查所查出的隐患进行原因分析，制定针对性控制对策。1 查文件，未制定安全隐患调查分析制度，扣5分。制度责任不明确、内容不完整，扣2分。2 查记录文件，未按制度规定对发现的安全隐患进行调查和原因分析，扣2分。3 查记录文件，对安全隐患未提出相应的控制对策和建议，扣2分。4 查台账记录和现场，对内、外部安全检查中发现的安全隐患未作处理，扣1分。102.隐患治理制定隐患治理方案，包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求;1 查文件，对发现的安全隐患未制定相应的治理方案，扣2分。2 查治理方案，方案中对目标、任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求不明确，每项扣1分。5对上级检查指出或自我检查发现的一般安全隐患，严格落实防范和整改措施，并组织整改到位;1 查文件，未对安全隐患进行界定，扣5分，未分类管理，扣2分。2 查相关整改记录和现场查看，对发现的一般安全隐患未按规定整改到位，每起扣1分。5重大安全隐患报相关部门备案，做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”;1 查文件，未制定重大安全隐患报备制度，扣5分，报备内容“整改措施、责任、资金、时限和预案”，缺一项扣1分。2 抽查1-3名职工，相关人员对相关制度内容不熟悉，扣3分。3 查相应的备案资料，对已发现的重大安全隐患，企业未按规定报备，扣5分。10建立隐患治理台帐和档案，有相关的记录;1 查文件，未建立有关隐患排查、调查分析、治理方案、整改与报备台账和档案，扣5分。2 查相关台账记录和档案，不完整，扣2分。5按规定对隐患排查和治理情况进行统计分析，并向有关部门报送。1 查文件，未建立安全隐患排查治理情况统计分析制度，扣5分。制度不完善，扣2分。2 查相关记录，未按规定对发现的安全隐患进行月度统计以及季度和年度统计分析，每项扣1分。3 查相关记录，统计分析结果未报送有关部门，每项扣1分。10十二、职业健康25分1.健康管理设置或指定职业健康管理机构，配备专（兼）职管理人员；1 查文件，未按规定以文件的形式设置或指定安全生产职业健康管理机构或配备专（兼）职管理人员，扣5分。相应机构和岗位职责不明确，扣2分。2 查文件并抽查1-3名职工，企业未按规定为职业健康管理部门配备专（兼）职管理人员，扣3分。5按规定对员工进行职业健康检查。1 查文件，未制定员工职业健康检查制度，扣2分。制度不完善，扣1分。2 抽查3-5名职工，未按规定组织员工进行职业健康检查和处理，扣2分。3 查档案，未保存员工职业健康档案，扣1分。52.工伤保险为驾驶员办理工伤保险；1 查看驾驶员名单明细和相应的保险单证，未按规定为全部驾驶员办理工伤保险，扣5分。53.危害告知对从业人员进行职业健康宣传培训。使其了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素和职业危害、防范措施和应急处理措施，降低或消除危害后果的事项。1 查文件，未将作业场所和工作岗位存在的危险因素和职业危害、防范措施及应急处理措施等作为培训内容，制定年度培训计划，扣2分，培训计划不完善，扣1分。2 查相关培训记录和档案及签到单等，未组织开展健康教育培训，扣3分。3 抽查1-3名职工，从业人员不了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、职业危害、防范措施和应急处理措施，扣2分。54.环境与条件为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备与职业健康保护相适应的设施、工具。1 查文件，未明确各岗位人员符合职业健康要求的工作环境和条件标准，未明确与职业健康保护相适应的设施、工具（防护设备、药品、器械等）的配备标准，扣2分。2 现场查看，未按规定为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境，