关于国有企业结构调整基金

精品文档 1欢迎下载 中国国有企业结构调整基金中国国有企业结构调整基金 中国国有企业结构调整基金股份有限公司 下称国调基金 是国务院国资委所设立的国企改革两大基金之一 由中国诚通 控股集团有限公司在 2016 年 9 月牵头 联合中国邮储银行 招 商局集团 兵器工业集团 中国石化 神华集团 中国移动 中国中车集团 中交集团和北京金融街集团共同发起成立 基 金设计规模 3500 亿元 肩负着党中央 国务院深化推进国有企 业改革优化中央企业布局调整重大战略举措的使命 一 股东结构一 股东结构 国调基金区别以往政府主导 央企直接投资的投融资模式 探索的是一种 政府搭台 央企发起 银行跟进 社会资本随 同 的新型投融资模式 强调市场化 强调公司化治理 突出 增量改革 国调基金股东结构国调基金股东结构 序序 列列 股东名称股东名称认缴金额认缴金额 亿元 亿元 持股比例持股比例 1 建信 北京 基金管理有限责任公 司 50038 17 精品文档 2欢迎下载 2 中国诚通控股集团有限公司 30022 90 3 深圳市招商金葵资本管理有限责任 公司 20015 27 4 中国交通建设集团有限公司 503 82 5 中国兵器工业集团公司 503 82 6 中国石油化工集团公司 503 82 7 北京金融街投资 集团 有限公司 503 82 8 神华集团有限责任公司 503 82 9 中车资本控股有限公司 100 76 合计合计 1310100 二 运作模式二 运作模式 一 投资方式 一 投资方式 主要是直接投资直接投资和参投子基金参投子基金两种 参投的子基金主要有三类 第一类是在母基金层面与央企共同搭建 计划落实 5 6 个 与央企合作的子基金 投入到央企的结构调整项目 第二类是和地方政府合作成立子基金 参与地方国企的结 构调整 精品文档 3欢迎下载 第三类是由国调基金自己筹建国企海外并购子基金和参与 国企混改的子基金 二 决策机制 二 决策机制 坚持基金独立 市场化和专业化运营 确保投资决策的严谨和谨慎 1 单笔投资 30 亿元及以下的项目 由受托的基金管理公司 内部投资决策委员会独立决策 2 30 亿元以上的项目由国调基金投资决策委员会决策 3 单个子基金投资规模或单笔项目累计投资金额超过国调基 金注册资本 15 的特殊或重大项目 则由国调基金股东大会决 策 三 投资运作领域三 投资运作领域 国调基金是服务于国家供给侧结构性改革的市场化运作的 专业投资平台 重点支持中央企业及国有骨干企业产业布局优 化 转型升级 专业化整合 国际化经营等项目 促进国有经 济的优化布局和结构调整 80 的投资将集中在中央企业和国有 骨干企业的结构调整项目上 20 将投向以新兴产业和先进制造 业为代表的具有良好收益前景的市场化项目 具体而言 具体而言 一 战略投资领域 一 战略投资领域 重点投资于国防军工 战略物资储 备 石油天然气主干管网 电网 通信基础设施 战略性矿产 资源开发利用等涉及国家安全 关系国民经济命脉的重要行业 精品文档 4欢迎下载 和关键领域的重大项目 行业基础科研或国家重大专项任务等 二 转型升级领域二 转型升级领域 国调基金将发挥平台和桥梁作用 通过并购重组实现传统产业与战略新兴产业 消费升级领域 养老与健康产业的优质资产与技术等的对接 推动中央企业转 型升级 促进优势产业集团与科研院所的重组整合 加大新技术 新产品 新市场联合开发力度 搭建支持企业转型升级的金融平 台和国际产能合作平台 利用国际经济周期的波动 进行全球资 源及优势产能的投资并购 提升中央企业参与国际市场竞争的 能力 三 并购重组领域 三 并购重组领域 重点助力装备制造 建筑工程 电 力 钢铁 有色金属 航运 建材 旅游和航空服务等领域中 央企业间的强强联合 推动煤炭 电力 冶金等领域优势中央企 业实施产业链整合 打造全产业链竞争优势 促进通信 电力 汽车 油气管道 海工装备 航空货运等领域中央企业间的专 业化重组整合 重点支持优势中央企业为获取关键技术 战略资 源 知名品牌 市场渠道等方面开展的境内外并购 培养一批 具有创新能力和国际竞争力的世界一流跨国公司 四 资产经营领域 四 资产经营领域 重点助力钢铁 煤炭 电解铝 水 泥等产能过剩行业的 去产能 僵尸企业 低效无效资产的清 理 以及与中央企业主业无互补性 协同性的低效业务和资产 精品文档 5欢迎下载 的退出 建立退出机制和通道 国调基金的介入 将致力于加 快资产变现效率 推动国有资本有序进退 引导将退出资本集 中投向更需集中的领域和行业 实现国有资本形态转换和资产 业务布局结构的调整优化 四 已投项目四 已投项目 2016 年 12 月 国调基金完成对中信建投证券港股 IPO 的 基石投资 投资额为 1 亿美元 成为仅次于中信集团的第二大 基石投资者 1 月 6 日 国调基金认购中国中冶非公开发行 2476 万股 认购金额 9558 万元 3 月 13 日 国调基金认购中国国航非公开发行股票 认购 2 31 亿股 投资金额 18 亿元 4 月 12 日 国调基金联合深圳市招商银和股权投资基金 深圳市政府投资引导基金 盐田区国有资本投资管理有限公司 等出资人共同设立的大型并购基金 深圳国调招商并购股权 投资基金 系国调基金子基金 4 月 21 日 国调基金参与中国电建非公开发行项目 认购 1 54 亿股 投资金额约 12 亿元 5 月 8 日 国企结构调整基金完成对中国光大绿色环保有 精品文档 6欢迎下载 限公司港股 IPO 基石投资 投资金额 7000 万美元 成为了其第 一大基石投资者和第二大股东 五 其他类似五 其他类似 国字头国字头 基金基金 中国国有资本风险投资基金 中国国有资本风险投资基金 2016 年 8 月 18 日 由中国 国新控股有限责任公司 中国邮政储蓄银行 中国建设银行 深圳市投资控股有限公司共同出资设立 国华军民融合产业发展基金 国华军民融合产业发展基金 2016 年 9 月 5 日 航天投资 控股有限公司联合中国核工业集团 中国核工业建设集团 中 国船舶工业集团 中国船舶重工集团 中国兵器工业集团等企 业发起成立 中央企业贫困地区产业投资基金中央企业贫困地区产业投资基金 2016 年 10 月 17 日 由 国家开发投资公司 国家电网等 51 家中央企业共同出资 国家 开发投资公司负责该基金的运营 国新国同投资基金国新国同投资基金 2016 年 11 月 29 日 由