体系内审(二).ppt

体系内审知识 二 Kiven ma 第二节体系内审方式和技巧 一 现场审核 审核方式 按部门审核 按要素审核 以危险源为主线审核三种1 按部门审核 即以部门为单位 审核该部门环境 健康安全管理体系涉及的所有要素 优点是易把握部门的体系运行状况 审核时间集中效率高 对生产经营活动影响小 缺点是审核内容比较分散 2 按要素审核 即针对同一要素的不同环节到各个部门进行审核 优点是目标集中 较好把握体系中各个要素的运行情况 缺点是效率低 受审核方影响大 一个要素涉及多部门 部门要重复接受多方审核 一 现场审核 3 以环境因素和危险源为主线审核 即以重大环境因素和重大危险源为审核主线贯穿全部体系要素 优点是重点突出 能够清晰的判断组织对重大环境因素和重大危险源的控制状况 缺点是部分要素 4 4 1 4 4 5 4 5 5 4 6的审核力度会有所减弱 目前 大部分公司采取按部门审核的方式 一 现场审核 二 取证方法 1 提问 注意倾听回答要点 防止过早下论 2 观察 观察环境因素和危险源的识别是否有遗漏 现场实际操作状况 环境职业健康安全绩效 操作规程等 3 查对 查对数据 图表 报告和实物等 特别是 三同时 报告 环境 职业健康监测报告等 三 审核的技巧 1 面谈技巧 1 明确主题 选择不同层次 合适面谈的对象 2 掌握心理 选择适当的环境 3 平等相待 礼貌友好 创造轻松融合的气氛 4 抓住典型 少说多听 捕捉要点 5 控制方向 珍惜时间 归纳验证 2 提问技巧 1 开放式提问 什么 怎么样 2 封闭式提问 可以用 是或不是 回答 3 探索式提问 如果 那么 4 系统式提问 下一步怎么做呢 5 探索式提问 引导式提问 三 审核的技巧 3 聆听技巧 持平等 真诚的态度 专注 认真地听 多鼓励讲话者 用表示和语言表示肯定 表示继续讲 耐心善意地态度和适当的反馈 少讲多听 多问敝开式问题 尽可能不要做出不恰当的反应 三 审核的技巧 4 观察 看 技巧 1 耳听为虚 眼见为实 某项EHS活动的符合性和有效性 是以眼见的文件 记录 结果为客观证据的 2 观察和提问是审核中不可截然分开的调查方法 从问中了解情况 从观察中获得证据 三 审核的技巧 5 验证技巧 在审核中对对方的回答需辨别真伪 验证时可按下述思路进行 1 有没有 不能因回答很圆满 审核就止步 要进一步验证 2 做没做 不能因为文件有了 就认为符合要求 主要看是否按文件要求做了 可通过观察核实判断是否做了 3 好不好 不能因为已按文件做了 审核就到位了 还要审核实际的结果是否有效 是否达到了策划的结果和预定的目标 即好不好 三 审核的技巧 四 不符合项的分类 四 不符合项的分类 五 做好审核纪录 在审核现场应及时详细记录已经得到证实的体系运行的有关事实和数据 既要记录不符合审核准则的证据 也要记录符合性的证据 以便对体系运行做出全面 客观 公正的结论 注意 不要只记录 是 或 否 要详细记录相关证据 六 现场审核的注意要点 1 审核组长控制审核过程 应尽量按计划实施 如有特殊原因可适当调整 2 要依靠检查表 若要偏离则须谨慎 3 要始终保持客观 公正 有礼貌 争取在和谐的气氛下获得更多的信息 内审中审核员可以向审核部门提供建议 4 随机抽样 合理选取样本 5 判定不符合 必须以客观事实为依据 6 不符合项要取得受审核方的确认 7 开出的不符合项报告必须有审核准则作为依据 8 发现有严重不符合项时应及时报告审核组长 9 既要收集不符合审核准则的证据 也要收集符合合的证据 以便对体系运行做出全面 客观 公正的结论 六 现场审核的注意要点 七 审核总结 审核结束后 审核要进行内部交流 沟通和协调 应对EHS体系的符合性和有效性做出基本评价 确定不符合项 开出不符合报告 对组织的EHS体系的总体评价 可从体系实施的有效性和实施效果两方面进行 1 体系有效性评价 1 体系能否保证实现组织的EHS方针和目标 2 对体系评价出的重大环境因素和重大风险能否实施有效控制 七 审核总结 3 通过体系的绩效和测量 不符合纠正与预防 内审和管理评审等要素的实施 组织的体系是否形成了一套自我完善的机制 4 员工通过体系的建立和实施 是否提高了安全环保意识 是否能自觉地遵守与本岗位有关的程序或作业指导书的规定 七 审核总结 2 体系实施效果的评价主要从建立EHS体系后在EHS绩效方面来评价