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第四章技术性贸易壁垒 1 非关税措施 数量限制措施 贸易壁垒措施 贸易壁垒措施 关税措施 技术贸易壁垒措施 TBT壁垒措施 SPS壁垒措施 GBs ETBs IT壁垒措施 包装和标签要求 原产地地理标识 计量单位制国际单位 SI 制与英制 2 一 技术性贸易壁垒的产生技术性贸易壁垒形成的原因主要包括两个方面 一是技术差距 二是保护消费者利益 第一节国际贸易中的技术性贸易壁垒 3 1 科技水平发展的不平衡是导致技术性贸易壁垒产生的最直接的原因 发达国家技术法规 标准 认证制度及检验检疫制度的制定水平 内容具有先进性 居于领先水平 他们在激烈的国际市场竞争中凭借技术优势和领先者地位抢占市场先机 率先在市场上建立一套又一套有利于自己的技术标准 产品标准 从而获得国际市场垄断地位和垄断利润 但是 发展中国家科技发展水平远远落后于发达国家 技术法规 标准等的制定水平和内容与发达国家相比有较大的差距 认证制度和各种检验检疫制度不健全 出口商品往往达不到发达国家的规定 从而受到技术性贸易壁垒的影响 4 2 大幅度削减关税及消除数量限制后 技术性贸易壁垒成了贸易保护主义的主要武器 经过关贸总协定前七轮谈判 发达国家和发展中国家的平均关税税率已降到4 和13 左右 在贸易自由化程度不断提高的情况下 进口国再设置诸如高关税 数量限制等贸易壁垒 必将招致有关国家的谴责 反对甚至贸易报复 所以 世界各国尤其是发达国家纷纷高筑技术性贸易壁垒 20世纪70年代 国际贸易的非关税壁垒中约有10 30 是由于技术性的贸易障碍引起的 到20世纪90年代中期后 这一比重进一步上升 5 表1WTO成员国通报的技术性贸易壁垒 1995 2002年 6 3 世界贸易组织某些协议中的弹性规定 给技术性贸易壁垒的设置提供了可乘之机 TBT协议中允许各参加国为提高产品质量 保护人类健康和安全 保护动植物生命和安全 保护环境或防止欺骗行为等 可以提出一些例外规定 采用自己的技术搞标准 其他协议 包括服务贸易协定 农产品协定 与贸易有关的知识产权协定等都有类似的例外规定 与技术性贸易壁垒可以看出 这种弹性条款实际上给技术性贸易壁垒的设置 滥用提供了法律借口 7 正因为如此 发达国家往往打着维护人类健康和安全 保护动植物生命和安全以及环境保护等旗号 制定出严格 繁多和苛刻的技术法规和标准 使其披上合法的外衣 名正言顺地达到既有利于扩大本国商品出口 又有利于限制别国商品进口的双重目的 WTO现行的规则体系在制度安排上存在一定的缺陷 这种制度缺陷产生有一定的内在联系 8 4 贸易 环境与可持续发展问题日益突出导致技术性贸易壁垒不断强化 20世纪60年代末到70年代初 出现了环境保护的第一次浪潮 当时关注的重点是与发达国家的工业污染相关的国内和地区环境问题 20世纪80年代末到90年代初 出现了第二次浪潮 与第一次浪潮相比 这次环境保护浪潮更多地具有全球性倾向 因为许多的环境污染问题具有全球性影响 如全球气候变暖 自然资源匮乏等 20世纪90年代以来 贸易 环境与可持续发展问题日益突出 环境作为一种新的贸易资源与一种新的贸易产业而被认识 贸易与环境问题二者之间的关系问题 以及是否可以为了环境保护目的而使用贸易措施等 成为国际政治 经济领域的焦点问题之一 9 5 政府干预是技术性贸易壁垒形成重要基础为了解决市场失灵问题 需要政府的适度干预 就技术性贸易壁垒而言 就是政府针对信息不对称 外部效应以及公共物品供给不足等市场失灵 通过制定技术法规和强制性标准等进行干预 以达到纠正市场扭曲 保护国内人民健康和安全 保护环境以及增进经济效率的结果 10 6 发展中国家消费需求层次较低 环保意识差 由于经济和技术水平不同 发达国家和发展中国家处于不同的经济发展阶段 收入的差距使得消费需求呈现出不同的层次 发达国家的消费者对商品的质量要求高 对环保 安全 卫生要求日趋严格 而发展中国家经济发展水平低 许多国家尚未摆脱贫困 对产品的质量 安全 卫生 环保要求较低 同时 发展中国家在经济发展过程中 由于环保意识较差 相关法律滞后 商品生产有法 标准 不依或依法 标准 不严 出口时难以达到发达国家的技术性贸易措施 受到的歧视越来越多 11 一 质量在贸易中的作用质量都是贸易的决定性要素 质量在贸易中的作用有两重性 一方面 质量是建立和维持市场经济的技术手段 是正当的和必要的 具有促进贸易的积极作用 另一方面 它又是一种贸易保护的手段 具有阻碍贸易的消极作用 在高新技术贸易条件下 这种消极作用有时还在现实中起着非常大的影响 质量就是这样一把双刃剑 12 二 技术性贸易壁垒的产生和发展国际贸易壁垒发展的总趋势是 贸易壁垒正在发生结构性变化 关税壁垒逐步为非关税壁垒取代 随着科学技术不断发展 以及世界各国对国际贸易中的质量 环境 安全问题日益关注 技术性贸易壁垒的形式不断更新 从质量壁垒发展到环境壁垒 又发展到安全壁垒 13 二 技术性贸易壁垒的概念和特点 一 技术性贸易壁垒的概念技术性贸易壁垒是指由各种技术因素导致的贸易障碍 从狭义上讲 技术性贸易壁垒是指在国际贸易中 由商品进口国通过技术措施 提高对进口产品的技术要求 增加进口难度 实施贸易进口限制 从广义上讲 技术性贸易壁垒是指贸易中的任何一方 包括第一方 第二方 政府及非政府组织 所采取的一切能引起贸易障碍的技术法规 标准和合格评定程序 14 技术性贸易壁垒的内容主要有以下方面 产品性能要求 安全要求 环境要求 包装与产品信息标识要求 二 技术性贸易壁垒的特点 二重性 隐蔽性 广泛性 15 三 国外技术性贸易壁垒情况世界的主要技术法规的情况和趋势是欧洲 美国 日本体系属于引领者 次发达国家处于追赶阶段 落后国家由于经济和技术制约相对薄弱 正在逐步建立 一 欧洲的技术性贸易壁垒情况目前 欧盟的技术性贸易壁垒体系主要包括三方面 欧盟指令 欧洲标准和欧盟CE认证 欧盟指令 有效的消除了欧盟内部的技术壁垒 但是对欧盟以外的国家造成明显的壁垒 欧洲标准 目前 欧盟在标准化方面的主要措施是 1 最大限度地采用国际标准作为欧洲标准 以加快欧盟标准统一的进度和实现欧盟标准与国际标准接轨 16 2 加速制定尚无国际标准的欧洲标准 特别是加速制定有关保障人体健康安全 保护环境 保护消费者利益方面的欧洲标准 欧洲标准 EN 是指由欧洲标准化委员会 CEN 欧洲电工标准化委员会 CENELEC 欧洲电信标准学会 ETSI 等欧洲标准化组织制定的标准 欧盟各成员国制定有关法令 把欧洲标准纳入本国标准 3 欧盟各成员国允许有各国自己的国家标准 允许各国对进口商品可以选择使用对自己有利的标准 但是各国制定国家标准要有高度的透明度 以便相互了解 欧盟CE认证 CE标志是欧盟的强制性产品认证标志 17 二 美国的技术性贸易壁垒情况美国的技术性贸易壁垒主要表现在法律和认证两个方面 法律 美国是法律相对比较健全和完善的国家 外国产品进入美国市场 必须符合美国规定 例如 美国法律要求 食品中使用的食品添加剂等必须用政府批准使用的专用名称在食品标签的配料标示中如实标明 或者食品标签不呵呵美国法律规定 质量再好也不能进入美国市场 18 认证 其中 最重要的认证有 1 美国联邦通讯委员会FCC认证和美国保险商实验室UL认证 2 美国食品和药品管理局FDA认证 3 美国消费者产品安全委员会CPSC认证 4 美国联邦贸易委员会FTC认证 5 美国机械工程师协会ASME认证 6 美国石油学会API认证 19 三 日本的技术性贸易壁垒情况日本的技术性贸易壁垒主要包括法律 技术标准和合格评定 法律 日本有关产品及贸易技术要求方面的法律繁多 例如 涉及食品卫生方面的法律有 宪法通用公法其他行政法卫生行政法 技术标准 日本技术标准不仅数量多 而且很多技术标准与国际不一致 合格评定 20 以汽车产业为例1 美国美国汽车法规制定的依据主要有 车辆安全法 和 环境保护法 美国对汽车实行的安全标准项目有54项 涉及噪声和排放法规有5个 美国法规规定的指标及方法对其他国家的标准具有较大的影响和导向性 美国还利用推行国内生产加工方法及其他标准设置技术壁垒 例如 美国为保护国内的汽车工业 在 空气净化法 和 防污染法 中明确规定 所有进口汽车都必须安装防污装置 并制定了十分苛刻的技术标准 使得排气量过大的汽车被挡在美国市场之外 21 2 欧盟欧盟最先意识到TBT 设置TBT最严重 在尾气排放法规方面 欧盟1992推行了 欧1 汽车尾气排放标准 1996年实施了 欧2 汽车尾气排放限值 2000年出台了 欧3 标准 加大限制二氧化碳的排放力度 2005年1月欧盟启用 欧4 汽车尾气排放标准 柴油发动机汽车尾气排放的颗粒物每公里必须在25毫克以内 标准还要求为柴油车增加特殊的过滤装置 欧盟最近出台的法令要求上路行驶的车辆必须装有 车载检验系统 在排放超标时提醒驾驶者及时维修 由此可见 我国汽车出口到欧盟的难度非常之大 22 3 日本日本实施的 节能修正法 规定 到2010年 在日本市场上销售的不同质量和用途的汽车 必须达到相应的节能标准 以减少汽车的废气排放 对于燃油汽车的废气排放标准更加严格 日本成熟的汽车行业保护措施严重阻碍了中国汽车的进入 23 一 技术性贸易壁垒协议的形成该协议的宗旨是为了减少国际贸易中的技术壁垒 在标准 检验和试验程序 认证制度方面建立一套国际上广泛接受的原则和规定 其中最主要的内容是 积极采用国际标准 以国际标准作为交易双方的技术依据 避免因各国标准在技术内容上的差异而产生技术壁垒 第二节技术性贸易壁垒协议 24 凡不能直接采用国际标准的 应增强各缔约国家标准的透明度 公开刊登拟采用的标准或技术条例的内容 并将标准的内容和所涉及的产品通知有关缔约国 标准的发布和实施应留有一定时间间隔 以便使其他缔约国适应该标准 认证制度开放 各国应及早将本国所采用的认证制度通报其他缔约国 并将认证制度的宗旨和所涉及的产品范围通知GATT秘书处 各国应采取合理措施 使其他缔约国同类产品的供应者进入本国市场的条件与本国同类产品的供应者进入市场的条件一致 不建立特殊的进口产品检验程序 实行内外统一的检验收费标准 25 26 二 成员在制定技术法规时的纪律约束1 最惠国待遇和国民待遇各成员应保证在技术法规方面 给予源自任何成员领土进口的产品不低于其给予本国同类产品或来自任何其他国家同类产品的待遇 2 技术法规的制定不得对国际贸易造成不必要的障碍3 成员应对其技术法规的合理性做出说明4 等效5 技术法规应按照产品的性能来制定6 透明度 各成员应保证迅速公布已采用的所有技术法规 或以可使其他成员中的利害关系方知晓的其他方式提供 27 二 成员制定采用技术标准的纪律约束1 在标准方面 标准化机构给予源自WTO任何其他成员领土产品的待遇不得低于给予本国同类产品和源自任何其他国家同类产品的待遇 2 如国际标准已经存在或即将拟就 标准化机构应使用这些标准或其中的相关部分作为其制定标准的基础 3 标准化机构即应按产品的性能而不是设计或描述特征制定以产品要求为基础的标准 4 在采用一标准前 标准化机构应给予至少60天的时间供WTO一成员领土内的利害关系方就标准草案提出意见 28 技术法规与标准区别 1 技术法规是强制执行的 标准是自愿性 非强制性的 2 技术法规中含有行政管理规定 标准中没有 3 技术法规又具有立法权的机关批准发布 标准由公认机构批准 包括民间机构批准公布 4 技术法规可以只作出原则规定 具体技术内容可采取引用相关标准的方式 标准往往是规定具体技术内容 29 三 合格评定程序 ProceduresfortheAssessmentofConformity 二 实施合格评定程序的要求1 合格评定程序的制定 采用和实施 应在可比的情况下以不低于给予本国同类产品的供应商或源自任何其他国家同类产品的供应商的条件 使源自其他成员领土内产品的供应商获得准入 此准入使产品供应商有权根据该程序的规则获得合格评定 包括在该程序可预见时 在设备现场进行合格评定并能得到该合格评定体系的标志 30 2 合格评定程序的制定 采用或实施在目的和效果上不应对国际贸易造成不必要的障碍 3 合格评定程序尽可能迅速的进行和完成 并在顺序上给予源自其他成员领土内的产品不低于本国同类产品的待遇 4 如需切实保证产品符合技术法规或标准 且国际标准化机构发布的相关指南或建议已经存在或即将拟就 则各成员应保证中央政府机构使用这些指南或建议或其中的相关部分 作为其合格评定程序的基础 5 各成员应保证 只要可能 即接受其他成员合格评定程序的结果 即使这些程序不同于它们自己的程序 只要它们确信这些程序与其自己的程序相比同样可以保证产品符合有关技术法规或标准 31 一 正确认识技术性贸易壁垒WTO TBT技术性贸易壁垒协议的根本目的是 让技术法规 标准和合格评定为提高生产效率和便利国际贸易服务 同时又不让它们给国际贸易制造不必要的障碍 第三节应对技术性贸易壁垒的措施 32 二 积极应对技术性贸易壁垒我国技术性贸易措施概况1 技术法规不成体系 技术性法规体系建设的规划 计划和实施不统一 部门各自为政 部门立法 立部门之法 缺乏对技术法规体系的战略性和系统性研究 33 我国家技术性贸易措施概况2 标准化工作基础薄弱 战略研究开展不久 2007年底国家标准21569项 其中 国际标准10024项 采标率仅为46 47 工业标准老化 标准制定周期长 复审和修订不及时 高新技术国家标准严重缺乏 农业标准未形成体系 服务业标准极少 涉及机电产品安全 食品安全 动植物卫生 环境保护 中药安全卫生及民族传统产品等方面的标准不健全 34 我国家技术性贸易措施概况3 合格评定的作用没有得到有效发挥 认证机构数量已超过发达国家 发放的认证证书约占世界各国总量的10 认证认可尚处于摹仿和照搬国外的规则和指南 缺乏原创性自主创新 一些认证流于形式 科学公正性与有效性不高 影响产业的技术进步和产品的升级 信息化等高新技术领域的认证目前作的不多 农产品和食品认证及认证检测发展迟缓 缺乏对检验检疫关键技术及快速检测方法的研究 缺乏对涉及高新技术产品 机电产品 食品安全和动植物检疫的检测的研究 35 我国家技术性贸易措施概况结论 技术性贸易措施尚未形成体系表现 技术性贸易措施体系建设的规划 计划和实施不统一 缺乏对技术性贸易措施的战略性和系统性研究 缺乏对主要贸易对象的技术性贸易措施发展动向及其应对措施的研究 尚未建立起符合WTO透明度原则并向国内外各方提供及时 准确的贸易信息的快速反应网络 原因 部门立法 立部门之法 尚未形成统一的技术性贸易措施协调机制 36 技术壁垒应对措施 限制进口措施 扩大出口措施 拟取的技术壁垒应对措施 37 2 严格进口商品市场准入条件 限制进口措施 1 建立技术法规体系 标准体系和合格评定体 3 严把进境关 4 建立风险预警和快速反应机制 38 二 积极应对技术性贸易壁垒 一 建立健全我国的技术法规体系WTO TBT中的 技术法规 并非指所有的强制性规定 而是特指 规定产品特性或相应加工和生产方法 的强制性行政管理规定 包括用于产品 加工或生产方法的术语 符号 包装 标志或标签要求 二 积极推进 推荐性标准 或自愿性标准 改革 三 规范化实施合格评定 39 纺织品服装技术性贸易壁垒案例 案情 浙江一家专门从事女装出口的制衣公司将一批成衣按订单要求发往德国时 却被拒之门外 纳闷不已的经营者被告知 不是服装尺寸不对路 而是小小的钮扣出了大问题 不符合环保要求浙江绍兴雪尔服饰有限公司董事长蒋国良告诉记者 纺织品出口在欧盟国家的检验中有几项重要的指标就是染料中的偶氮和19种分散染料 染原料的几种有害化学成分 是否超标 入世后 绍兴出现了空前的出口好势头 但不少绍兴纺织品在欧洲国家屡屡受挫 多数问题出在染料上 40 痛定思痛 永通集团积极寻求破解绿色壁垒之法 当初 国内化工行业还没有环保染料 永通就用国外的 尽管在大力开源节流之后 成本还是高了30 出口几乎无利可图 但是永通人下定决心 要在世界市场上打响这张 绿色 牌 集团不仅将染料全部改为环保型产品 还斥资200多万元在企业内部建立了检测中心 破解了绿色壁垒后的永通集团顺利打开了欧洲市场 并牢牢占据了世界市场中的份额 这家10多年前还名不见经传的民营企业 去年在全国印染行业中创下了产量 销售 出口三项全国冠军 外贸出口超过1亿美元 产品行销75个国家 其中 欧美国家占了40 今年前三个月 产品出口又比上年同期增长了60 让业内人士连连称奇 如今 随着国内环保染料价格的总体走低 永通集团的效益显著提高 总经理李传海深有感触地说 绿色壁垒不可怕 关键是要图 破壁 41 请思考 1 积极破壁是一个企业的事情吗 2 了解绿色贸易壁垒 对于我国的纺织企业来说环境保护处于什么样的阶段 怎么改变行业现状 42 分析 这一纺织品服装案例中 我们选取的是积极破壁的企业 让我们感到欣慰 但同时我们也应该看到 首先 积极破壁并不是一个企业 两个企业自己的事情 因为一个企业的经营活动不可能涵盖其所需要的所有的方方面面 企业还是需要与市场上的其他企业进行交换 也就是