分公司审核检查表(2014)

审审 核核 检检 查查 表表 受审核部门 分公司 编号 AHCCC JL15 01 序号 01 序 号 检查内容涉及要素检查结果记录 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 问部门负责人 公司是否建立文件管理办法 查文件是否符合标准要求 问部门负责人 与质量管理有关的文件包括哪 些 查部门有效文件清单 查本部门文件编制审批 管理办法 施工组织 设计 作业指导书 问部门负责人 各管理层次和岗位是否可以获 得与质量管理活动相关的文件 查收 发文登 记 查外部来文登记 抽 1 2 本 查其文件的有效 性 查文件资料借阅记录 问是否发生文件更改 查文件更改申请单 文 件更改通知以及文件更改记录 文件是否发生作废 查 文件销毁登记表 是否有作废留存文件 是否有标识 现场抽查 1 2 个岗位 1 2 名员工是否明确其 活动所依据的文件 询问和查看 Q 4 2 3 E O4 4 5 J3 5 文件控制 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 问部门负责人 是否建立记录管理方面的文件 查内容是否符合标准要求 出示公司记录总清单和部门记录清单 查看内 容是否齐全 字迹清楚 抽 1 2 份记录清单 记录的内容是否完整 清 楚 标识是否符合规定 查记录的整理 分类 编目 归档及保存环境 问部门负责人 是否建立工程档案管理制度 现场查看是否明确工程技术档案的管理人员 及其职责 问 1 2 名员工方针是什么 问部门负责为人 方针内涵 问 1 2 名员工 你是如何了解公司的质量方 针的 问部门负责人公司管理方针如何为公众所获 取 问部门负责人 是否建立质量目标管理制度 查文件 部门质量目标是什么 是否适宜 量化 能否 保证总目标的实现 出示部门 环境因素识别评价表 重要环境 因素清单 和 危险源辨识与风险评价记录表 和 重要危险因素清单 现场观察是否有遗 漏因素 问环境因素和危险源调查时考虑了那些因素和 内容 查职业健康安全 环境目标指标 管理方案及 其实现 Q 4 2 4 E O4 5 4 J3 5 3 记录控制 Q5 3 E O4 2 J3 2 1 2 Q5 4 1 J3 2 4 质量目标 E O4 3 1 辨识 E O4 3 3 目标指标 方案 E O4 3 2 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 出示公司法律 法规及其他要求清单 出示部门法律 法规及其他要求清单 抽 1 2 本法规 查其有效性 问部门负责人 本施工企业是否在各管理层次 中设置专职或兼职的部门或岗位 用以负责质 量管理的组织和协调工作 请出示部门岗位职责 查编制 审批 内容及 发放记录 问部门负责人及 1 名员工 是否接到本企业组 织机构发生变化或岗位设置作出相应调整的通 知 请部门负责人谈谈如何进行内外部沟通的 沟 通的方式 方法及内容 查沟通记录 证据 会议 电话 文件 信息 等 查 信息沟通与协商登记表 和 工作联 络单 在工程施工过程中 通过何种方式收集 分析 顾客信息 信息的内容包括那些 出示管理评审计划 报告和部门质量 环境和 职业健康安全管理体系运行报告 管理评审的结论是什么 是否有改进措施 出 示 管理体系改进措施及验证记录 问部门负责人 是否了解本企业建立并实施 人力资源管理 办法 问部门负责人资源内容 领导提供的资源能否 满足体系运行需要 查部门的培训计划及实施 查对质量 环境和职业健康安全的意识培训记 录 及其他培训记录 技术 岗位 法律法规 应急预案 新入司员工 职业技能 继续教育 等 及培训效果 法律法规 Q 5 5 1 E O4 4 1 J4 2 4 3 职责 Q 5 5 3 E O4 4 3 沟通 Q5 6 E O4 6 Q6 1 J 5 1 资源提供 Q6 2 E O4 4 2 人力资源 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 查培训效果 施工装备的管理 问部门负责人 本企业是否建立 施工机具管 理办法 查内容 出示设备台帐 查 公司施工机具一览表 问部门负责人 本企业是否发生大型设备安装 或拆卸 查安装或拆卸方案及审批 查大型设备安装或拆卸验收记录 查公司对 施工机具使用 技术管理 安全管 理及维修保养 作出的相关规定 出示对 施工机具使用 技术管理 安全管理 及维修保养 出示对车辆维护记录 出示办公设备日常维护记录 问部门负责人 本企业是否建立并实施 工程 项目投标及工程承包合同管理制度 查内容 查办公场所及卫生设施 清洁 通风 采光是 否适宜 查现场环境 出示合同台帐 抽查 1 2 个项目的合同评审 出示合同交接记录 是否有顾客口头要求 查合同修订及再评审记 录 公司是否及时对合同履约情况进行分析和记录 并用于质量改进 查证 在合同履行的各阶段 是否与发包方或其代表 进行有效沟通 Q 6 3 J 6 1 设备 J 6 2 4 J 6 3 Q 6 4 工作环境 Q7 2 1 7 2 2 J 7 1 J7 2 J7 3 Q7 4 采购 J 6 2 8 1 是否建立了材料 设备管理制度 是否规定本公司 顾客对供方产品进行现场检 验 抽查 1 2 份采购活动控制记录 是否建立并实施了分包管理制度 制度中是否 明确了各管理层次和部门在分包管理活动中的 职责和权限 是否按照管理制度中规定的标准和评价办法 依法选择合适的分包方 评价内容包括哪些 是否依法订立合同 是否对从事分包的有关人员进行分包工程施工 或服务要求交底 是否对分包管理活动进行监督和指导 是否对分包方的施工和服务活动进行监督检查 发现问题是否及时提出整改要求并跟踪复查 是否按规定的步骤和分包项目进行验收 是否对分包方履约情况进行评价并保存记录 公司是否建立并实施了工程项目施工质量管理 制度 是否包括了质量管理策划 施工准备 施工质量和服务控制内容 本部门在进行工程施工过程中如何对各项质量 环节进行控制 监督 指导 检查和考核 证据 在工程施工前 现场的施工人员取得那些文件 和信息 工程作业指导书 工程组织设计 以 及环境控制的三级文件 本部门是否将质量管理策划的结果向项目部进 8 2 8 3 建 筑材料管 理 J9 1 J9 2 J9 3 Q7 1 Q7 5 1 J 10 1 1 E O4 4 6 运行控制 J 10 1 2 J 10 4 3 行交底 并保存记录 本部门是否根据项目管理需要确定了交底的层 次和阶段以及相应的职责 内容 方式 在工程施工中 有无识别测量和监视过程设备 设备如何控制 检测记录是否保留 在工程施工中 你们如何进行产品放行和产品 交付 施工区废弃物是否分类 是否定点存放 查现 场环境 查施工过程中施工车辆的尾气如何控制 年检 结果 对重要环境因素如何控制 本部门进行产品实现过程中的特殊过程有无识 别 如有 如何进行控制 出示证据 为了实现产品标识的唯一性和可追溯性 在工 程施工中对那些要素进行标识 标识的方法 现场检查标识的符合性 原材料 工程状态 质量检验等标识 有无识别顾客的财产 如何标识 检验和维护 顾客财产 在工程施工中 如何对产品进行保护 标识 搬运 储存和保护 请问部门负责人对本部门环境和职业健康管理 体系运行中如何控制 出示证据 a 固体废弃物分类 b 有毒 有害固体废弃物回收记录 c 办公环境卫生 d 自来水管跑 冒 滴 漏现象 e 车辆摆放是否整齐 出示检验 测量和试验设备台帐 查 检验 测量和试验设备登记表 和合格证 是否有租用的检验 测量和试验设备 查 检 验 测量和试验设备租用表 Q7 5 2 Q7 5 3 Q7 5 4 Q7 5 5 E O4 4 6 运行控制 Q7 6 测量设备 是否有自校设备 查 检验 测量和试验设备 检验记表 是否发生测量装备检修 查 仪表检修记录 问检验 测量和试验设备是否作到帐物卡相符 能否满足质量检查的需要 查证据 是否制订了应急预案 出示应急预案 有无对顾客反馈信息进行归纳 总结 提出改 进建议 查上次内审全部资料及不合格项的关闭情况 公司是否建立并实施了施工质量检查制度 是否规定分公司和项目部对施工质量检查与验 收活动监督管理的职责和权限 质量检查人员是否具备相应的资格 查证 是否按规定对分包工程的质量进行检查和验收 查证 公司是否对质量检查进行策划 策划内容是否 包括质量检查依据 内容 人员 时机 方法 和记录 公司质量检查计划 策划结果 是否得到审批 实施 查公司对项目部的质量检查活动监控记录 查产品质量检查记录 施工过程控制检查记录 重要环境因素控制检查记录 安全生产检查记录 出示对项目作业环境 作业场所 作业活动 E O4 4 7 应急准备 与响应 Q8 2 1 Q8 2 2 E O4 5 5 内审 Q8 2 3 4 J 11 1 E O4 5 1 监视测量 J 11 2 作业人员 个体防护 安全设施监督检查记录 公司是否按规定策划并实施质量验收 是否建 立检测管理制度 公司是否在竣工前组织内部验收 是否按规定 参加竣工验收 公司是否对工程资料的管理进行策划并加以实 施 核查形成的工程资料与工程进度同步 目前是否有竣工工程 查竣工资料向有关方移 交是否符合档案管理的要求 是否及时 是否按照 7 1 中的策划 对产品的特性进行监 视和测量 是否对产品交付之前得到用户批准 才能对产品放行 查对各部门目标指标完成情况的监督检查记录 出示公司对法律法规和其他要遵循情况的检测 情况 出示对作业现场粉尘 有毒 有害气体 噪音 的监督检查记录 出示对重要环境因素控制的监督检查记录 垃 圾分类 现场环境 食堂环境 宿舍区环境等 是否建立并实施了质量问题处理制度 查证 是否规定了对发现质量问题进行有效控制的职 责 权限和活动流程 是否对质量问题的分类 分级报告流程做出规 定 识别 记录 评审 处置 并按照要求 分别报告工程建设有关方 是否对各类质量问题的处理制定了相应措施 不合格品处置的方法有那些 是否对质量问题和不合格品的处理结果进行检 查验收 再验证 并保存质量问题处理和验收 J 11 3 Q8 3 J 11 4 不合格品 的记录 是