法律风险控制表

键入公司名称 广东大同 珠海 律师事务所 易煜灯 律师 企业法律风险环境分析报告 主要内容 目目 录录 一 概述 二 报告发布的背景 三 外部法律环境分析 四 内部法律环境分析 五 企业法律风险管理资源分析 六 企业法律风险管理需求分析 七 关于企业法律风险管理建议 企业法律风险识别框架示例一 管理流程梳理法 风险类型 经营活动 法律环境违规行为违约行为侵权行为不当行为 怠于行 使权利 经营管理活动 1 风险点 1 1 风险点 1 2 风险点 1 3 经营管理活动 2 风险点 2 1 风险点 2 2 风险点 2 3 经营管理活动 3 企业法律风险识别框架示例二 业务流程梳理法 风险类型 流程步骤 法律环境变化 类风险 法律法规遵 从性风险 协议与合同 类风险 法律纠纷类 风险 不当行为 流程描述 1风险点 1 1风险点 1 2风险点 1 3 流程描述 2风险点 2 1风险点 2 2风险点 2 3 流程描述 3 键入公司名称 广东大同 珠海 律师事务所 易煜灯 律师 企业法律风险识别框架示例三 案例分析法 涉诉事项 管理领域 合同类 知识 产权 劳动 争议 人身 损害 财产 损害 其他 企业融资风险点 1 1风险点 1 2风险点 1 3 企业投资 商业合同 企业法律风险识别指南 主要内容 目目 录录 一 概述 二 法律风险识别 三 法律风险识别的目标 四 法律风险识别的原则 五 法律风险类型的划分 六 法律风险识别的模型 七 法律风险识别的方法 八 法律风险识别的流程 九 职责分工与时间表 企业法律风险清单示例一 序号风险类型引发法律风险的行为 1 劳务派遣用工违约 风险 未根据工作岗位的实际需要与劳务派遣单位确定派遣期限 将连续用工期限分割订立数个短期劳务派遣协议 2 劳务派遣用工违规 风险 未按照约定的方式 期限支付劳动报酬 办理社会保险 3 劳务派遣用工不当 风险 未及时督促劳务派遣单位与被派遣劳动者续订合同 4 键入公司名称 广东大同 珠海 律师事务所 易煜灯 律师 企业法律风险清单实际举例 某开采企业法律风险识别清单简略 序号风险类型 1 企业决策的法律风险 规章制度合法 合理性风险 规章制度制定程序风险 2 制定规章制度的法律风险 规章制度公示风险 3 企业并购与资源扩张的法律风险 4 股权管理领域的法律风险 5 对外合同领域的法律风险 6 公司设立 变更 注销风险 劳动合同的法律风险 惩处职工的法律风险 支付经济待遇的法律风险 7 人力资源管理领域的法律风险 职工培训的法律风险 8 社会保险管理领域的法律风险 职工工伤认定及伤残等级鉴定的法律风险 9 工伤管理领域的法律风险 职工工伤待遇支付的法律风险 10 开采区塌陷 搬迁 补偿管理领 域的法律风险 应收账款的法律风险 对外担保的法律风险 11 财务管理领域的法律风险 企业纳税的法律风险 违反安全管理规定行为的法律风险 安全事故的法律风险 12 安全生产管理领域的法律风险 工程违法使用外包队伍的法律风险 土地房产被侵权的法律风险 土地房产权属争议的法律风险 13 土地房产管理领域的法律风险 土地房产转让及利用的法律风险 14 质量管理领域关于的法律风险 15 后勤服务管理领域的法律风险 16 环境保护领域的法律风险 17 运输管理领域的法律风险 18 知识产权 商业秘密 网络域名 管理领域的法律风险 19 信访管理领域的法律风险 20 涉外经营领域的法律风险 21 上述法律风险领域引发的诉讼法 律风险 键入公司名称 广东大同 珠海 律师事务所 易煜灯 律师 企业法律风险数据库框架示例 基础信息区法律信息区管理信息区 风险 代码 风险 类型 行为 代码 风 险 法律 法规 涉及 条款 法律 责任 典型 案例 法律 建议 涉及 部门 外部 主体 管理 流程 企业法律风险影响程度定性分类表 定性描述 风险影响程度 财产损失非财产损失 标志代码 非常严重 涉及企业生存发展的 重大财产损失 涉及企业生存发展的 重大不利影响 S 严重重大财产损失重大不利影响 H 一般财产损失负面影响 M 微小较小的财产损失轻微的负面影响 L 轻微轻微的财产损失微小的负面影响 N 企业法律风险定性评价模型示例 法律风险发生可能性法律风险影响程度 企业 法律 风险 信息 几乎 不可 能发 生 通常 情况 不发 生 某些 情况 下发 生 通常 情况 会发 生 几乎 都会 发生 轻微微小一般严重 非常 严重 法律 风险 1 法律 风险 2 法律 风险 3 法律 键入公司名称 广东大同 珠海 律师事务所 易煜灯 律师 风险 4 法律 风险 5 风险行为发生概率的关系 风险类型 外部监管执 行力度 内部控制完 善程度 我方人员法 律素质 对方风险综 合状况 工作频次 违规 N 违约 N N 侵权 N N 怠于行 使权力 N N 行为不当 N N 企业法律风险可能性评价表 得分 评价项 5 分4 分3 分2 分1 分 外部监管执 行力度 有法律规定 有监管部门 违法行为总 是能得到及 时查处 且 处罚严厉 有法律规定 有监管部门 违法行为一 般都能得到 及时查处 有法律规定 有监管部门 单位发行为 并未都得到 及时查处 有法律规定 有监管部门 但监管部门 经常不履行 职责 无法律规定 有监管部门 但监管部门 经过长不履 行职责 内控制度完 善程度 内部控制规 章制度 业务 流程很不完 善 内部控 制规章制度 业务流程很 难得到执行 内部控制规 章制度 业务 流程较完善 内部控制规 章制度 业务 流程较难得 到执行 内部控制规 章制度 业务 流程较完善 内部控制规 章制度 业务 流程执行程 度一般 内部控制规 章制度 业务 流程很完善 内部控制规 章制度 业务 流程执行比 较准确 内部控制规 章制度 业务 流程很完善 内部控制规 章制度 业务 流程执行非 常准确 我方人员法 律素质 不了解相关 法律及公司 内部制度 对相关法律 及公司内部 制度有一定 了解 但不 能有效执行 了解相关法 律及公司内 部制度 且 基本能够执 行 理解相关法 律及公司内 部制度 并 能够较好执 行 我方人员非 常熟悉相关 法律及公司 内部制度并 能够完全有 效执行 对方风险综 合状况 履约能力很 弱或侵权可 能性很大 履约能力较 弱或侵权可 能性较大 履约能力一 般或侵权可 能性一般 履约能力较 强或侵权可 能性较小 履约能力很 强或侵权可 能性较小 键入公司名称 广东大同 珠海 律师事务所 易煜灯 律师 信誉很差信誉一般信誉较好信誉很好 工作频次 风险行为所 涉及的工作 每天至少发 生一次 风险行为所 涉及的工作 每周至少发 生一次 风险行为所 涉及的工作 每月至少发 生一次 风险行为所 涉及的工作 每季度至少 发生一次 风险行为所 设计的工作 每年至少发 生一次 财产损失大小和非财产损失大小的评分标准 得分 维度 1 分2 分3 分4 分5 分 财产损失大小XX 万元 以下 XX XX 万元XX XX 万元XX XX 万元XX 万元以上 非财产损失大小商誉 企 业形象 知识产权 等财产损 失很小 商誉 企业形 象 知识产权 等财产损失较 小 商誉 企业形 象 知识产权 等财产损失一 般 商誉 企业形 象 知识产权 等财产损失较 大 商誉 企业形 象 知识产权 等财产损失很 大 财产损失大小和非财产损失大小权重表示例 权重 维度 违规类 我方违约 类 对方违约 类 我方侵权 类 对方风险 综合状况 怠于行使 权利类 行为不当 类 财产损失 大小 非财产损 失大小 影响范围的调整系数 调整系数1 倍1 5 倍2 倍 影响范围XX 局部地市XX 全省全国 企业法律风险评价指南 主要内容 目 录 一 概述 二 法律风险评价依据 三 法律风险评价目标 四 法律风险评价指标 五 法律风险评价维度 六 法律风险评价模型 键入公司名称 广东大同 珠海 律师事务所 易煜灯 律师 七 法律风险评价流程 八 职责分工与时间表 附件 法律风险评价模型使用说明 通用表格 企业法律风险评价总表示例 风险 代码 风 险 名 称 行为 代码 引发风险 的行为 发生可 能性 损 失 度 风 险 水 平 外 部 监 管 执 行 力 度 内 控 制 度 完 善 执 行 我 方 人 员 法 律 素 质 对 方 风 险 综 合 情 况 工 作 频 次 影 响 范 围 财 产 损 失 大 小 非 财 产 损 失 大 小 不签订书 面劳动合 同 54 98 4 72 6 极 强 较 强 较 强 较 强 每 年 珠 海 地 区 10 万 以 下 轻 微 两次书面 劳动不签 订无固定 期限劳动 合同 26 47 3 81 1 极 强 差 一 般 较 强 每 年 珠 海 地 区 10 万 以 下 轻 微 1066 劳 动 合 同 管 理 风 险 风险坐标图表示例 发生可能性 极高 高 键入公司名称 广东大同 珠海 律师事务所 易煜灯 律师 中等 低 极低 极低低 中等 高 极高 损失程度 法律风险控制实施评估 时间发 生数量 对比 需控 制的 法律 风险 需控制的 法律风险 行为 风 险 态 度 控 制 措 施 类 型 法律风险控制 措施 措施 完成 及时 性 措施完成质量 风险 指标 事件 控 制 前 控 制 后 财 产 损 失 程 度 非 财 产 损 失 程 度 1067 劳务 派遣 用工 管理 违规 风险 为根据工 作岗位的 实际需要 与劳务派 遣单位确 定派遣期 限 将连 续用工期 限分割订 立数个短