烟草零售市场检查工作指引(试行)讲述讲解

1 附件附件 烟草零售市场检查工作指引 试行 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为认为认真履行烟草零售市真履行烟草零售市场场 以下 以下简简称零售市称零售市场场 监监 管管职职能 能 规规范市范市场检查场检查行行为为 提高市 提高市场检查场检查工作水平和效率 建工作水平和效率 建 立和完善立和完善 打打击严厉击严厉 管理到位 疏 管理到位 疏导导及及时时 服 服务务周到周到 的市的市场监场监 管体系 制管体系 制订订本工作指引 本工作指引 第二条第二条 零售市零售市场检查场检查是指烟草是指烟草专卖专卖管理管理检查检查人人员员依据依据 中中 华华人民共和国烟草人民共和国烟草专卖专卖法法 及相关法律法及相关法律法规规的的规规定 定 对对烟草零售烟草零售 户户 以下 以下简简称零售称零售户户 进进行行监监督督检查检查 发现发现零售市零售市场场中的中的违违法法违违 规问题规问题 查处查处有关案件 有关案件 维护维护零售市零售市场场秩序 秩序 第三条第三条 零售市零售市场检查场检查的主要任的主要任务务包括 包括 一 一 监监督督检查检查零售零售户户守法守法经营经营情况 及情况 及时发现时发现和和查处违查处违法法违违 规规行行为为 维护维护市市场场秩序 秩序 二 核 二 核查查零售市零售市场场涉及的行涉及的行业业内部内部违违法法违规经营线违规经营线索 索 三 收集零售市 三 收集零售市场场各各类类有价有价值值的信息 及的信息 及时汇总时汇总建档 挖掘建档 挖掘 重大案件重大案件线线索 索 四 开展零售市 四 开展零售市场场中的中的许许可管理 可管理 发现发现无无证经营证经营行行为为并并协协助助 2 有关部有关部门门予以予以纠纠正 正 五 宣 五 宣传传烟草烟草专卖专卖法律法法律法规规 及 及时时受理投受理投诉举报诉举报 为为零售零售户户 及社会公众提供良好服及社会公众提供良好服务务 第四条第四条 零售市零售市场检查应场检查应当按照以下步当按照以下步骤实骤实施 分施 分别别包括分包括分 析 析 Analysis 计计划 划 Plan 检查检查 Check 处处理 理 Deal with 简简 称称 APCD 四个 四个环节环节 表 表 1 第五条第五条 各基各基层层烟草烟草专卖专卖管理部管理部门应门应当完善机构当完善机构设设置 置 为专为专 卖卖管理管理检查检查人人员员配配备计备计算机等算机等设备设备 加 加强业务强业务技能培技能培训训和法律和法律 法法规规培培训训 加快建立 加快建立 扩扩展零售市展零售市场场信息数据信息数据库库 积积极研极研发发信息信息 化工作平台 化工作平台 为为零售市零售市场检查场检查工作工作创创造必要条件 造必要条件 第六条第六条 本工作指引是本工作指引是对对各地烟草各地烟草专卖专卖管理部管理部门门开展零售开展零售 市市场检查场检查工作的工作的总总体要求 各地烟草体要求 各地烟草专卖专卖管理部管理部门应门应当依据本当依据本 工作指引 因地制宜地制工作指引 因地制宜地制订实订实施方案 不断施方案 不断创创新市新市场检查场检查的具体的具体 方法 拓展信息来源渠道 方法 拓展信息来源渠道 优优化化监监管管资资源配置 提高源配置 提高检查检查工作水工作水 平和效率 平和效率 第二章第二章 分析 分析 AnalysisAnalysis 第七条第七条 专卖专卖管理管理检查检查人人员应员应当从多种渠道当从多种渠道获获取零售市取零售市场场 有价有价值值的信息 通的信息 通过过信息分析 信息分析 发现发现零售零售户户异常异常问题问题 带带着着问题问题 上市上市场场 有 有针对针对性地开展性地开展检查检查 3 分析分析环节环节主要包括主要包括获获取信息 分析信息和取信息 分析信息和发现发现异常异常问题问题三三 个子个子环节环节 第八条第八条 专卖专卖管理管理检查检查人人员应员应当利用以下渠道当利用以下渠道获获取信息 取信息 一 系 一 系统统数据提取 直接从各数据提取 直接从各业务业务管理系管理系统统中提取零售中提取零售户户基基 本信息 本信息 订单订单信息和案件信息等 信息和案件信息等 二 巡 二 巡查查走走访访采集 在常采集 在常规规服服务务走走访访 市 市场场巡巡查查中收集零售中收集零售 市市场场有价有价值值的信息 的信息 三 投 三 投诉举报诉举报受理 从零售受理 从零售户户 消 消费费者或其他社会公众的投者或其他社会公众的投 诉举报诉举报中整理中整理获获得有关信息 得有关信息 四 其他信息来源 从 四 其他信息来源 从专卖专卖内管部内管部门门 营销营销配送部配送部门门 其他 其他 行政机关 上行政机关 上级级部部门门交交办办等渠道等渠道获获得信息 得信息 第九条第九条 专卖专卖管理管理检查检查人人员员重点重点获获取的信息取的信息应应当包括以下当包括以下 内容 表内容 表 2 一 基本信息 零售 一 基本信息 零售户户的基的基础础管理数据和相关管理数据和相关扩扩展信息 主展信息 主 要包括零售要包括零售户户的的许许可可证证相关信息 相关信息 业态业态 供 供应类别应类别 所 所处处商圈或商圈或 地段 主要地段 主要业务业务关系 停歇关系 停歇业业状状态态及及变变更更时间时间 零售店零售店经营经营者的籍者的籍 贯贯等 等 二 二 订单订单信息 零售信息 零售户户在日常在日常经营经营中形成的中形成的动态动态信息 主要信息 主要 包括包括订单总订单总量 量 订单总订单总价 价 订单结订单结构等 构等 三 案件信息 零售 三 案件信息 零售户户守法守法经营经营的情况 主要包括案件的情况 主要包括案件发发生生 频频率 案件情率 案件情节节 涉案卷烟数量及金 涉案卷烟数量及金额额 处处理情况等 理情况等 4 第十条第十条 专卖专卖管理管理检查检查人人员应员应当重点使用以下方法当重点使用以下方法对获对获取取 的各的各类类市市场场信息信息进进行分析 行分析 一 客 一 客观观分析方法 主要用于分析分析方法 主要用于分析订单订单数据等定量信息 一数据等定量信息 一 般需要使用般需要使用软软件分析 具体方法有 件分析 具体方法有 1 对对比法 比法 选选定一定定一定时间时间区区间间 与市 与市场场或特定范或特定范围围零售零售户户群群 体的平均水平体的平均水平对对比 比 发现发现波波动较动较大的异常情况 大的异常情况 2 排序法 按数排序法 按数值值大小排序 把大小排序 把处处在最外延的异常零售在最外延的异常零售户户呈呈 现现出来 出来 3 筛选筛选法 法 选选定某一定某一标标准 根据准 根据标标准准发现发现特定的异常零售特定的异常零售户户 4 关关联联法 将零售法 将零售户户之之间间分散的信息分散的信息进进行关行关联联 发现隐发现隐藏的藏的 线线索 索 二 主 二 主观观分析法 主要用于分析定性信息 以分析法 主要用于分析定性信息 以专卖专卖管理管理检查检查 人人员员主主动动分析分析为为主 主 辅辅助助应应用用软软件 根据件 根据对对零售零售户户的日常的日常检查检查交交 流 流 对对其形成整体其形成整体认识认识 进进行感性分析 作出行感性分析 作出综综合判断 合判断 第十一条第十一条 专卖专卖管理管理检查检查人人员员根据信息分析的根据信息分析的结结果 果 发现发现异异 常零售常零售户户 预预判异常判异常问题问题的性的性质质及可能的原因 提出需要及可能的原因 提出需要检查检查的的 问题问题 第三章第三章 计划 计划 PlanPlan 第十二条第十二条 专卖专卖管理管理检查检查人人员员根据分析根据分析环节发现环节发现的异常的异常问问 题题 其他渠道反 其他渠道反馈馈的情况 上的情况 上级级交交办办的任的任务务等 确定等 确定检查对检查对象 象 5 选择选择适当的适当的检查检查方式 安排方式 安排检查时间检查时间 制 制订订周周详详的的检查计检查计划 划 计计划划环节环节主要包括确定主要包括确定检查对检查对象 象 选择检查选择检查方式 安排方式 安排检查检查 时间时间和和审审核核检查计检查计划四个子划四个子环节环节 第十三条第十三条 检查对检查对象主要来自信息分析象主要来自信息分析过过程中程中发现发现的异常的异常 零售零售户户 举报举报投投诉诉涉及的零售涉及的零售户户 专卖专卖内管部内管部门门或上或上级级提出的需提出的需 要要进进行核行核查查的零售的零售户户也也应应列入列入检查对检查对象 象 第十四条第十四条 专卖专卖管理管理检查检查人人员应员应当根据零售市当根据零售市场场异常异常问题问题 的特点 运用适当的技巧 灵活的特点 运用适当的技巧 灵活选择选择常常规检查规检查 暗 暗访检查访检查 联联合合 检查检查 交叉 交叉检查检查等等检查检查方式 核方式 核查问题查问题 发现线发现线索 索 第十五条第十五条 明确明确检查对检查对象 确定象 确定检查检查方式后 方式后 专卖专卖管理管理检查检查 人人员应员应当作出当作出检查时间检查时间安排 安排 对对于信息关于信息关键键要素明确 投要素明确 投诉举报诉举报 人在人在现场现场等候等候处处理 理 违违法行法行为为正在正在发发生 生 现场证现场证据可能据可能灭灭失等情失等情 况 况 专卖专卖管理管理检查检查人人员应员应当立即安排当立即安排检查检查 第十六条第十六条 专卖专卖管理管理检查检查人人员员制制订订市市场检查计场检查计划后 划后 应应当当 根据程序要求 由有关部根据程序要求 由有关部门领导对检查计门领导对检查计划划进进行行审审核 核 检查计检查计划划 应应包含包含检查对检查对象 异常象 异常问题问题 检查检查方式 方式 检查时间检查时间 检查检查人人员员等等 内容 内容 第四章第四章 检查 检查 CheckCheck 第十七条第十七条 专卖专卖管理管理检查检查人人员员按照按照审审核核过过的的检查计检查计划 有划 有 6 针对针对性地性地实实地核地核查查相关相关问题问题 寻寻找异常原因 回答分析找异常原因 回答分析环节环节提出提出 的的问题问题 判断零售 判断零售户户是否存在是否存在违违法法违规违规行行为为 违违法法违规违规行行为为的性的性 质质情情节节并保存相关并保存相关证证据材料 据材料 检查环节检查环节主要包括 主要包括 检查检查准准备备 检查实检查实施 施 检查结检查结果判断 果判断 检检 查查痕迹痕迹记录记录四个子四个子环节环节 第十八条第十八条 实实施施检查检查前 前 专卖专卖管理管理检查检查人人员应员应当做好相关当做好相关 准准备备工作 熟悉工作 熟悉检查计检查计划 准划 准备备好好执执法法证证件 件 记录记录文文书书 摄录摄录工工 具等物品具等物品资资料 料 第十九条第十九条 实实施施检查检查中 中 专卖专卖管理管理检查检查人人员应员应当熟当熟练练运用运用 沟通技巧 合理掌控沟通技巧 合理掌控现场现场局面 按照局面 按照检查计检查计划有划有针对针对性地开展性地开展检检 查查 要点包括 要点包括 一 告知烟草 一 告知烟草专卖专卖相关法律法相关法律法规规 二 二 调查调查零售零售户户异常异常问题问题 分析原因 分析原因 三 三 发现违发现违法法违规违规行行为为 做好 做好证证据保全工作 据保全工作 四 收集 四 收集记录记录涉及内部涉及内部违违法法违规经营违规经营的信息和重大案件相的信息和重大案件相 关关线线索信息 索信息 记录记录待排待排查查的的问题问题 五 依法 五 依法处处置可以当置可以当场处场处理的理的问题问题 第二十条第二十条 检查结检查结束后 束后 专卖专卖管理管理检查检查人人员应员应当根据当根据检查检查 发现问题发现问题的性的性质对检查结质对检查结果果进进行判断 得出初步行判断 得出初步结论结论 第二十一条第二十一条 各地烟草各地烟草专卖专卖管理部管理部门应门应当建立突当建立突发发事件事件处处 7 置置应应急急预预案 妥善案 妥善处处置市置市场检查场检查中可能遇到的中可能遇到的执执法受阻 法受阻 执执法法伤伤 害和交通事故等突害和交通事故等突发发事件 事件 第二十二条第二十二条 专卖专卖管理管理检查检查人人员应员应当当认认真真记录检查记录检查情况 情况 采集采集视视听听资资料 掌握市料 掌握市场场信息 服信息 服务务需求 零售需求 零售户户意意见见及建及建议议 及及时归纳时归纳整理并整理并进进行后行后续处续处理 理 第五章第五章 处理 处理 DealDeal withwith 第二十三条第二十三条 专卖专卖管理管理检查检查人人员员根据根据检查结检查结果 按照果 按照 堵疏堵疏 结结合合 的原的原则则 依法妥善 依法妥善处处理理问题问题 及 及时时反反馈馈信息 并通信息 并通过总结过总结持持 续续改改进进 处处理理环节环节主要包括主要包括检查结检查结果果处处置和置和总结总结改改进检查进检查两个子两个子环环 节节 第二十四条第二十四条 根据市根据市场检查场检查中中发现发现的的问题问题 针对违针对违法法违规违规行行 为为的性的性质质确定确定处处置方式 主要包括 置方式 主要包括 一 一 规规范引范引导导 对对于零售于零售户户的的轻轻微微违违法行法行为为 依法不予以行 依法不予以行 政政处罚处罚的 当的 当场场予以批予以批评评教育 教育 责责令改正 令改正 二 行政 二 行政处罚处罚 对对于于检查检查中中发现发现的零售的零售户违户违法法违规经营违规经营行行为为 属于管属于管辖职权辖职权范范围围以内的 以内的 应应当依照烟草当依照烟草专卖专卖法律法法律法规规的的规规定定 予以行政予以行政处罚处罚 责责令改正 令改正 三 移送 三 移送处处理 理 对对于于检查检查中中发现发现的零售的零售户违户违法法违规经营违规经营行行为为 超出管超出管辖职权辖职权范范围围的 的 应应当依法移送有管当依法移送有管辖权辖权的部的部门处门处理 情理 情节节 8 严严重 涉嫌构成犯罪的 重 涉嫌构成犯罪的 应应当及当及时时移送公安部移送公安部门处门处理 理 四 案件初 四 案件初查查 对对于于检查检查中中发现发现的案件的案件线线索 需要索 需要进进一步一步调调 查查分析的 分析的 应应当将信息及当将信息及时时整理建档 制整理建档 制订订落落实继续实继续追踪追踪监监管的管的 措施或交由案件措施或交由案件调查调查人人员处员处理 理 五 内管 五 内管处处理 理 对对于于检查检查中中发现发现的卷烟非法流通等有关情况 的卷烟非法流通等有关情况 应应当及当及时传递给专卖时传递给专卖内管部内管部门门 交由 交由专卖专卖内管部内管部门调查处门调查处理 并理 并 按要求在国家局内管信息系按要求在国家局内管信息系统统中填中填报报卷烟非法流通案件的基本卷烟非法流通案件的基本 案情 涉案案情 涉案码码段等信息 段等信息 六 六 许许可管理 可管理 对对于于检查检查中中发现发现的零售的零售户违户违反烟草反烟草专卖专卖行政行政 许许可相关可相关规规定 需要采取定 需要采取许许可可证证后后续监续监管措施的 管措施的 应应当及当及时时交由交由 专卖证专卖证件管理人件管理人员处员处理 理 第二十五条第二十五条 市市场检查场检查流程流程结结束后 束后 专卖专卖管理管理检查检查人人员应员应 当整理当整理资资料并料并记录归记录归档 及档 及时总结时总结改改进进 不断提高工作水平和效 不断提高工作水平和效 率 率 第六章第六章 附则附则 第二十六条第二十六条 本工作指引由国家烟草本工作指引由国家烟草专卖专卖局局负责负责解解释释 第二十七条第二十七条 本工作指引自印本工作指引自印发发之日起施行 之日起施行 9 表表 1 烟草零售市 烟草零售市场检查场检查工作基本流程工作基本流程 分析分析 Analysis 计计划划 Plan 检查检查 Check 处处理理 Deal with 1 获取信息 2 分析信息 3 发现异常问题4 确定检查对象 5 选择检查方式 6 安排检查时间 7 审核检查计划8 检查准备 9 检查实施 10 检查结果判断 11 检查痕迹记录12 检查结果处置 13 总结改进检查 通过多种渠道 获取零售市场 有价值的信息 发现零售户异 常问题 带着 问题上市场 有针对性地开 展检查 根据发现的异 常问题 确定 检查对象 选 择适当的检查 方式 安排检 查时间 制订 周详的检查计 划 审核后予 以落实 按照检查计划 实地核查相关 问题 寻找异 常原因 回答 分析环节提出 的问题 判断 零售户是否存 在违法违规行 为 根据检查结果 按照 堵疏结 合 的原则 依法妥善处理 检查发现的问 题 及时反馈 信息 并通过 总结持续改进 步骤步骤作业内容作业内容作业要求作业要求 10 表表 2 烟草零售市 烟草零售市场场关关键问题键问题信息信息 信息信息 类别类别 序号序号信息要点信息要点简简要使用方法要使用方法 1 1 零售店经营者籍零售店经营者籍 贯贯 分析历史案例 将案件高发零售店经营者的籍贯与分析历史案例 将案件高发零售店经营者的籍贯与 采集到的零售店经营者籍贯进行比对 判断零售户采集到的零售店经营者籍贯进行比对 判断零售户 违法可能性 违法可能性 2 2 零售户业态零售户业态 分析历史案例 将案件高发零售户的业态与采集到分析历史案例 将案件高发零售户的业态与采集到 的零售户的业态进行比对 判断零售户违法可能性 的零售户的业态进行比对 判断零售户违法可能性 3 3 零售户供应类别零售户供应类别 分析历史案例 将案件高发零售户的供应类别与采分析历史案例 将案件高发零售户的供应类别与采 集到的零售户供应类别进行比对 判断零售户违法集到的零售户供应类别进行比对 判断零售户违法 可能性 同时 可以与商圈 地段信息进行比对 可能性 同时 可以与商圈 地段信息进行比对 评判该类别是否与该商圈 地段相符 评判该类别是否与该商圈 地段相符 4 4 零售户所处商圈 零售户所处商圈 地段地段 分析历史案例 将案件高发零售户所处的商圈 地分析历史案例 将案件高发零售户所处的商圈 地 段与采集到的零售户所处的商圈 地段进行比对 段与采集到的零售户所处的商圈 地段进行比对 判断零售户违法可能性 判断零售户违法可能性 基本信息基本信息 5 5 零售户主要业务零售户主要业务 关系关系 收集零售大户与当地政府机关 企业 社会团体等收集零售大户与当地政府机关 企业 社会团体等 部门的联系信息 判断其经营能力是否正常 部门的联系信息 判断其经营能力是否正常 6 6 案件发生频率案件发生频率 统计零售户案件发生频率 从高到低排序 按频率统计零售户案件发生频率 从高到低排序 按频率 高低判断违法可能性 高低判断违法可能性 7 7 案件情节案件情节 将案件情节按照案值 卷烟数量等指标分别进行排将案件情节按照案值 卷烟数量等指标分别进行排 序 按情节严重程度确定检查频率 序 按情节严重程度确定检查频率 8 8 检查结果类别检查结果类别 将检查结果分为严重违法 一般违法 合法等类别 将检查结果分为严重违法 一般违法 合法等类别 将检查结果用于确定进一步检查频率 将检查结果用于确定进一步检查频率 案件信息案件信息 9 9 举报投诉性质举报投诉性质 将举报投诉信息根据内容的详实准确程度等进行排将举报投诉信息根据内容的详实准确程度等进行排 序 对于指向明确的举报信息及时处理 根据零售序 对于指向明确的举报信息及时处理 根据零售 户被举报投诉的次数 被查实的概率 判断零售户户被举报投诉的次数 被查实的概率 判断零售户 违法可能性 违法可能性 订单订单信息信息 1010 单次 月 季订单次 月 季订 货总量货总量 将零售户订单总量与其历史订单情况进行比对 对将零售户订单总量与其历史订单情况进行比对 对 超过设定波动上下限额的 予以预警提示 将零售超过设定波动上下限额的 予以预警提示 将零售 户订单总量与其同商圈 同类别 同籍贯等各维度户订单总量与其同商圈 同类别 同籍贯等各维度 的同类零售户的同期订单总量进行比较排序 在排的同类零售户的同期订单总量进行比较排序 在排 列名次前 后一定范围内的 予以预警提示 列名次前 后一定范围内的 予以预警提示 11 信息信息 类别类别 序号序号信息要点信息要点简简要使用方法要使用方法 1111 单次 月 季订单次 月 季订 单总价单总价 将零售户订单总