风险和机遇评估分析报告

XXXXXXXXXX 有限公司 风险和机遇评估分析报告风险和机遇评估分析报告 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 执行情况 类型 类别 外部因素及相 关方描述 风险和机遇 发生可能性 严重性 等级 风险及机遇应对措施 执行部门时限 1 主要职能部门按照要求加 强相关产品销售区域所在地 法律法规的收集评价 QA 室 企管部 安环部 生产制造 部 全年 法律 法规内 容的变化 风险 风险 公司通过了欧盟 韩国药监部门的 检查 公司部分产品作为原料药在以上区 域进行销售 公司对当地国的法律法规是 否充分收集评估 并转化为公司制度执行 符合新法规要求 机遇 机遇 公司产品机构调整 给公司带来潜 在的客户 4 4 16高 2 贸易部门加大市场开拓 贸易部 国际贸易 部 全年 1 主要职能部门按照要求加 强法律法规的收集评价 QA 室 企管部 安环部 生产制造 部 全年 法规 要求 行业标准的变 化 风险 风险 公司现有的制度 是否符合新行业 标准的要求 机遇 机遇 行业生产环境变化 给公司带来潜 在的客户 4 3 12一般 2 贸易部门加大市场开拓 贸易部 国际贸易 部 全年 1 各级部门严格按照公司的 规章制度开展相关工作 生产车间 物资储 运部 QC 室 全年 监管部门的监 管力度 风险 风险 监管部门监管力度的加大 如公司 执行不规范 可能存在被查处的风险 机遇 机遇 行业生产环境的变化 给公司带来 新的发展机遇 4 3 12一般 2 职能部门加大公司内部制 度执行情况的检查 QA 室 企管部 安环部 生产制造 部 全年 外部 因素 相关 方要 求 供应商的要求 风险 风险 原材料市场不稳定 希望签订的年 度合同和保底价格 带来的采购和资金风 险 机遇 机遇 原材料可能会降低 2 3 6一般 对公司影响较大的大宗原材 料做好年度采购计划 总经理室 物资采 购部 进口物资管 理部 全年 XXXXXXXXXX 有限公司 1 QA 室加强与客户进行质量 标准制定的沟通 统一双方的 标准和检测方法 QA 室 QC 室 贸 易部 国际贸易部 全年 2 生产部门做好生产计划的安 排 保证生产计划的执行 生产制造部 生产 车间 全年 客户的需求 风险 风险 客户对产品质量标准提高 以及对供 应周期和售后服务的期望值提升 给公司生 产 质量和售后管理提出新的要求 机遇 机遇 市场竞争的加剧 公司管理水平的提 升 会给公司带来潜在的发展机遇 4 4 16高 3 贸易部门加大客户交流沟通 及时处理客户的需求和意见 QA 室 贸易部 国际贸易部 全年 相关 方要 求 第三方的要 求 风险 风险 公司运行中可能会对第三方产生不利 的影响 或是第三方的要求公司目前无法满 足 由此造成的冲突 机遇 机遇 第三方要求会完善公司的管理水平 2 3 6一般 各职能部门加强与第三方的沟 通 对第三方的要求及时进行 处理 必要时及时提交公司高 层进行资源配置 降低第三的 抱怨 QA 室 企业管理 部 物资采购部 安全环保工程部 全年 新领域 新 设备 新工 艺 风险 风险 公司现有的工艺 设备如果比较落后 造成产品的成本较高 缺少市场竞争力 机遇 机遇 通过引进新的设备 工艺 提高公司 的工艺水平 降低产品成本 提高公司的市 场竞争力 3 4 12一般 公司根据目前的技术水平 制 定的技术攻关和设备改造计划 先关职能部门予以有效落实 安全环保工程部 生产制造部 生产 车间 研究所 全年 外部 因素 技术 专利有效期 风险 风险 公司产品专利有效期到期 影响产品 的生产和销售 机遇 机遇 市场其他公司产品专利过期 转化为 公司产品 新的发展机遇 2 3 6一般 注册部对公司的专利效期定期 进行评审 防止公司专利在有 效期内 同时收集市场上到期 产品的专利 及时提交公司高 层进行评估 注册部全年 外部 因素 竞争 公司市场占 有率 市场 领先趋势 顾客增长趋 势 风险 风险 公司目前主要产品越橘提取物 银杏 叶提取物市场占有率和领先趋势比较明显 但是竞争对手正在模仿公司的发展方式 影 响公司的领先优势 机遇 机遇 市场竞争加剧 发展压力加大 3 2 6一般 及时关注公司产品市场的情况 收集信息及时调整 保持公司 产品的竞争力 贸易部 国际贸易 部 总经理室 全年 XXXXXXXXXX 有限公司 市场稳定性 风险 风险 公司主要业务在植物提取物市场 该 市场稳定性较差 会给公司进行战略规划提 升难度 机遇 机遇 市场不稳定 也会带来新的发展机遇 3 4 12一般 公司成立战略开发部 对开拓 新市场 评估成熟市场的趋势 及时为公司提供新的市场 战略开发部 贸易 部 国际贸易部 全年 市场 市场容量 竞争力 价格风险 风险 风险 公司目前主要产品越橘提取物 银杏 叶提取物市场占有率和领先趋势已经比较高 但是产品市场容量毕竟有限 同时加上竞争 对手的正在模仿公司的发展方式 对公司产 品的竞争力和价格都产生比较大的压力 市 场风险比较大 机遇 机遇 通过梳理公司产品 需找好的新的项 目 同时促进公司内部的管理水平 保持质 量领先 提高公司的竞争优势 3 4 12一般 1 完善公司内部管理制度 加 强部门的考核 提高公司管理 水平 提高公司产品质量 保 持竞争的优势 2 积极开拓新产品市场 储备 新的产品 提高市场容量 企业管理部 质量 管理部 生产制造 部 全年 XXXXXXXXXX 有限公司 风险和机遇评估分析表风险和机遇评估分析表 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 执行情况 类型 类别 外部因素及相 关方描述 风险和机遇 发生可能性 严重性 等级 风险及机遇应对措施 执行部门时限 原材 料供 应 原材料价格 供应渠道 风险 风险 目前公司其他原材料供应稳定 但 是主要原料银杏叶因 2015 年的银杏叶事件 后 原料供应发生很大的变化 优质银杏 叶原料供不应求 给公司的采购带来一定 的风险 机遇 机遇 原料供应变动给公司带来不稳定因 素较大 4 4 16高 1 物资采购部要提前制定好银杏 叶全年采购计划 拓展原料采 购的渠道 保证优质原料的供 应 2 公司提供财务支持 对主要供 应商的优质原料保持价格优势 促进原料的有序采购 3 物资储运部做好到货原料的库 位安排 保证到货的原料能及 时入库 物资采购部 物 资储运部 总经 理室 2016 年 5 11 月 文化 主要销售区域 消费习惯 风险 风险 公司目前主要销售区域习惯性的消 费固定的产品 同时顾客习惯从定点供应 商采购 新产品新客户开拓难度较大 机遇 机遇 公司目前主要产品客户满意度较高 具有一定的竞争优势 3 2 6一般 及时关注公司产品市场的情况 收集信息及时调整 保持公司 产品的竞争力 贸易部 国际贸 易部 总经理室 全年 外部 因素 社会 本地失业率 安全感 教育水平 公共假日 工作时间 风险 风险 公司所在地社会形势比较稳定 失 业率较低 人员安全感较高 同时教育水 平和人员素质较好 公共假日和工作时间 设置比较合理 相对风险较小 机遇 机遇 公司目前所在区域的社会形势稳定 对公司的稳定发展提供比较好的环境 2 2 4低 企业管理部做好人员积极储备 工作 及时关注社会信息 为 公司创造一个稳定的环境 企业管理部全年 编制人 日期 审核人 审核日期 XXXXXXXXXX 有限公司 风险和机遇评估分析表风险和机遇评估分析表 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 执行情况 类型 类别 外部因素及相 关方描述 风险和机遇 发生可能性 严重性 等级 风险及机遇应对措施 执行部门时限 经济 国际经济走向 汇率的变动 通货膨胀或通 货紧缩 信贷可得性 利率的变动 风险 风险 目前公司产品主要销售区域的经济 整体情况低迷 客户对产品价格敏感 高 端人员对产品需求萎缩 同时国内经济形 势趋势严峻 汇率和利率变动都对公司发 展带来比较的风险 加上银行收紧贷款的 发放 给公司带来比较大的财务压力 机遇 机遇 经济形势整体比较低迷 给公司发 展造成比较大的压力 3 4 12一般 1 财务部门及时关注汇率 利率 的变化 做好财务预算 2 贸易部门加快资金的回笼 降 低公司资金压力 财务部 总经理 室 贸易部 国 际贸易部 全年 外部 因素 编制人 日期 审核人 审核日期 XXXXXXXXXX 有限公司 风险和机遇评估分析表风险和机遇评估分析表 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 执行情况 类型 类别 外部因素及相 关方描述 风险和机遇 发生可能性 严重性 等级 风险及机遇应对措施 执行部门时限 管理流程 风险 风险 目前公司管理流程基本覆盖了公 司日常工作 但是流程执行力如果得不 到保证 会对公司运行带来一定的风险 机遇 机遇 完善流程 提高执行力 可以提高 公司的管理水平 3 4 12一般 1 各级部门必须严格按照流程开 展日常工作 对出现的不符合 情况及时调整文件 保持流程 的可操作性 2 公司组织定期组织进行流程的 评审 各级部门全年 生产能力 风险 风险 公司受现有的场地限制 设施 设备已经趋于饱和 简单扩大产能已经 无法实现 普通提取物较难大的发展 为 公司发展提供限制 机遇 机遇 开发高价值产品 同时抓住固体制 剂国家出台新政策的良机 积极开拓保健品 市场 为公司发展提供新机遇 3 4 12一般 1 生产制造部加强生产安排计 划的科学性 挖掘公司生产流 水线的潜能 2 生产车间加强工艺的管理控制 提高生产一次成功率 2 注册部门按照公司的年度计划 做好新产品的注册申报 为公 司后续发展提供储备力量 生产制造部 生 产车间 全年 内部 因素 公司运 营 售后服务 风险 风险 公司产品售后服务处理不好 顾 客埋怨投诉较多 会严重影响公司产品 的销售 会给公司发展带来较大的风险 机遇 机遇 售后服务处理得当 会给公司带 来额外的发展机遇 2 4 8一般 贸易部门和质量管理部要严格 按照售后服务管理规定 做好 客户服务工作 提高客户满意 度 贸易部 国际贸 易部 质量管理 部 全年 编制人 日期 审核人 审核日期 XXXXXXXXXX 有限公司 风险和机遇评估分析表风险和机遇评估分析表 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 执行情况 类型 类别 外部因素及相 关方描述 风险和机遇 发生可能性 严重性 等级 风险及机遇应对措施 执行部门时限 财务状 况 费用支付 资金回收 风险 风险 目前公司产品主要销售区域的经济 整体情况低迷 同时国内经济形势趋势严 峻 加上银行收紧贷款的发放 给公司带 来比较大的财务压力 应收款无法及时到 位 增加了坏账的出现率 机遇 机遇 财务状况处理得当 会提高公司整 体的竞争力 3 3 9一般 1 贸易部门加快资金的回笼 减 小公司资金压力 降低坏账出现的 风险 2 财务部门根据公司财务情况做好 财务预算 防止出现财务风险 财务部 总经 理室 贸易部 国际贸易部 全年 内部 因素 人力资 源 人员的流动 员工业务素质 绩效考核 风险 风险 公司目前人员特别是优秀人才被外 单位吸引离开的情况还是存在 对公司是 比较大的损失 员工业务素质在一定程度 上存在参差不齐的情况 加上绩效考核不 能有效落实 会对工作完成质量造成不好 的影响 机遇 机遇 公司目前主要人员还算稳定 各项 绩效考核能顺利开展 为公司的发展提供 一个比较好的基础 3 3 9一般 1 各部门要及时关注员工的心理变 换 注意工作方式 创造良好的工 作环境 提高员工的归属感 2 企业管理部做好人员的储备 防 止人员流失后给公司带来的风险 3 各职能部门加强绩效考核的有效 开展 通过考核促进