2017《基金法律法规》基础知识(九)

2017基金法律法规基础知识(九)【知识点】对基金宣传推介材料的监管基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案考试角度:管销售，管合规，同时出面，5日内备案基金宣传推介材料不得有下列情形：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏预测基金的证券投资业绩违规承诺收益或者承担损失诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述登载单位或者个人的推荐性文字中国证监会规定的其他情形【知识点】对基金销售费用的监管基金销售机构办理基金销售业务，可以按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取认购费、申购费、赎回费、转换费和销售服务费等费用。基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费。应当符合下列要求：遵循合理、公开、质价相符的定价原则所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认增值服务费应当单独缴纳，不应从申购资金中扣除提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费相关监管机构规定的其他情形基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。【知识点】公开募集基金投资交易行为监管(一)基金的投资方式和范围基金管理人运用基金财产进行证券投资，除中国证监会另有规定外，应当采用资产组合的方式。基金财产应当用于下列投资：上市交易的股票、债券;中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。(二)基金的投资与交易行为的限制承销证券违反规定向他人贷款或者提供担保从事承担无限责任的投资买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外向基金管理人、基金托管人出资从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动【知识点】对基金公开募集的监管(一)对基金信息披露的要求基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。(二)基金信息披露的内容基金招募说明书、基金合同、基金托管协议基金募集情况基金份额上市交易公告书基金资产净值、基金份额净值基金份额申购、赎回价格基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告临时报告基金份额持有人大会决议基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁中国证监会规定应予披露的其他信息(三)基金信息披露的禁止行为虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏对证券投资业绩进行预测违规承诺收益或者承担损失诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为【知识点】基金份额持有人及持有人大会(一)基金份额持有人的法定权利分享基金财产收益参与分配清算后的剩余基金财产依法转让或者申请赎回其持有的基金份额按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼基金合同约定的其他权利考试角度:3份额,2大会,1诉讼(二)基金份额持有人大会及其日常机构基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。(三)公开募集基金的基金份额持有人权利行使1.基金份额持有人大会的召集依据证券投资基金法的规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。2.基金份额持有人大会的召开基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开。基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开。考试角度:重来一次,要求降低,2变33.基金份额持有人大会的决议规则基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持