建设工程施工合同管理及索赔研究.doc

建设工程施工合同管理及索赔研究 合肥工业大学硕士学位论文建设工程施工合同管理及索赔研究姓名洪波申请学位级别硕士专业水利工程指导教师完海鹰xx0501建设工程施工合同管理及索赔研究摘要本文通过对我国建筑市场合同管理的现状的描述，分别对索赔以下几个方面进行了探索和研究对合同及索赔的法律基础和相关概念以及对如何进行工程索赔从理论上进行阐述；通过对索赔工作的程序及索赔的机会和审查处理；索赔的计算组成及分析方法及反索赔的研究，对条件与我国建设工程合同文本中有关索赔条款的对比研究针对索赔理论研究的相关内容，通过实际工程案例论述工程索赔在工程实践中的应用操作。 研究工程索赔理论与工程索赔实践中的差距，以期找出产生差距的原因。 在本文中还结合本人工作中遇到的索赔案例的剖析，阐述了合同的风险管理，索赔的机会分析，索赔的计算，索赔成功的策略，旨在强调形成一套程序化、规范化的索赔处理方法和步骤的重要性，找出施工合同和索赔管理与规范化实施的差距，并对如何增强建设和施工企业合同意识，培养索赔意识、规范操作程序，提高管理水平，规范行业行为，提出一些个人建议。 希望建筑施工企业了解更多的国际惯例，认识索赔在国际市场上的普遍性和重要性，找出差距，并力求通过各种办法，加强施工合同和索赔管理水平，为我国工程管理走上国际市场与国际接轨提供有利条件。 关键词合同管理索赔探讨印仃，时协删母也虹）【盯；山黝删廿哆；童锣眦姐血，耐唧时廿也仃嘶嘶；姗叫乜、舢锣喇啊蛐。 锄硝妙叫豫，鲥也丘。 ，吼也协狐跹够船，昀血廿，珊），叫，稍【印、删矗啪删，撕恤伽“洳觚缸“谢趾脚，由仃眦，璐、，哪，。 饥辑屺蜘础芦，小蠡粥缸协嘲趾，血锄，髓撒璐，也培恤盱、航班删母，血般柚坞。 合肥工业大学本论文经答辩委员会全体委员审查，确认符合合肥工业大学硕士学位论文质量要求。 答辩委员会签名委员导师俺毛弋孔群塬幻蝴筋兕旎叼孚轻狂嫩黜考有股谰瓣衔叶学研笺蝴己铀吩唧敌蒯嘲建交幸二印乎电和善趁禾孑屯合肥工、大学新轺销吃午比肼纱独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得金魍王些盍堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名签字强移；年卑学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解金月王些叁堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本人授权佥日王些盔堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 （保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文作者签名签字日期丛年月日学位论文作者毕业后去向工作单位通讯地址导师签签字日电话邮编致谢本人在三年的硕士研究生课程学习和撰写学位论文的过程中，自始至终得到了我的导师完海鹰教授的悉心指导，无论从课程学习、论文选题，还是到收集资料、论文成稿，都倾注了完海鹰老师的心血，由衷感谢完海鹰老师在学业指导及各方面所给予我的关心以及从言传身教中学到的为人品质和道德情操，老师广博的学识、严谨的治学作风、诲人不倦的教育情怀和对事业的忠诚，必将使我终身受益，并激励我勇往赢前。 同时，真诚感谢土木学院的全体老师，他们的教诲为本文的研究提供了理论基础，并创造了许多必要条件和学习机会感谢单位的领导和同事们，在我课程学习和论文撰写期间，给予我的大力支持。 感谢所有的同学给予的帮助。 作者洪波年月日第一章绪论；建敬施介址爪发也舣力。 为史胧处世程标，明确棚且责任、权利、义务关系的仂?议煺承包人进仃桴建躞，发包人支付价款，控制工程项质量、进度、投资，进而保证工程建没动顺利进行的重要法律文件。 索赔管理是促进参一科建设齐力全面履行合州约卫的义务，确保建没口标（质量、投资、二期）的重要手段。 习此，加强合同及索赔管理工作对于承包商以及业主都具有重要的意义。 一、加强建设工程施工合同及索赔管理的现实意义（一）市场经济规律的要求。 随着市场经济机制的发育和完善，要求政府管理部门扣破传统观念束缚，转变政府职能，更多地应用法律、法规和经济手段调节和管理市场，而是用行政命令干预市场；承包商作为建筑市场的主体，进行建筑“产与管州动，必须按照叫纫胤律要求，健全和完善内部各项管亚啡度，其?合同管理制度是其管理制度的关键内容之一。 加强建设工程施工合同的管理，魁社会二义市场经济规律的必然要求。 （二）舰范市场为的需要。 溉从建筑市场经济活动及交易行为看，一程建设的参与择方缺乏目场经济所必须的法制观念和诚信意识，不正当竞争行为时有发生，承发包双方合同自律行为较茇，加之市场机制难以发挥应有的功能，从而加刷了建筑场经济秩序的混乱。 俐此，政府行政管理部门必须加强建设棵施。 介州的僻州，规范场仲的交易行为，促进建筑场的健康稳定发展。 三）建筑迎接幽际性竞争的需要。 我吲加入后，建筑市场将全面丌放。 国外建筑承包商进入我围建筑市场，果业二二不以平等巾场主体进行交易，仍然宵压价、叫，要求颦支程款，就会被外幽承包商援引“非歧枞原则”而引起贸易纠纷。 幽此，承发包双力应尽快树立国际化崽，强化索赔意识，提高索赔管理水平，遵循市场规则和国际惯例，加强建设工程施工合司的规范管理。 我国土木工程施工合同和施工索赔管理的现状一哪建设交易行为尚不舰范，使得建设施合同管理中存在诸多问题，主受表现为 一、“圳合同”充斥市场，严砸扰乱了建筑市场秩序“阳合同”是指、主在有形建筑市场通过公招标选择承包商，并按照招标文件及中标通知书要求，与?标承包商签订施合“合刚”是指在有形建筑，场以外另行与承包商签勺未经址改行政主管部盎衙案，化在实际施工活动，被双力认可的合同或补充协议。 这种工程承发包双方责任、利益不对等的“阴阳合同”。 违反国家有关法律、法规严重损害承包商利益，为合同履行埋下了隐患，将直接影响工程建设目标的实现，进而给业主带来不可避免的损失。 二、建设施工合同履约程度低，违约现象严重。 目前工程建设过程中合同违约现象时有发生，主要表现为在工程建设中业主不按照合同约定支付程进度款建设工程竣工验收合格后，发包人不及时办理竣工结算手续，甚至部分业主已使用工程多年，仍以种种理由拒付工程款，形成建设市场严重拖欠工程款的顽症；目前建筑市场运行尚不规范，承包商不按期依法组织施工，相互扯皮，形成延期工程，影响了建筑市场环境。 三、部分施工合同文件对履约双方约定的权利、义务显失公平。 从目前实施的建设施工合同文本看，施工合同中绝大多数条款是对承包方制定的，其中大多强调了承包方的义务，对业主的制约条款偏少，特别是对业主违约、焙偿等方面的约定不具体，也缺少行之有效的处罚办法。 这不利于施工合同的公平、公正履行，成为施工合同执行过程中发生争议较多的一个原因。 同时，风险合同现象严重。 一般来讲，工程承包合同的正常风险总是存在的，而目前建筑市场的激烈竞争和不规范管理，大量的施工队伍与建设规模严重失衡，致使业主在建设工程承包中占据主导地位，提出一些苛刻和不平等的条件，将自身的风险转移到承包商身上。 四、合同索赔工作难以实现。 建筑业是一个索赔多发的行业索赔是合同和法律赋予受损失者的权利，对于承包商来讲是一种保护自己、维护正当权益、避免损失、增加利润的手段。 而建筑市场的过度竞争，不平等合同条件等问题，给索赔工作造成了许多干扰因素，再加上承包商自我保护意识差、索赔意识淡薄，导致合同索赔难以进行，受损害者往往是承包商。 五、合同不规范、不统一。 国家工商局和建设部为加强和规范建筑市场的合同管理，制定了建筑工程施工合同示范文本，以全面体现双方的责任、权利和风险。 但有些业主和承包商不能完全按照合同示范文本签订合同，采用一些自制的、不规范的文本进行签约。 对于业主主要是通过自制的、笼统的、含糊的文本条件，避重就轻，转嫁工程风险。 本文研究的内容和目的工程建设索赔管理因为是合同管理中一项非常重要的工作，因此，要研究工程建设索赔管理必须先对合同管理有所了解。 合同作为索赔管理的理论和支撑基础，所以，首先对合同的相关概念以及工程合同和管理进行比较简币的沦述。 以有利于索赔管理研究的开展。 对索赔研究主要分以下几个方面 一、对合同及索赔的法律基础和相关概念进行论述， 二、对如何进行工程索赔从理论上进行论述；索赔工作的程序及索赔的机会和审查处理索赔的计算组成及分析方法反索赔。 三、对条件与我国建设工程合同文本中有关索赔条款进行比较 四、针对索赔理论研究的相关内容，通过实际工程案例论述工程索赔在工程实践中的应用的操作。 五、主要研究工程索赔理论与工程索赔实践中的差距，以期找出产生差距的原因。 通过对上述内容的研究，以加强施工合同观念、培养索赔意识、规范操作程序，规范行业行为了解更多的国际惯例，认识索赔在国际市场上的普遍性和重要性，找出差距，并力求通过各种办法，加强施工合同和索赔管理水平，为我国工程管理走上国际市场与国际接轨提供有利条件。 第二章合同及索赔的理论研究合同的概念及法律制度 一、合同的概念及法律关系合同也称契约，我国民法通则第条定义为“合同是当事人之间设立、变更、终止民事关系的协议”。 中华人民共和国合同法对合同的定义为“合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止、民事权利义务关系的协议”。 合同法律关系合同法律关系是指由合同法德规范调整的在民事流转过程中形成的权利义务关系。 合同法律关系同其他法律关系一样，都是由主体、客体和内容三个不可缺少的部分组成，对此称为法律关系的构成要素。 合同法律关系的主体，客体和内容（）合同法律关系的主体合同法律关系主体是指参加合同法律关系，依法享有的权利，并承担义务的主事人。 （）合同法律关系的客体合同法律关系的客体，是指法律关系主体的权利和义务所指的对象，在法律关系中，主体之间的权利义务总是围绕着一定的对象所展开的，没有一定的对象，也就没有权利义务之分，当然也就不会存在法律关系了。 （）合同法律关系的内容合同法律关系的内容，即合同主要条款所规范的主体的权利和义务。 我国的合同法律制度（）合同法的调整范围合同法中所称合同是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立变更、终止民事权利义务关系的协议，这是根据民法通则的规定作出的。 （）合同法的基本原则合同法的基本原则是一是平等、自愿；二是公平、诚实信用；三是守法。 （）合同形式所谓合同形式，是指合同当事人对合同的内容，条款经过协商，作为共同的意思表示的具体方式，合同法第十条规定“当事人订立合同，有书面形式，口头形式和其他形式。 另规定“法律、行政法规规定采用书面形式的应当采用书面形式，当事人约定采用书面形式的，应当采用书面形式”。 即时清结的情况下可为口头形式的合同。 二、合同的订立、履行和担保以及合同的变更、解除、转让和终止合同的订立（）合同订立的程序订立合同的程序，是指当事人双方就合同的主要条款经过协商一致，并签署书面协议的过程，订立合同的过程，一般先由当事人一方提出要约，再由另方作出承诺的意思表示，签字、盖章后，合同即告成立。 在法律程序上，把订立合同的全过程划分为要约和承诺两个阶段，要约和承诺属于法律行为，当事人双方一旦作出相应的意思表示，就要受到法律的约束，否则必须承担一定的法律责任。 在订立合同尤其是经济类合同时，当事人反复协商，最终达到协议，表现在订立合同的程序上，是一个要约一新要约一再要约一直至承诺的过程，最终合同才告成立。 （）合同的条款合同应当条款齐备，权利义务规定清楚，根据合同法的有关规定，合同的内容由当事确定，一般包括以下条款。 当事人的名称姓名和住所。 标的是当事人权利义务共同指向的对象，对标的规定要明确，例如购销合同中要明确产品的名称、规格、型号等，切忌含糊。 数量、质量、价款。 履行的期限，地点和方式。 违约责任。 解决争议的方法等。 （）合同的有效条件和无效合同依法成立的合同，自成立时生效。 法律、法规规定应当办理批准、签证等手续生效的，依照其规定。 所订合同有效，应具备以下条件；当事人要有合法资格，要有履约能力。 订立合同必须遵守国家法律，符合国家政策法规的要求。 合同内容、形式、程序、手续必须符合规定。 订立合同必须贯彻平等互利、协商一致，等价有偿的原则。 合同的当事人可以对合同的效力约定附加条件，如果合同所附为生效条件，则自条件成熟时合同生效，如果合同所附为解除条件，则自条件成熟时合同失效。 无效台同，是指当事人协商签订，但因其不具备或违反法定条件，国家法律规定不承认其效力的合同。 根据合同法第条规定，无效的合同自然没有法律约束力，但如果合同部分无效，不影响其他部分效力的，其他部分仍然有效。 合同的履行合同的履行，是指当事人双方根据合同的条款，实现各自享有的权利，并承担各自负有的义务。 合同履行的原则如下（）实际履行原则，是指除法律和合同另有规定或者客观上已不可能履行外，当事人要根据合同规定的标的完成义务，不能用其他标的来代替约定标的，一方违约时也不能以偿付违约金、赔偿金的方式代替履约，对方要求继续履行合同的，仍应继续履行。 （）全面履行的原则是指当事人除按合同规定的履行外，还需按照合同规定的标的数量、质量、履行期限、地点、履行方式等要求来全面承担义务。 合同的担保，是合同当事人为了保证合同的切实履行，根据法律规定，经过协商一致丽采取的一种促使一方履行合同义务，满足他方权利实现的法律办法。 担保所产生的法律关系，与原合同关系是依存关系，合同一经依法变更成解除时，担保也应随之发生变化。 因此，担保合同并不一定要实际履行，只有当被担保不履行或不完全履行时，担保合同才发生法律效力。 合同的变更合同的变更，是指合同没有履行或没有完全履行之前，因订立合同所依据的主客观情况发生变化。 由当事人依照法律规定的条件和程序，对原合同的某些条款进行修改或补充。 合同的解除合同的解除，则是指合同在没有履行或完全履行之前，因订立合同所依据的主客观情况发生变化，致使合同的履行成为不可能或不必要，依照法律规定的程序和条件，合同当事人的一方或者协商一致后的双方，终止原合同法律关系。 合同变更后，合同双方当事人的权利义务会有所改变，合同解除后。 尚未履行的终止履行，但如果所解除的合同已经部分履行，则当事人双方对已履行部分仍依据合同的规定享有权利并承担义务，并且，根据履行情况和合同情况，当事人可以要求恢复原状，采取其他补救措旄，并有权要求赔偿损失。 合同的转让已经形成的合同法律关系，由于一定的客观情况的出现而引起合同主体的变化，即形成合同的转让，合同的转让实际上是合同变更的情形之一。 合同的终止合同是基于一定的法律事实而发生，它也可以一定的法律事实的出现而终止，合同的权利义务可由下列原因而终止债务已经按约定履行；合同解除；债务互相抵销；债务人依法将标的物提存债权人免除债务；债权债务同归于一人；合同因行政指令而终止；合同因双方当事人的协商一致而终止；其他情形。 当事人双方终止合同的协议，不能违背国家的法律、法令、政策、计划、社会公共利益和社会道德等，否则这种终止协议是无效的。 合同的权利义务终止后，当事人应当遵循诚实信用原则，根据交易习惯行通知，协助，保密等义务。 合同的权利义务终止，不影响合同中结算和清理条款的效力。 三、合同的违约责任和纠纷的解决合同的违约责任合同的违约责任，是指由于合同当事人的一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，依照法律规定或当事人的约定而应当承担的继续履行、采取补救措施或赔偿损失等法律责任。 合同纠纷的解决合同纠纷，是指合同法律关系主体因合同当事人一方的违约或侵权行为，为合同权利的实现和任务的履行而发生的争议。 在社会活动中，合同纠纷的表现形式是多种多样的，如购销合同纠纷，建筑施工合同纠纷，环境污染纠纷，工业产权纠纷等。 解决纠纷的方式有协商、调解、仲裁和诉讼。 （）协商会同当事人之间发生争议时，首先应当采取友好协商解决纠纷。 这种方式可以最大限度地减少由于纠纷而造成的损失，从而达到合同所涉及的权利得到实现的目的。 此外，还可以节省人力，时间和财力，有利于提高社会信誉。 应当提出的是，当事人之间发生合同纠纷时，不应只着眼于协商方式解决纠纷，而忽视采用其他方式的作用。 （）调解合同争议的调解解决，是指当事人双方在第三方的主持下，通过其劝说引导，说服教育，在互谅互让的基础上，达成协议，以解决争议的一种方式。 依照调解人的不同，合同调解有民间调解、行政调解、仲裁机关调解和法庭调解。 调解解决合同争议，可以不伤和气，使双方当事人相互相互谅解，促进合作作，维护当事人的合法权益。 但这种方法受到当事人自愿的局限，如果当事人不愿调解或调解不成时，则应采取仲裁或诉讼解决。 （）仲裁实行合同仲裁制度，在客观上有得于协调经济活动，稳定社会经济秩序。 促进经济行为法法制化，贯彻各项合同法律、法规。 在微观上可以及时地、有效地解决合同纠纷，维护当事人的合法权益。 根据我国有关法律的规定，裁决当事人民事纠纷时，实行“或仲裁或审判”，仲裁应遵循下列原则。 自愿原则。 。 公平合理原则。 仲裁独立原则。 一裁终局原则。 （）诉讼合同法规定，凡是合同中没有订立仲裁条款，事后又没有达成书面仲裁协议的，当事人可以向人民法院起诉【。 索赔的概念及法律基础 一、索赔的概念和法律基础索赔，是指作为合法的所有者及权利方申请或要求他认为应该得到的资格，权益或付款。 建筑工程项目承包合同，是业主和承包商双方权利和义务对等的合约，当事人任何一方既享有合同赋予的权利又必须履行合同所要求的责任和义务，一旦一方没有履行自己的义务，就造成违约行为，若这种违约行为给另一方造成损失，违约方必须按照法律和合同的规定给对方予以补偿，这是很正常和合理合法的情况，并非是对任何一方的不友好的惩罚行为。 只是对实际损失和额外费用的一种补偿。 索赔的实质内容，就是依据施工承包合同的规定，对合同价格予以适当的调整，使合同双方的权利和经济利益更加趋于平衡，承包商应该学会和把索赔的机会，索赔管理水平的高低，标志着个建筑承包商的经营管理水平的强弱，也决定着承包商能否立足于复杂多变、竞争激烈的建筑工程承包市场之中【。 二、索赔的理论基础以业主违约理论为基础的索赔，通常可称为“损失索赔”。 以合同变更理论为基础的索赔，则可称为“额外工作索赔”。 合同签订后，除发生不可抗力情况外，当事人应当完全履行合同约定的义务，否则就要承担法律责任。 我国合同法规定当事人双方都违反合同的，应当各自承担相等的责任。 当事人一方不履行合同义务或履行合同义务不符合规定的，在履行义务或采取补救措施后，对方还有其他损失的应当赔偿损失，损失赔偿额相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可获得的利益。 因不可抗力不能履行合同的，根据不可抗力的影响，部分或者全部免除责任。 合同法中虽然规定有过错的当事人承担违约责任，但它又规定了只有在不可抗力的原因下才能部分或全部免除承担违约责任，所以可以认为它并没有完全排除当事人在某种情况下可能要承担的无过错责任。 在这里，合同变更仅指合同的客体和内容的变更，即对合同标的质量、数量、双方权利义务等条款的修改、补充等。 在建筑工程施工合同中经常需要对工程的设计和施工进行某些细节方面的变更，有时也可能进行大的变更。 合同法规定，经当事人协商一致，可以变更合同，随同合同变更所发生的费用增加和履行期延长，当然应该加到合同价和合同期限中去，这是比较好理解的。 三、对工程索赔概念的理解“索赔”这个字眼本身相当刺激，被索赔一方只要看见这个词，第一反应是心理上难以接受，并会设法予以拒绝，根本很难对索赔的详细内容进行和认真的研究，从而做出合理的让步，带有很大的感情色彩，因此，一谈到索赔，人们马上就联想到的就是分歧和争议，究其原因，可能是“索赔”涵义造成的影响。 但实际上这是很合理和正常的。 目前，国内的大体形势处于这种情况，对索赔没能正确面对和认识，在实际操作中，往往缺乏主动性，没有抓住潜在的索赔机会，在补偿经济利益上没有达到索赔条目的要求。 简单地概括一下，对工程索赔的理解大致存在以下几个误区索赔是一种不友好态度的表示，是一种惩罚性措施，不利于双方的合作，有碍于工程建设的顺利进展。 这种认识现象的存在根源于对索赔概念缺少起码的理解，根本没能认识到索赔是法律和合同赋予签订合同的双方各自享有的正当权利。 因为它的存在，才有利于工程建设双方加强工程建设管理，有利于各方权利利益的保障，可想而知，如无法正确地运用索赔手段，一方面会造成双方利益冲突的累积恶化，从而导致产生其他不必要的矛盾，使工程管理中缺乏相互尊重信任，而至在工程质量等问题上面产生事故。 另方面，由于没能运用索赔手段，正确科学地处理索赔事件，在施工过程中应保护的经济利益均于工程结束后一揽子处理势必造成各方扯皮现象及不利影响，不利于建设市场管理的健康发展。 认为有索赔发生，必定另个有违约行为，将索赔同工作失误等同起来，这种观念存在因为对索赔存在的必然性一知半解从对前面的索赔的法律基础研究可知，合同法中虽明确过错的为当事人承担违约责任，但它并没有完全排除当事人在某种情况下可能承担的无过错责任。 诚然，一方违约必须承担违约责任，补偿对另一方造成的相关损失，但这是索赔的充分条件，并非必要条件，对于任何一方都无法预测的事件发生（如不可抗拒力），导致的工期和费用损失无过错方亦应部分承担，关于具体的承担方法，在我国的建设工程施工合同（示范文本）中已有明确的规定。 索赔是无法完全避免的。 索赔的存在不仅有其完整的理论基础和现实基础，并且始终贯穿于工程建设的全部过程。 其存在是必然的，不管工程管理水平如何好，也无法排除索赔事件的发生，只能说高水平的工程管理能尽量地减少索赔事件发生，但无法做到杜绝索赔事件的发生。 如果对索赔的起因有所了解，就能正确地面对索赔，不致于对索赔抱有恶视回避的态度。 认为索赔工作就是一张联系函，就能得到索赔的目的因为对索赔处理的程序和过程缺乏必要了解，在实际工作中，往往会出现这种情况。 当自己的利益非己方过错损失时，单以一张工程联系函反映一下损失原因及情况，要求一定金额的补偿就了事，在意识上没能把补偿提升到索赔的层次，不了解索赔是一项复杂的系统工作，经常收集资料不齐，证据不足，无法达到要求补偿的目的，而且会出现不了了之现象，使自己的利益蒙受损失【。 正是由于上述认识上的误区存在，忽视对索赔管理人员的培养，致使缺乏索赔管理的专业人员，索赔管理水平低下，在旖工干扰辜件处理中，总是处于被动地位，工作中丧失了主动权。 引起索赔的原因分析及处理一引起索赔的原因工程实施过程中产生索赔的原因是多种多样的，依据土木工程项目的自身性质和特点，主要有以下一些原因。 延误索赔工期诞误是由于非承包商的各种原因而造成的进度推迟，施工不能按原计划时间进行。 施工延期的原因有时是单一的，有时又是多种因素综合交错形成的，施工延期事件发生后，会让承包商造成两个方面的损失，一方面是时间上损失，另一方面是经济上的损失。 因此，当出现施工延期的索赔事件时，往往在分清责任和补偿损失方面，合同双方易发生争端。 恶劣的现场自然条件引起的索赔这种恶劣的现场自然条件是指一般有经验的承包商事先无法合理预料的，例如在下水未探明的地质断层、溶洞、沉陷等，另外还有地下的实物障碍，如经承包商现场考察无法发现的，业主资料中未提供的地下人工建筑，自来水管道、坑井、隧道，砼基础等，这些都需要承包商花费更多的时间和金钱去克服和除掉这些障碍与干扰，因此，承包商有权据此向业主提出索赔要求。 合同变更索赔合同变更含义很广泛，包含了工程设计变更，施工方法变更，工程量的增加与减少等，变更是客观存在的，只是这种变更必须是指在原合同工程范围中的变更，若属超出工程范围的变更，承包商有权拒绝。 在合同示范文本中“如发生实质性变更，由双方协商解决”，赋予承包商很大的主动权，如工程皇大幅度增减，则会导致承包商扩张工程成本或造成资源浪费，承包商均有权提出索赔。 台同示范文本规定“因合同变更导管合同价款的增减及造成承包人的损失，由发包人承担，工期顺延。 合同缺陷索赔合同缺陷常出现在合同文件规定不严谨。 合同中有遗漏和错误。 在这种情况下，承包商应及时缺陷反映给监理工程师，由其作出解释，造成施工工期延长或成本增加，承包商有权提出索赔，由业主给予相应的补偿，因为合同往往是由业主起草的，所应应该对合同中的缺陷负责，除非其中有非常明显的遗漏或缺陷，依据法律或合同可以推定承包商有义务发现并及时向业主报告，这符合合同解释的一般原则。 风险分担不均引起索赔土木工程项目承包事业是市场经济条件下的商业竞争，包含着许多风险。 业主和承包商均有合同风险，但是承包商承担的风险一般都比业主多，其原因主要是工程承包市场是“买方市场”这一个客观规律所决定的，因此，业主处处都处于主导地位，承包商只有通过索赔的方法来减少风险所造成的损失，业主应该适量地弥补由于各种风险所造成的承包商的损失，以求公平合理的分担风险。 业主和指定分包商违约所造成的索赔业主违约常发生的事件，是指业主末能在规定时间内付款，未能及时接通电源，未提供由业主提供的材料或质量不符合合同标准的等。 指定的分包商违约或材料供应商违约情况比较复杂，往往存在许多问题，依据合同条件规定，承包商应该对分包商的行为负全部责任，这分包商包括一般分包商和指定分包商，但在实际过程中，指定分包商与业主都有直接的关系，业主不可能不对指定的分包商的不当行为不负任何责任，特别是业主把承包商接受某指定分包商作为授予合同的前提条件之一。 监理工程师指令引起的索赔工程项目实施过程中，监理工程师受业主委托来进行工程建设的监督管理，以保证合同顺利实施，为此目的，监理工程师可以发布各种必要的书面或口头现场指令，这些指令常包括令承包商进行一些额外的工作，承包商按指令付诸实施后，有权向业主提出索赔弥补经济损失。 其他原因引起的索赔如由于工程项目所在国政策及法律变更或者由于货币乃汇率变化等，承包商均有权提出索赔等等。 以上仅为引起索赔的主要因素，未能全部包含，不一一例举。 按照上述的原因分索赔豹种类，一般分以下种业主违约索赔合同缺陷索赔合同变更索赔工程环境变化索赔不可抗力因素索赔二索赔的处理（一）索赔工作的程序索赔工作是指对一个或多个具体的干扰事件进行索赔所涉及到的工作，从总体上分析，承包商的索赔工作包括以下两个方面承包商与业主和工程师之间涉及索赔的一些业务性工作，这些工作以及工作过程通常由承包合同条件规定，承包商必须严格按照合同规定办事，按合同规定的程序工作，这是索赔有效性的前提条件之一。 承包商为了提出索赔要求和使索赔要求得到合理解决所进行的一些内部管理工作，这些工作必须与合同规定的索赔程序同步地协调进行，并应融合于整个施工项目管理中，在项目实施过程中处理，同时又获得项目管理的各职能人员和职能部门的支持和帮助。 根据国际工程承包实践的客观要求，年合同条件第四版专门引入了一个索赔程序，对索赔的通知和证明均有时间限制，并要求保持同期记录，监理工程师与业主和承包商三方协商解决索赔事件，或者提交仲裁或诉讼解决，在我国合同示范文本中对索赔也作出了一些具体的要求。 索赔工作通常可细分为如下几个步骤承包商提出索赔意向的通知承包商提交索赔证据资料和帐单编写索赔报告索赔报告通常包括个部分）承包商致业主工工程师的函，函中简要介绍索赔的事项、理由和要求，说明随函所附的索赔报告正文及证明材料情况等。 ）索赔报告正文。 ）附件，索赔报告中所列举事实，理由，影响的证明文件和各种计算基础计算依据的证明文件。 索赔报告正文该编写到何种程度，需附上多少证明材料等，都根据监理工程师评审索赔报告的需要而定，对承包商来说，可以用过去的索赔经验或直接询问工程师的意图，以便配合协调，有利于施工和索赔工作的开展【。 （二）索赔的机会在建设工程施工合同中，对一些尚无法确定的可能因素作了意向性的规定，从索赔管理的方面看问题，只要在履行合同中发生非承包商原因的事件，都会给承包商造成索赔的机会，反之，也会给业主造成同样机会，如工程施工中经常发生的下列事件就潜在着索赔机会。 业主提供的旌工场地条件与合同约定出入较大，使承包商重新布置施工平面，不能按原计划日期开工。 业主没有按合同约定计算工程款和支付工程进度款。 业主不同意承包商提出的有关工程问题处理方案，但又迟迟不提出可行的新方案，影响工程的正常进行。 诸如此类的事件均潜在着索赔机会，但这并不意味着承包商能够获得费用补偿或工期补偿，如果承包商不主动提出索赔申请，业主则不会主动给予任何补偿，承包商提出的索赔依据不充分时，业主则不会同意其索赔要求，承包商提出的索赔费用计算方法不符合规定时，业主会大幅度扣减索赔费用。 在索赔管理工作中能否及时、全面地发现潜在索赔机会，与索赔管理人员的经验，业务水平有着密切的关系。 当承包商将索赔报告呈交监理工程师后，监理工程师首先应予以审查评价，然后与业主和承包商一起协商处理。 索赔事件的真实性审查内容事件发生的对间，持续时间，问断时间，完结时间事件发生的原因，包括直接原因和间接原因事件对工程的影响范围和程度索赔事件责任分担的审查内容承包商应承担事件的部分责任和全部责任合同中是否已明确承包商应承担该类风险或业主不承担此类风险的条文对双方共同承担责任的事件损失合同中是否有比例存在索赔报告中合同依据的审查内容索赔所依据的合同条款，业主代表指令和有关会议纪要，通知等是否恰当准确对方是否利用了合同漏洞的相互矛盾的条款双方对所依据的合同条款，指令，通知等理解不一致的情况是否存在当索赔资格条件满足的情况下，按有关的分析方法进行审查，确定延期的性质及延长的时间。 索赔费用的审查内容索赔报告中所要求补偿的费用是否应由业主补偿或部分补偿索赔费用原始数据是否正确索赔费用计算是否符合当地有关工程概算文件的精神计算过程的数据是否有错误综上所述工程师通过分析索赔理由，索赔事件过程，索赔值计算，以评价索赔要求的合理性和合法性，作出索赔处理意见。 根据工程师的处理意见，业主审查，批准承包商的索赔报告，业主也可以反驳，否定或部分否定承包商的索赔要求，承包商常常需要作出进一步解释和补充证据，工程师也需要就处理意见作出说明，三方就索赔的解决进一步磋商，达成一致，这里可能有复杂的过程，经过多次谈判，讨价还价的过程。 如果当事双方对索赔的处理达不成一致意见，或对工程师的处理意见不满意，则产生了争执，双方必须按照合同规定的程序解决争执。 索赔的计算及组成 一、损失索赔和额外工作索赔（费用索赔）损失索赔主要是由于业主或监理工程师指令错误而引起的，按照法律原则，对损失索赔，业主应当给予损失的补偿，包括实际损失和可得利益或称所失利益，这里的实际损失是指承包商多支出的额外成本，所失利益是指如果业主或监理工程师不违约。 承包商本应取得的，但因业主等违约而丧失了利益。 额外工作索赔主要是合同变更或监理工程师下达变更令引起的，对额外工作的索赔，业主应以原合同中的价格为基础，或以监理工程师确定的合理价格为依据予以付款。 计算损失索赔和额外的工作索赔的主要区别在于，损失索赔的费用计算基础是成本，而额外工作索赔的计算基础是成本和利润，甚至在该工作可以顺利引入承包商的工作计划，不会引起总工期处长，从而事实上承包商并未遭受到利润损失时也可计算利润在索赔款额内。 二、工期延误索赔概念工期延误是指工程进度方面的延误，是由各种原因而造成的工程施工不能按原定时间要求进行，由于建筑工程施工本身的复杂性，发生工程旅工延误是比较常见的，工期拖延在我国也是一直没能得到很好解决的一个问题，延误实际上包括时间损失和经济损失两个方面，因为费用索赔是整个合同索赔的重点和最终日标，因此延误索赔在很大程度上也是为了费用索赔。 一项延误是否可以由业主给予延长工期及经济补偿，这取决于引起该延误的原因是否可以予见，承包商或业主是否有过错，以及合同中的规定。 三、工期索赔计算工期索赔是指承包商在由于业主的原因或者是双方不可控制因素的发生而引起工期延误时间，向业主提出的延长工期的要求。 确定某延误是否可以索赔时，首先应进行责任分清，弄清引起延误由那一方的原因，若不是由于承包商自身的原因造成的，则有可能索赔，然后再分析该延误是否发生在工程进度表中的关键线路上，若是关键线路延误，则该延误是可索赔工期的延误，然后再进一步分析该延误是否是由于业主造成的。 若是，则这种延误是可索赔工期和费用的延误，若不是，则只可索赔工期，若该延误不在关键线路上，则该延误是不可索赔工期，然后再判断该延误是否是业主原因造成的，若是，并且承包商发生了损失，则该延误可索赔费用，若不是，则是不可索赔的延误，不可索赔的延误有时会转化为可索赔的延误，由于非承包商的原因引起的延误不发生在关键线路上，当延误超过该工序的自由时差时，超过部分的延误，则成为可索赔的延误。 由于建设工程技术复杂，规模大，工期长，多种原因引导起的延误常常交织在一起，在计算一个或多个延误引起的工期索赔时，通常可采用如下三种分析方法网络分析法网络分析法通过分析延误发生前后网络计划，对比两种工期计算结果，计算索赔值。 分析的基本思路为假设工程施工一直按原网络计划确定的施工顺序和工期进行，现发生了一个或多个延误，使网络中的某些活动受到影响，如持续时间，或活动之间逻辑关系变化，或增加新的活动，将这些活动受影响后的持续时间代入网络中，重新进行网络分析得到一新工期，则新工期和原工期之差即为延误对总工期的影响，即为工期索赔值，如果该延误，在关键线路上，则该延误引起的持续时间和延长即为总工期的延长值，如果该延误在非关键线路上，受影响后仍在非关键线路上，则该延误对工期无影响，故不能提出工期索赔】。 这种考虑延误影响后的网络计划又作为新的实际计划，如果有新的延误发生，则在此基础上可进行新一轮分析，提出新的工期索赔。 这样在工程实施过程中进度计划是动态的，不断地被调整，而延误引起的工期索赔也可以随之同步进行。 比例分析法在实际工期中，延误事件常常仅影响某些单项工程、单位工程，或者分部分项工程的工期。 要分析它们对总工期的影响，可以采用更为简单的比例分析方法。 以合同价所占比例计算总工期索赔值附加工程或新增工程量价格原合同总价原合同总工期按单项工程工期拖延的平均值计算其他方法在实际工程中，工期的补偿天数确定方法是多样的，例如在延误发生前由双方商讨，在变更协议或其他附加协议中直按确定补偿天数，或按实际工期延长记录确定补偿天数等。 四、费用索赔计算索赔费用的计算款额组成部分与工程款的计价内容相同，包括直接费、管理费，利润及额外费用等，下面就各部分的构成详细列出，以计算和审核索赔款额方便。 （一）直接费索赔的直接费用，主要包括人工费、材料费、机械设备及正常损耗费等。 人工费。 人工费的索赔主要包括额外劳动力雇用，劳动效益降低，由于为主违约造成人员闲置，额外工作引起加班劳动，人员人身保险和各种社会保险支出等。 因为整个国家或行业工人的工资和福利待遇的变化，会影响到承包商人工费的增加，特别是当实际工程进度滞后于计划工程进度，或者合同工期不变，计划的前期用工数多，而实际前期用工数少，大量实际用工变为工程后期，虽然整个合同期的总用工数不变，也会使人工费数额增加，为了能准确计算工人的施工期间工资数额的变化，承包商应该在投标时就列明了工程进展，各个阶段所予测的人工数，以