期货考试习题.doc

23.题干:期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）。A:健全性原则 B:有效性原则 C:合理性原则 D:相互制约原则 参考答案ACD30.题干:期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到（ ）。A:内部稽核岗位要实行对总经理负责 B:内部稽核岗位要实行对董事会负责 C:内部稽核岗位要建立、健全保密制度 D:稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要 36.题干:期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。参考答案错误13、期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。Error! Reference source not found.A.正确Error! Reference source not found.B.错误您选择的答案为：空本题正确答案为:B.错误15、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。Error! Reference source not found.A.正确Error! Reference source not found.B.错误您选择的答案为：空本题正确答案为:B.错误16、全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。Error! Reference source not found.A.正确Error! Reference source not found.B.错误您选择的答案为：空本题正确答案为:A.正确24、期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。Error! Reference source not found.A.正确Error! Reference source not found.B.错误您选择的答案为：空本题正确答案为:B.错误9、证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。Error! Reference source not found.A.正确Error! Reference source not found.B.错误您选择的答案为：空本题正确答案为:B.错误35、任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。Error! Reference source not found.A.正确Error! Reference source not found.B.错误您选择的答案为：空本题正确答案为:B.错误38、中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。Error! Reference source not found.A.正确Error! Reference source not found.B.错误您选择的答案为：空本题正确答案为:B.错误39、投资者申请套期保值头寸的，由期货经纪公司会员对其提交材料审核后报期货交易所审核。Error! Reference source not found.A.正确Error! Reference source not found.B.错误您选择的答案为：空本题正确答案为:A.正确43、期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的收益。Error! Reference source not found.A.正确Error! Reference source not found.B.错误您选择的答案为：空本题正确答案为:B.错误44、期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格。Error! Reference source not found.A.正确Error! Reference source not found.B.错误您选择的答案为：空本题正确答案为:B.错误45、期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。Error! Reference source not found.A.正确Error! Reference source not found.B.错误您选择的答案为：空本题正确答案为:A.正确46、期货经纪合同应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。Error! Reference source not found.A.正确Error! Reference source not found.B.错误您选择的答案为：空本题正确答案为:B.错误50、理事会是期货交易所的常设机构。 Error! Reference source not found.A.正确Error! Reference source not found.B.错误您选择的答案为：空本题正确答案为:B.错误本题得分:（0）28.题干:期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。A:申请人前三年没有重大违法违规行为 B:拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C:拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D:期货经纪公司有符合有关规定并有效执行公司治理和内部控制制度 参考答案BCD题干: 期货从业人员执业行为准则是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A:中国期货业协会 B:中国证监会派出机构 C:中国证监会期货部 D:期货交易所参考答案A1.题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。A:不承担责任 B:承担次要赔偿责任 C:承担主要赔偿责任，最高不超过80% D:全部承担赔偿责任 参考答案D2.题干: 期货从业人员执业行为准则自（）施行。A: 2003年7月1日 B: 2003年7月10日 C: 2003年6月31日 D: 2003年7月31日参考答案A3.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 参考答案D本题得分:0 2、期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列支。 A:管理费用 B:财务费用 C:投资收益 D:营业成本 E: 本题分数（5） A B C DE 您选择的答案为:空 本题正确答案为:D 11、截至年第季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为万元。该期货公司年第季度的代理交易额为亿元，那么：该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。 A:管理费用 B:财务费用 C:投资收益 D:营业成本 E: 本题分数（10） A B C D E 您选择的答案为:空 本题正确答案为:D 本题解析: 本题得分:0 9、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（），经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。 A:筹集报告 B:管理报告 C:使用报告 D:年度收支计划 E: 本题分数（10） A B C D E 您选择的答案为:空 本题正确答案为:A,B,C 截至年第季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为万元。该期货公司年第季度的代理交易额为亿元，那么：该期货公司缴纳的期货投资者保障基金（） A:由期货交易所代扣代缴 B:有期货交易所在年月日前缴纳给保障基金管理机构 C:由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构 D:所产生的利息归期货公司所有 E: 本题分数（10） A B C D E 您选择的答案为:空 本题正确答案为:A,B 本题得分:0 4、（）是会员制期货交易所的法定代表人 A:监事长 B:理事长 C:总经理 D:董事长 本题分数（5） A B C D 您选择的答案为:空 本题正确答案为:C 本题得分:0 5、期货交易所不需要编制并及时公布下列（）报表 A:日报表 B:周报表 C:月报表 D:年报表 本题分数（5） A B C D 您选择的答案为:空 本题正确答案为:A 14、期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布（） A.正确 B.错误 您选择的答案为：空 本题正确答案为:B.错误 7、公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权 A:选举和更换由职工代表担任的董事、监事 B:审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告 C:决定期货交易所董事会提交的其他重大事项 D:期货交易所章程规定的其他职权 E: 本题分数（10） A B C D E 您选择的答案为:空 本题正确答案为:B,C,D 16、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及（）等方面提出要求 A:人事管理 B:内部控制 C:保证金存管 D:关联交易 E: 本题分数（3） A B C D E 您选择的答案为:空 本题正确答案为:B,C,D 7、()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。 A:期货交易所 B:中国证监会 C:财政部 D:期货公司 E: 本题分数（10） A B C D E 您选择的答案为:空 本题正确答案为:B,C 8、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）原则。 A:公开 B:合理 C:机构投资者优先个人投资者 D:有效 E: 本题分数（10） A B C D E 您选择的答案为:空 本题正确答案为:A,B,D 9、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（），经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。 A:筹集报告 B:管理报告 C:使用报告 D:年度收支计划 E: 本题分数（10） A B C D E 您选择的答案为:空 本题正确答案为:A,B,C 12、公司指期货交易所独立董事由中国证监会提名，会员大会通过（） A.正确 B.错误 您选择的答案为：空 本题正确答案为:B.错误 应该是股东大会通过本题得分:0 2、期货公司申请设立营业部，应当申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准 A:2年 B:6个月 C:1年 D:3个月 本题分数（5） A B C D 您选择的答案为:空 1、依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（） A:中国期货业协会 B:中国证监会及其派出机构 C:国家外汇管理局 D:商务部 本题分数（5） A B C D 您选择的答案为:空 本题正确答案为:B 本题得分:0 2、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动 A:中国证监会 B:中国证监会及其派出机构 C:国家外汇管理局 D:商务部 本题分数（5） A B C D 您选择的答案为:空 本题正确答案为:A 本题得分:0 4、协会应当自对期货从业人员作出纪录惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示 A:3 B:5 C:10 D:15 本题分数（5） A B C D 您选择的答案为:空 本题正确答案为:C 9、协会应当对期货从业人员的执业行为进行（）检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合 A:定期 B:不定期 C:半年 D:1年 E: 本题分数（10） A B C D E 您选择的答案为:空 本题正确答案为:A,B 10、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（） A:责令改正 B:给予警告 C:单处或者并处3万以下罚款 D:在协会网站公示 E: 本题分数（10） A B C D E 您选择的答案为:空 本题正确答案为:A,B,C 11、未取得从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作（） A.正确 B.错误 您选择的答案为：空 本题正确答案为:B.错误 13、中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动（） A.正确 B.错误 您选择的答案为：空 本题正确答案为:A.正确 1、首席风险官向（）负责。 A:期货公司股东大会 B:期货公司监事会 C:期货公司董事会 D:中国证监会 E: 本题分数（5） A B C DE 您选择的答案为:空 本题正确答案为:C 10、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，做出（）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。 A:公正 B:独立 C:审慎 D:及时 E: 本题分数（10） A B C D E 您选择的答案为:空 本题正确答案为:B,C,D 7、期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。 A:独立 B:有效 C:恪守诚信 D:勤勉尽职 E: 本题分数（10） A B C D E 您选择的答案为:空 本题正确答案为:A,B 16、被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。 A.正确 B.错误 您选择的答案为：空 本题正确答案为:B.错误 18、首席风险官根据履行职责的需要，可以随时查阅期货公司相关人员的文件档案和资料（） A.正确 B.错误 您选择的答案为：空 本题正确答案为:B.错误 本题得分:0 5、期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本生产重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）测试 A:敏感性 B:可行性 C:实用性 D:流动性 本题分数（5） A B C D 您选择的答案为:空 本题正确答案为:A 6、会计师务所所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证 A:真实性 B:准确性 C:合法性 D:完整性 E: 本题分数（10） A B C D E 您选择的答案为:空 本题正确答案为:A,B,D 8、应当在风险监管报表上签字确认的有（） A:期货公司法定代表人 B:经营管理主要负责人 C:财务负责人 D:结算负责人 E: 本题分数（10） A B C D E 您选择的答案为:空 本题正确答案为:A,B,C,D 9、风险监管报表不包括的（） A:流动资产计算表 B:资产负债表 C:经营业务报表 D:净资产计算表 E: 本题分数（10） A B C D E 您选择的答案为:空 本题正确答案为:A,B,D 37条109p10、期货公司风险监管指标不包括（） A:流动资产 B:最低额度保证金 C:最低额度风险准备金 D:最低限额结算准备金 E: 本题分数（10） A B C D E 您选择的答案为:空 本题正确答案为:A,B,C 1、证监公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准 A:1个月 B:2个月 C:3个月 D:6个月 本题分数（5） A B C D 您选择的答案为:空 本题正确答案为:D 本题得分:0 3、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定 A:10 B:20 C:30 D:60 本题分数（5） A B C D 您选择的答案为:空 本题正确答案为:B 6、证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度 A:业务规则 B:内部控制 C:风险隔离 D:合规检查 E: 本题分数（10） A B C D E 您选择的答案为:空 本题正确答案为:A,B,C,D 11、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元（） A.正确 B.错误 您选择的答案为：空 本题正确答案为:B.错误 本题得分:0 4、期货从业人员拒绝协会调查的情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请 A:3年内 B:6个月至12个月 C:3年内或永久性 D:永久性 本题分数（5） A B C D 您选择的答案为:空 本题正确答案为:A 9、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的，且情节严重的，由协会（） A:撤销其期货从业人员资格 B:3年内拒绝受理从业人员资格申请 C:3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请 D:暂停从业资格6至12个月 8、期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害（） A:国家利益 B:其他期货经营机构的利益 C:所在期货经营机构利益 D:他人的合法权益 E: 本题分数（10） A B C D E 您选择的答案为:空 本题正确答案为:A,C,D 本题得分:0 2、期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失（） A:客户承担相应的赔偿责任 B:期货公司承担相应的赔偿责任 C:期货交易所承担相应的赔偿责任 D:期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十 本题分数（5） A B C D 您选择的答案为:空 本题正确答案为:B 本题得分:0 4、下面说法正确的是（） A:交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担 B:交易数量发生错误的，多于指令数量的，亏损部分由期货公司承担 C:交易数量发生错误的，多于指令数量的，盈利部分由客户享有 D:交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由下单人承担 本题分数（5） A B C D 您选择的答案为:空 本题正确答案为:A 6、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括（） A:交易手续费 B:税金 C:利息 D:交易亏损 E: 本题分数（10） A B C D E 您选择的答案为:空 本题正确答案为:A,B,C 1、每年初,为合法参与境外期货业务企业开据企业期货业务年度风险额度登记确认函的部门是（ ）A:中国证监会B:国家商务部C:该企业开立相关帐户的银行D:国家外汇管理局本题分数（1）Error! Reference source not found.A Error! Reference source not found.B Error! Reference source not found.C Error! Reference source not found.D您选择的答案为:空本题正确答案为:D3、期货经纪公司在客户保证金不足而会员又未能在期货经纪公司统一规定的时间内追加时，（ ）应当将客户的期货合约平仓A:期货交易所B:期货经纪公司C:中央登记结算中心D:中国证监会本题分数（1）Error! Reference source not found.A Error! Reference source not found.B Error! Reference source not found.C Error! Reference source not found.D您选择的答案为:空本题正确答案为:B4、期货经纪公司传递投资者指令时，应当按照( )原则A:时间优先B:价格优先C:交易量大优先D:价格优先，时间优先本题分数（1）Error! Reference source not found.A Error! Reference source not found.B Error! Reference source not found.C Error! Reference source not found.D您选择的答案为:空本题正确答案为:A本题解析:8、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易A:客户代表 B:公司的交易部经理 C:公司的运作部经理D:出市代表本题分数（1）Error! Reference source not found.A Error! Reference source not found.B Error! Reference source not found.C Error! Reference source not found.D您选择的答案为:空本题正确答案为:D16、证企业应聘请期货交易所在地资信良好的会计师事务所每( )个月检查境外期货交易的内部控制、风险管理和头寸分布等情况，并将检查情况报中国证监会A:2B:3C:6D:12本题分数（1