风险投资尽职调查清单.doc

尽职调查清单一、企业基本情况1. 企业工商信息登记表（复印件）。2. 企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）（复印件）。3. 公司章程（复印件）。4. 贷款证（复印件）。5. 房产证、土地证（复印件）。6. 公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。7. 公司法人代表身份证、授权签字人身份证（复印件）。8. 第一大股东背景（并列股东需一并说明）、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面目、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。9. 公司自成立以来主营业务、股权、注册资本等公司基本情形的变动及这些变动的原因。10. 公司现有规模和职工人数。11. 关联企业及关联程度。（子公司、可合并报表的关联公司考察同全表）12. 享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）和社会公共关系。二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、品牌、销售网络、许可证等）。4、详细列明产品/服务执行的标准。5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标等，附复印件）。6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。2、专利/专有技术名称、主要技术指标及技术先进性、其他说明。3、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况。4、公司已往的研究与开发成果（技术鉴定情况、获国际、国家、省、市及有关部门和机构奖励情况）；行业内技术权威对企业的技术情况的评价。5、技术依托/技术合作单位及合作方式、研发小组组成、技术更新周期、其他说明。6、公司在技术开发方面的资金投入明细，每年购置开发设备、开发人员工资、试验检测费用、以及与开发有关的其它费用。7、计划再投入的开发资金量及用途。8、贮备技术/项目名称、研发单位、投资规模、研发周期、其他说明。9、公司将采取怎样的激励机制和措施，保持关键技术人员和技术队伍的稳定。10、在所有权、使用权方面存在纠纷的技术名称、纠纷情况或潜在风险说明。四、企业生产及设施1、生产规模及最大生产能力2、主要设施（1）生产用地：生产车间位置、总建筑面积、总使用面积、所有权属、使用成本、其他说明。（2）重要设备来源：设备/生产线名称、位置、来源、购买价/年租金、按使用年限估计总成本、附加条件、备注。（3）设施维修保养资本化、折旧政策及投保情况。（4）如扩大规模，建设周期、设备采购周期、安装调试周期情况。3、生产过程：（1）生产原料：原料名称、主要用途、单价、进货渠道、订货周期、占材料成本比例、其他说明。（2）主要供应商：主要供应商名称和地理分布；是否有足够可供选择的供应商、供应商的承诺。（3）生产工艺流程。（4）独有的生产工艺设施及技术说明（5）质量保证情况：质量认证情况、质量检验流程（6）环保问题：目前与潜在的环保问题评估、已完成的环保工程及效果、面临经费问题估计说明：（1）生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全部支出。（2）重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁。（3）生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写。五、企业管理1、公司组织结构图。2、董事会简介（姓名、职务、专业与学历、工作经历）。3、管理团队简介（姓名、职务、专业与学历、工作经历）。4、技术团队简介（姓名、职务、专业与学历、工作经历）。5、管理/技术人员变动情况（三年内或自公司创立以来）。6、企业劳动力统计（1）年龄分布： 30以下、3040之间、40岁以上、平均年龄。（2）教育程度：本科以下、本科、硕士、博士。（3）部门配置：部门名称、人数、主管、业务内容、所在区域。7、管理体制和内部控制体系。8、对管理层及关键人员的激励机制。9、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议。10、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同。11、对知识产权、技术秘密和商业秘密的保护措施。12、员工报酬结构（1）薪金制度 ：高管人员平均月薪、最高、最低；普通员工平均月薪、最高、最低；月工资支出总额、年工资支出总额、工资支出占费用支出比；交通、通讯等补助标准、其他说明。（2）奖励计划：高管持股情况、年终奖金发放标准、其他说明。（3）保险、福利计划：年社会保险支出总额、年人均社保支出、年住房补贴支出总额、年人均房补支出、其他福利支出总额、年人均其他福利。（4）企业薪酬在该行业企业中所处水平。六、企业市场状况1、行业发展历史及趋势。2、进入该行业的技术壁垒、贸易壁垒、政策限制等3、产品生命周期（成长期、稳定期或是衰退期）及其发展趋势4、目标产品市场规模与增长潜力分析（自然更换、系统升级、扩大应用等）5、目前企业在行业中地位（领导或跟随）6、核心竞争力构成（技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等）7、企业的销售利润率和行业平均销售利润率8、目标客户及其对产品或服务的反映9、主要客户构成及其在销售额中的比例10、替代品分析11、竞争对手分析（1）竞争对手名称（2）竞争对手技术水平（3）竞争对手目前所占市场分额（4）竟争对手未来三年能占市场分额（5）竞争对手的销售利润率（6）竞争对手的优势与劣势11、公司营销策略及与竞争对手比较 （1）已投入或待投入市场的产品品种和性能 （2）产品价格 （3）营销机构及销售半径 （4）分销渠道、配套市场，直销及分销商代理商数量及分布（5）销售人员地域分布及人数、培训计划 （6）分产品销售计划和程序（7）广告与促销计划（8）对销售队伍的激励机制（9）既有销售合同及意向七、企业财务状况1、企业财务报表（注册资金验资报告、往年经审计年报，最近一期月报）2、 分产品/地区销售、成本、利润情况3、对企业或有事项予以说明（诉讼、赔偿、罚款等）4、企业享受的税收优惠说明和资质（附相关文件复印件）5、对造成 财务报表发生重大变化影响因素的说