表13 出口工业产品生产企业分类书面评定记录表.doc

表1.3 出口工业产品生产企业分类书面评定记录表出口工业产品生产企业分类书面评定记录表企业名称： 评定类别：初次 再次验证 定期 转换评定须知：一、制定依据和适用范围： 本评定内容是按照国家质检总局出口工业产品企业分类指南的基本评价标准制定，适用于出口工业产品企业分类管理的书面评价。二、评定项目结果判定：分为符合、不符合、须验证三种。 1、符合：评价项目的规定全部满足或本项目不适用。 2、不符合：评价项目的规定出现不符合要求的情况。 3、须验证：企业提供的资料和检验检疫掌握的情况不足以判定。三、评定结论的判定：1. 向上级部门推荐进行一类评定：评定项目结果中“不符合”项不超过5项，且无“须验证”项；2. 列入二类：评定项目结果中“不符合”项超过5项且不超过10项，且无“须验证”项；3. 列入三类：评定项目结果中“不符合”项超过10项，且无“须验证”项；4. 要求企业提供证明材料并重新进行书面评定：有“须验证”项。5. 进行现场评定以进一步验证：有“须验证”项。四、评定记录要求 1各项评定要点的评定结果在相应的“符合”、“不符合”、“须验证”栏中打“”。 2可以依据企业提供的资料判定，也可以根据检验检疫掌握的情况，如日常监管情况等判定。 3. 应在“见证材料及其他备注”栏中注明企业提交的资料名称，如果是依据检验检疫掌握的情况判定的，也应具体说明。 评定要素要点序号评定要点项目序号评定项目评定结果见证材料及其他备注符合不符合须验证一、企业信用情况1企业诚信守法情况1企业遵守检验检疫的法律、法规及有关规定,诚信守法。三年内发生过一般程序处罚及5次以上当场处罚为不符合，其他情况为符合。2履行承诺情况2应与检验检疫机构签订出口产品质量保证承诺书。3企业应履行在出口产品质量保证承诺书中做出的承诺。3承担社会责任情况4企业应遵守国家和地方的劳动和社会保障法律法规。5企业应对社会责任、职业健康安全和环境影响进行管理。6企业未因社会责任、职业健康安全或环境问题被媒体曝光。4其他社会评价情况7其他政府部门或机构的信用评价情况，未被列入黑名单。二、企业生产条件5生产所需硬件情况8生产设备应与企业的生产能力相适应。9企业的场地和其他基础设施应与企业的生产能力相适应。6生产设备更新情况10企业应制定生产设备维护、保养、维修控制的管理规定。7生产设备能耗状况11企业应采取节能减排措施或使用低能耗生产设备。三、企业检测能力8进货检验情况12应建立进货检验和验证的管理规定，规定进货检验和验证的方法。13应设置进货检验和验证的记录表格。9半成品检验情况14应制定生产过程的检验制度和半成品检验标准。15应为生产过程的检验和半成品检验设置相应的记录表格。10成品检验情况16应建立最终产品的检验制度和检验标准，设置相应的记录表格。17应建立不合格品控制制度，规定对原料、半成品、成品检验发现的不合格品的处置方法和权限，并设置相应的记录表格。11实验室认可情况（本表的实验室为广义实验室，包括生产过程的检验点）18企业应收集了与产品相关的标准和技术法规。19企业应配备基本的检测仪器并定期进行校准或计量。20实验室应获得相关机构认可。21企业自身检测能力不足时，应委托具备检测能力的实验室进行安全项目检测。四、企业人员素质12企业检验人员资质22应有充分满足各检验环节需求的人员。23应通过培训、资格能力验证等方式，确保检验人员具备相应的能力。13质量控制点的人员资质24应识别出关键工序并设立质量控制点，对质量控制点应规定对重要质量特性参数进行有效监控的要求，并设置相关的监控记录表格。25应通过培训、资格能力验证等方式，确保各质量控制点人员具备相应的能力。14实验室人员的资质26实验室人员应具备一定的专业知识和检测技能，熟悉产品标准和检测方法标准，经培训合格后上岗。27进行检测设备内部校准的人员应经过相关部门的资质培训。五、原材料供应方管理能力15供方评价方法28应制定供方选择、评价、重新评价的准则和评价的记录。16有效的日常管理29应建立并保持合格供方名单。30应建立采购控制制度。31对于无法自行检验的关键原辅料，应在文件中要求供方提供安全项目的检测报告。17供方取消机制32应建立取消不合格供方的管理规定。六、企业出口产品被预警、索赔、退货及投诉情况18对出口产品被预警、索赔、退货及投诉信息的收集能力以及对所收集信息的反应能力、处理效果33企业应明确对出口产品被预警、召回、索赔、退货及投诉的信息收集和处理要求。34当发生出口产品被预警、索赔、退货及投诉等情况时应按相关规定合理处理，并留有记录。19企业因产品质量原因被预警、索赔、退货及投诉情况下对不合格产品实施召回的能力及实施35在三年内未发生过已出口产品因存在严重质量问题、消费者严重投诉、客户主动召回、被国外相关机构通报召回等情况。36如有上述情况，企业应积极配合检验检疫局的调查并及时分析原因，采取相应的纠正和预防措施，并提交相关材料。37企业对不合格产品应能全部召回或部分召回。七、企业产品追溯能力20企业应建立产品可追溯体系38应建立产品追溯管理程序。在有可追溯性要求的场合，能控制并记录产品的唯一性标识。21产品可追溯能力39产品及其包装上应有生产商信息、注册登记号、认证号、商标、型（款）号、标记、生产批号以及经销商情况等可追溯性标识及记录。八、企业质量管理体系的建立情况22-24质量管理体系的适宜性、充分性、有效性40应建立企业和各相关部门的质量目标，质量目标达成情况应进行检测并有记录。41应定期进行管理评审，对质量管理体系的适宜性、充分性、有效性进行评价。42应定期进行内部审核，内部审核应有具体的审核安排计划，审核发现的不符合项应进行原因分析，采取了有针对性的纠正和预防措施，并验证其效果。九、其他影响企业质量保证能力情况25企业的产品质量第一责任人意识43应树立企业是产品质量第一责任人意识，并采取措施加强产品的安全质量控制。44应开展全员质量管理意识和责任意识的教育培训。26企业对检验检疫制度的执行程度45应建立并保持与检验检疫部门的沟通交流机制，认真贯彻执行检验检疫部门的政策法规及业务管理制度。46是否主动配合检验检疫