第一章 经济法总论.doc

第一章 经济法总论第一节 经济法概述1、经济法的产生 经济法是一个新兴的法律部门。一般认为，现代意义的经济法是市场经济从自由竞争阶段进入到垄断阶段以后才产生的。体现了国家对市场经济活动的干预、协调，它们都是经济法领域的重要立法。法国空想社会主义者摩莱里（Moreiiy）和德萨米（Dezamy）就分别在其著作自然法典、和公有法典中提及“经济法”的概念。2、经济法的概念 经济法是指调整在现代国家进行宏观调控和市场规制过程中发生的社会关系的法律规范的总称。经济法就是调整宏观调控关系和市场规制关系的法律规范的总称。 宏观调控，通常是指对宏观经济运行的调节和控制；市场规制，通常是指对微观市场行为的规范和制约。经济法并不是调整一切经济关系的法，它只是调整特定经济关系的法。3、经济法的体系 经济法体系包括两大部分：宏观调控法和市场规制法 其中，宏观调控法包括三个部门法，即财税调控法、金融调控法和计划调控法（简称财税法、金融法和计划法）；市场规制法也包括三个部门法，即反垄断法、反不正当竞争法和消费者保护法。（财金计划调控法，两反一保规制法）-经济法的基本构成4、经济法的渊源 经济法的渊源，从形式意义上说，就是指经济法规范的表现形式 宪法：国家的根本大法，宪法规范甚至就是某些经济领域的法律的直接立法依据。 法律：也是经济法的重要渊源。目前，我国在经济法领域里已经有了一些制定的成文法律。宏观调控方面预算法、企业所得税法、个人所得税法、政府采购法、会计法、 等。在市场规制法方面，包括反垄断法、反不正当竞争法、消费者权益保护法、产品质量法、广告法等。行政法规：行政法规是我国最高权力机关国务院根据宪法和法律，或者根据根据立法机关的授权决定，依法制定的规范性文件。行政法规的名称一般为“条例”，也可以称“规定”、“办法”等。税法的主要渊源，不是税收法律，而是税收法规。从数量上看，相对于法律而言，经济法方面的行政法规是更多的。部门规章：国务院所属的各部、委、行、署以及具有行政管理职能的直属机构，是部门规章的制定主体。在许多情况下，部门规章的内容跟专业、更细致，制定程序更灵活、更便捷。其作用也更为直接而具体。经济法领域的大量部门规章，主要来自于那些负有宏观调控和市场规则职能的部门。第二节 经济法的主体1、 经济法主体的界定经济法主体，是指依据经济法而享有权力或权利，并承担相应义务的组织或个人。同一主体可以因其参加不同的法律关系，而成为多个法律领域的主体。政府不仅是行政法的主体，它同样可以成为民法主体、诉讼法主体等。2、 经济法的分类对于经济法主体，可以从多种不同的角度做出不同的分类：宏观调控法主体和市场规制法主体两种。宏观调控法主体可以分为调控主体和受控主体，市场规制法主体可分为规制主体和受制主体。在我国，财政部、国家税务总局、中国人民银行、国家发改委等都是重要的调控主体，而商务部、国家工商行政管理总局、国家质量技术监督总局等则是重要的规制主体。依法接受国家宏观调控和市场规制的主体，企业和个人。如商业银行或其他行业的企业、经营者、消费者等，都可以成为经济法上的受控主体或受制主体。它们的地位是非平等的。因此，经济法更强调实质上的公平和正义。3、 经济法主体资格的取得主体资格取得的法律依据的差异性调控主体与受控主体，规制主体与受制主体取得经济法主体资格的法律依据是不同的，调控主体和规制主体主要是立法机关和部门执法机关，其主体资格需要依据宪法和法律的规定。接受调控或规制的企业等市场主体的资格取得主要是依据反映主体平等精神的民商法。在经济法领域，也不排除对某些特殊行业的市场主体作出特殊的要求。在市场主体中，企业是最重要的；在企业中，公司是最重要的。经济法主体资格取得的特殊性经济法主体资格取得的特殊性表现在：第一、虽然调控主体和规制主体的资格取得源于宪法、法律，它更强调有关宏观调控，更强调其经济管理职能，如中央银行、反垄断执法机构等的职能、权利等。第二、虽然受控主体和受制主体主要由民商法确定柒资格，但不排除在市场准入方面，由专门的经济法规范对其主体的资格或资质条件等作出专门的限定。第三节 经济法主体的行为1、 经济法主体行为的属性在行为属性方面，经济法主体的行为同样属于法律行为。法律行为并非都是合法行为，与法律行为相对应的概念是“非法律行为”而不是“违法行为”。首先，经济法主体具有社会性，其次，具有法律性，最后，具有表意性。经济法主体所从事的行为，可能是合法的行为，也可能是违法的行为。2、 经济法主体行为的基本分类调制行为的分类：所谓调制行为，就是宏观调制主体和市场规制主体所从事的调控、规制行为。分为宏观调控行为和市场规制行为。其中，宏观调控行为又可以分为财税调控行为、金融调控行为、计划调控行为等；市场规制行为可以分为一般市场规制行为和特殊市场规制行为等。一般市场规制行为可以分为不公平竞争的规制行为、不正当竞争的规制行为等；特殊市场规制行为可以分为金融市场规制行为、电信市场规制行为、石油市场规制行为、电力市场规制行为等。在经济法上，调制行为是非常重要的、具有主导地位的行为，有效规范这些不同类别的调制行为，恰恰是经济法调整的重点。对策行为的分类：横向对策行为和纵向对策行为。横向对策行为，是市场主体在相互之间的市场竞争中所从事的各类行为。纵向对策行为，是市场主体对国家的调制行为所实施的博弈行为。3、 经济法主体行为的其他分类从主体角度作出的分类：可以把法律行为分为单方行为和非单方行为，自为行为和代理行为。从行为对象角度做出的分类：可以把法律行为分为抽象行为和具体行为。立法行为一般属于抽象行为从行为效果角度做出的分类：积极行为与消极行为。此外，法律行为还可以非为合法行为与非合法行为。例如：税收逃避行为、不正当竞争行为、价格欺诈行为等，都是市场实施的对策行为，都属于违法行为。与上述分类相似，法律行为还可以分为有效行为与无效行为。4、 行为的相关要素法律行为的相关因素是多方面的：在主观方面，涉及行为的目的、认知能力等要素；在客观方面，则涉及行为的手段、效果等要素。5、 经济法主体行为的层级性基础行为和高层次行为。在财政领域，预算的收支行为、国债的发行行为等都是基础性的行为，预算收支、国债的发行与偿还中体现的调控，则是高层次的行为。在税收领域，税收的征收行为是基础性的，而税收调控行为则是高层次的。在金融法中，货币的发行行为直接影响货币供应量，是基础性的行为，而通过货币市场、资本市场等金融市场上的货币供应量的变化而实施的调控行为，则是高层次的行为。市场交易行为是基础性的行为，而体现规制精神的规制行为，则是高层次的行为。6、 对经济法主体行为的评论法律评价的重心，是对行为的合法性作出判断。这既涉及形式上的合法性，也涉及实质上的合法性。相关主体能够更好的把握可为、当为、必为、和禁为的事项及程序。第四节 经济法主体的权利与义务1、 经济法主体的权利与义务的界定权利与义务，向来是法律制度结构中的核心。在经济法领域，有些主体可以依法行使一定的职权，有些主体则依法享有一定的权利。经济法主体的职权，是经济法主体中的调控主体和规制主体依经济法所享有的调控或规制的权力，是必须依法行使且不可放弃的。经济法主体的权利，这种权利是可以放弃的。无论是职权还是权利，都要依法行使；同时，相应的职责和义务也要依法履行。经济法主体的职权或权利，是其从事合法行为的依据。2、 调控主体与规制主体的职责调控主体与规制主体的职权，可以总称为“调制权”，分为宏观调控权和市场规制权两大类。宏观调制权可以分为宏观调控立法权和宏观调控执法权两类；市场规制权可以分为市场规制立法权和市场规制执法权两类。市场规制权是传统的一般市场规制权。特殊市场规制权;如:金融市场规制权、房地产市场规制权、能源市场规制权等。调控主体和规制主体的宏观调控权和市场规制权，要具体地规定于各类经济法的法律、法规之中，这也是“职权法定”的具体体现。我国的财政部门、税收部门、金融监管部门都享有各自的职权，无论是财政调控权、税收征管权、还是金融监管权，都是法律直接规定的，而且必须由法律来加以规定，这是“职权法定”的基本要求。“职权法定”不仅为上述部门行使职权提供了法律依据，同时，其超出法定职权或者滥用法律职权的行为都是违法的。调制权的分配：我国在调制立法权方面，实际上实行的是“分享模式”。不仅全国人大享有立法权，而且国务院依法也可以制定行政法规，甚至国务院的某些职能部门都可能在事实上进行相关的立法。在调制执法权方面，由相关职能部门行使专属的调制权。将国务院所属职能部门分为两类，一类是宏观调控部门，一类是专业经济管理部门。宏观调控部门主要是国家发改委、财政部、中国人民银行，它们是国务院所属的部、委、行（多项选择题）。在市场规制方面，目前我国主要由商务部、国家工商总局、国家质检总局等享有市场规制权。 从享有调制权的主体来看，同一主体可能即享有调控权。又享有规制权。如国家发改委要进行价格总水平的调控，从而具有了对价格的宏观调控权；同时，它又有权规范具体的市场价格行为。商务部即在外贸政策方面有宏观调控权，又在市场流通秩序，反倾销等方面有市场规制权。3、 调控主体和规制主体的主要职能职能主要包括贯彻法定原则，依法调控和规制，不滥用或超越调制权、不得弃权等。核心是依法调控和规制（多项选择题）。4、 接受调控和规制的主体的权利（市场对策权）在通常情况下，对于市场主体的“市场对策权”一般是不加限制的，若要限制则必须依法作出。“市场对策权”本身也是经济自由权的一种体现，非强制性的调控和规制，市场主体有权选择合作或不合作，有权选择遵从或不遵从，市场主体可以享有接受或拒绝非强制性的调控和规制的权利。“市场对策权”，在平等的市场主体之间，可以体现为相关企业的“竞争权”，包括公平竞争权和正当竞争权。如果公平竞争权受到了侵害，则一般会与垄断行为的存在有关，因而要反垄断；如果正当竞争权受到了侵害，则一般会与不正当竞争行为有关，因而要反不正当竞争，从而有了竞争法对各类竞争法的保护。消费者权利，是消费者的“市场对策权”.市场对策法是接受调控和规制的市场主体从事市场经济活动的一种自由权，它可以分为平等的市场主体之间的对策权以及市场主体对调制行为的对策权两大类。5、 接受调控和规制的主体的义务一类是接受调控和规制的义务，一类是依法竞争的义务。接受调控和规制的义务，具体包括接受相关国家机关依法作出的宏观调控和市场规制两个方面。如国家立法机关依法调整税率、利率，国家征税机关依照法律的规定进行征税。如果市场主体不遵从既有规定，逃避自己的纳税义务，应当承当相应的法律责任。一些企业极可能通过税收逃避、非法集资、虚假上市等手段来获得一时的“竞争优势”，这就违反了依法竞争的义务。6、 经济法主体权利义务的特殊性1）、从权利义务的配置来看存在着“不均衡性”。2）、在法律规范分布方面，存在着权力规范和义务规范在主体分布上的“倾斜性”。3）、从权利与义务的对应程度来看，具有“不对等性”。第五节 经济法主体的法律责任是因实施了违法行为，侵害了经济法所保护的法益，而应受到的经济法上的制裁。如果违反了法定的职责和义务，就要依法承担经济法责任。1、经济法责任的分类2、经济法责任的独立性与特殊性 经济法主体的法律责任并不是民事责任、行政责任和刑事责任的简单相加，而是有其独立性。 经济法责任的特殊性 责任承担上的双重性，经济法主体承担法律责任的双重性，是指柒具体承担的法律责任，可能由“本法责任”和“他法责任”构成。“本法责任”即经济法责任。“他法责任”指在违反了经济法规定的同时，也违反了其他部门法规范，从而也应承担相应的法律责任，可能是民事责任、行政责任等，因而不属于经济法责任。（经济法主体在责任的具体承担上具有“双重性”，并不是经济法责任本身具有“双重性”）3、经济法责任的具体类型 按照承责主体的不同，经济法责任分为调控和规制主体的责任以及收调控和规制的主体的责任。 （掌握） 按照追究责任的目的，分为赔偿性责任和惩罚性责任，例如，民法上的损害赔偿、税法上的滞纳金等，一般都被看作是赔偿性或称补偿性责任的形式。而财产罚（罚款、罚金）、自由罚（人身的处罚）声誉罚（赔礼道歉）等，往往会被看作惩罚性责任的形式。惩罚性责任并非都是民事责任，惩罚性责任也并非都是行政责任或者刑事责任。 依据责任的性质，还可以把经济法责任分为经济性责任和非经济性责任，或称为财产性责任和非财产性责任。从赔偿性责任和惩罚性责任的分类来看，在违反民法所要承担的法律责任中，损害赔偿就具有赔偿性或称补偿性，而惩罚性的违约金则具有惩罚性，国家赔偿就具有补偿性，而罚款则具有惩罚性。非经济性的责任可以是赔礼道歉、消除影响等；非经济性的责任形式这可以是记过、开除等。4、 不同主体的责任差异与司法救济由于经济法主体的责任存在差异，对其能否追究责任以及如何追究责任，在法律规定上会有所不同，在司法救济方面也会不同。在宏观调控法领域，由于调控主体的行为往往被认为属于抽象行为，并因而在现行制