审计处2011年工作思路及全年工作要点.doc

审计处2011年工作思路及全年工作要点2011年审计工作总体思路：坚持以科学发展观为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕学校加快建设特色鲜明的高水平教学研究型大学的目标，牢固树立科学审计理念，认真履行审计监督职责，维护学校经济安全、促进学校转型发展、促进反腐倡廉建设，充分发挥审计“免疫系统”功能，推动学校的科学发展。一、围绕学校中心工作，认真履责，谋“十二五”大局“十二五”期间，审计工作的基本目标是：在提升审计层次，提升审计执行力和公信力方面取得新突破；在审计法制化、规范化、科学化和信息化建设方面迈上新台阶；在审计理论与方法研究、审计文化建设方面取得新成效；在全面加强审计队伍建设，增强综合素质方面取得新提高。1、更加关注发展大局，着力配合学校管理中心下移的思路，规范经济运行。围绕学校又好又快发展的目标，财务审计、目标管理审计工作密切关注学校各项经济政策贯彻情况，及时反映新情况、新问题，保证学校政策执行和实施效果发挥积极作用。2、更加关注学校经济安全，着力防范经济运行中的隐患和风险，发挥“经济卫士”的免疫作用。关注薄弱环节和潜在风险，揭示和分析学校可能引发的不稳定因素，提出完善相关制度建议，为维护学校经济安全运行发挥作用。3、更加关注审计责任，着力促进各职能部门、院部的自身建设，在预算执行审计中和财务审计中关注提高资金的效率和作用，以及相关的预算指标的完成情况。4、更多地关注审计后的整改工作，着力促进被审单位体制、机制、制度的健全，促进深化改革及和谐校园建设。5、更加关注审计内部管理，着重提升审计整体思路的提高，加强审计部门与相关部门单位的协调能力，发挥内审工作的统筹力、创新力、执行力。进一步明确审计业务流程和规程，细化相关操作程序。二、开拓创新，转变思路，全面加强处内自身建设1、加强审计理念创新，推动审计由监督为主，向充分发挥“免疫系统”功能转变。2、加强业务管理创新，探索“十二五”的作业模式。3、加强审计技术方法创新，推动审计手段向信息化转变。加强审计软件应用，全面提高审计工作技术力量和技术水平，探索审计数据库建设。4、加强审计成果管理创新，推动审计功能由单向度向多维度转变。三、明确工作任务，突出重点，全力服务学校又快又好发展2011年是学校全面实施“十二五”规划的开局之年，也是深化改革攻坚克难的关键之年。学校审计工作将贯彻学校党委、行政的部署，围绕学校中心，团结一致、凝心聚力，共同努力，为确保目标的实现，完成审计工作任务。全年审计工作要点如下：1、积极参与申报省教育厅三年一度的审计质量评优检查工作，准备相关资料迎接上级单位的检查。2、积极参加教育审计学会的活动，积极配合学会工作，推动教育审计工作的发展。3、开展审计科研工作，争取学会审计科研项目，力争在审计理论与方法研究方面取得新的成绩。4、系统总结2008-2010年校财务收支审计的基本情况，分类别、分项目进一步研究审计过程中发现的主要问题，提升校财务经济运行工作质量，为学校财务、审计、纪检监察会议召开提供相关材料准备工作。5、开展财务审计工作，重点关注被审单位收入的完整性、支出的合理性、管理的规范性等，推动规范财务管理和资金安全运行，提高学校资金使用效率。6、认真参与与组织学校财务工作检查，积极配合计财处、纪检监察处等相关职能部门加强对财务运行的监督。7、继续开展工程造价结算的协同审计工作。对前期已经开展的协同审计工作进行总结，形成审计报告报送上级审计部门。8、开展学校在建工程、维修、改造项目工程结算审计工作，严格把关，最大限度地维护学校的利益。9、开展春华山教学基地建设的跟踪审计工作，全面掌握工程建设情况，为工程结算审计做好充分的准备工作。10、严格物资设备采购监督审计工作，坚持公开、公正、公平的原则，充分发挥审计的监督作用，推进物资设备采购“阳光工程”。11、校党委、行政安排的其它工作。2011年上半年完成主要工作任务详见2010-2011学年第二学期审计工作计划进程一览表。长沙理工大学2010-2011学年第二学期工作计划进程一览表单位（部门）：审计处时间内 容时 间内 容负责人相关单位备 注二月制订本学期工作思路和本年度审计工作计划。第1周（1）根据学校的工作安排，制订本学期工作计划。（2）对学校室外零星工程结算项目进行自审。（3）审核寒假期间采购项目的经济合同。杨华峰谈香如后勤处国资处土地办三月总结近三年的财务审计工作，形成总结汇报材料；完成已送审的学生公寓12#栋协同审计工程项目；委托未送审的行政办公楼消防工程项目；开展金盆岭校区体育馆、试验楼自审项目的工程结算审计；开展维修工程、零星工程的结算审计；收集、整理、编制2010年审计档案，做好归档准备工作；审核寒假期间采购项目的经济合同，参加部分物资设备采购、验收审计监督工作。第2周（1） 收集近三年的财务审计项目资料。（2）完成已送审的学生公寓12#栋协同审计工程项目。（3）委托未送审的行政办公楼消防工程项目。（4）开展金盆岭校区体育馆、试验楼自审项目的工程结算审计。（5）开展维修工程、零星工程的结算审计。（6）收集、整理、编制2010年审计档案，做好归档准备工作。（7）审核寒假期间采购项目的经济合同，参加部分物资设备采购、验收工作。杨华峰谈香如基建处后勤处国资处第3周（1）汇总近三年财务审计项目的审计数据。（2）按类别对审计项目进行分析。（3）完成已送审的学生公寓12#栋协同审计工程项目。（4）委托未送审的行政办公楼消防工程项目。（5）开展金盆岭校区体育馆、试验楼自审项目的工程结算审计。（6）开展维修工程、零星工程的结算审计。（7）收集、整理、编制2010年审计档案，做好归档准备工作。（8）审核寒假期间采购项目的经济合同，参加部分物资设备采购、验收审计监督工作。杨华峰谈香如基建处后勤处国资处第4周（1）在对审计项目进行分析的基础上，撰写专题总结报告。（2）开展网上调查，收集最新的财务审计工作动态和发展趋势，撰写专题报告。（3）抽调相关人员参加计财处的财务检查工作。（4）完成已送审的学生公寓12#栋协同审计工程项目。（5）委托未送审的行政办公楼消防工程项目。（6）开展金盆岭校区体育馆、试验楼自审项目的工程结算审计。（7）开展维修工程、零星工程的结算审计。（8）参加物资设备采购、验收审计监督工作。杨华峰谈香如基建处后勤处国资处第5周（1）完成上述专题报告（2）抽调相关人员参加计财处的财务检查工作。（3）完成已送审的学生公寓12#栋协同审计工程项目。（4）委托未送审的行政办公楼消防工程项目。（5）开展金盆岭校区体育馆、试验楼自审项目的工程结算审计。（6）开展维修工程、零星工程的结算审计。（7）参加物资设备采购、验收审计监督工作。杨华峰谈香如计财处基建处后勤处国资处四月贯彻落实审计署6号令，对2010年的审计底稿进行整理；完成已送审的学生公寓6#栋工程协同审计工程项目；委托未送审的学术交流中心空调工程项目；开展金盆岭校区体育馆、试验楼自审项目的工程结算审计；开展维修工程、零星工程的结算审计；做好2010年审计档案的归档工作；审核教学、行政设备采购的经济合同，参加部分物资设备采购、验收审计监督工作。第6周（1）财务审计科集体讨论各专题报告。（2）根据各个专项报告，出具总结报告上报审计处。（3）出具财务检查工作的工作总结。（4）完成已送审的学生公寓6#栋工程协同审计工程项目。（5）委托未送审的学术交流中心空调工程项目。（6）开展金盆岭校区体育馆、试验楼自审项目的工程结算审计。（7）开展维修工程、零星工程的结算审计。（8）做好2010年审计档案的归档工作。（9）审核教学、行政设备采购的经济合同，参加部分物资设备采购、验收审计监督工作。杨华峰谈香如计财处基建处后勤处国资处第7周（1）各审计项目组长负责整理审计底稿。（2）完成已送审的学生公寓6#栋工程协同审计工程项目。（3）委托未送审的学术交流中心空调工程项目。（4）开展金盆岭校区体育馆、试验楼自审项目的工程结算审计。（5）开展维修工程、零星工程的结算审计。（6）做好2010年审计档案的归档工作。（7）审核教学、行政设备采购的经济合同，参加部分物资设备采购、验收审计监督工作。杨华峰谈香如计财处基建处后勤处国资处第8周（1）各审计项目组长负责整理审计底稿。（2）完成已送审的学生公寓6#栋工程协同审计工程项目。（3）委托未送审的学术交流中心空调工程项目。（4）开展金盆岭校区体育馆、试验楼自审项目的工程结算审计。（5）开展维修工程、零星工程的结算审计。（6）审核教学、行政设备采购的经济合同，参加部分物资设备采购、验收审计监督工作。杨华峰谈香如计财处基建处后勤处国资处第9周（1）各审计项目组长负责整理审计底稿。（2）各审计项目组长交叉检查审计底稿。（3）完成已送审的学生公寓6#栋工程协同审计工程项目。（4）委托未送审的学术交流中心空调工程项目。（5）开展金盆岭校区体育馆、试验楼自审项目的工程结算审计。（6）开展维修工程、零星工程的结算审计。（7）审核教学、行政设备采购的经济合同，参加部分物资设备采购、验收审计监督工作。杨华峰谈香如计财处基建处后勤处国资处第10周（1）各审计项目组长交叉检查审计底稿。（2）将整理好的审计底稿交审计处。（3）完成已送审的学生公寓6#栋工程协同审计工程项目。（4）委托未送审的学术交流中心空调工程项目。（5）开展金盆岭校区体育馆、试验楼自审项目的工程结算审计。（6）开展维修工程、零星工程的结算审计。（7）审核教学、行政设备采购的经济合同，参加部分物资设备采购、验收审计监督工作。杨华峰谈香如计财处基建处后勤处国资处五月在党支部的指导下，做出“校文明示范窗口”创建的特色工作；完成已送审的学生公寓14#栋工程协同审计工程项目；委托未送审的学术交流中心消防工程项目；开展金盆岭校区体育馆、试验楼自审项目的工程结算审计；开展维修工程、零星工程的结算审计；审核教学、行政设备采购的经济合同，参加部分物资设备采购、验收审计监督工作。第11周（1）归档整理好的审计底稿交审计处。（2）完成已送审的学生公寓14#栋工程协同审计工程项目。（3）委托未送审的学术交流中心消防工程项目。（4）开展金盆岭校区体育馆、试验楼自审项目的工程结算审计。（5）开展维修工程、零星工程的结算审计。（6）审核教学、行政设备采购的经济合同，参加部分物资设备采购、验收审计监督工作。杨华峰谈香如基建处后勤处国资处第12周（1）学习财务审计科“文明工作用语规范”。（2）完成已送审的学生公寓14#栋工程协同审计工程项目。（3）委托未送审的学术交流中心消防工程项目。（4）开展金盆岭校区体育馆、试验楼自审项目的工程结算审计。（5）开展维修工程、零星工程的结算审计。（6）审核教学、行政设备采购的经济合同，参加部分物资设备采购、验收审计监督工作。杨华峰谈香如基建处后勤处国资处第13周（1） 学习财务审计科“文明工作仪表规范”。（2）完成已送审的学生公寓14#栋工程协同审计工程项目。（3）委托未送审的学术交流中心消防工程项目。（4）开展金盆岭校区体育馆、试验楼自审项目的工程结算审计。（5）开展维修工程、零星工程的结算审计。（6）审核教学、行政设备采购的经济合同，参加部分物资设备采购、验收审计监督工作。杨华峰谈香如基建处后勤处国资处第14周（1）实行财务审计科“文明工作仪表规范”和“文明工作用语规范”。（2）完成已送审的学生公寓14#栋工程协同审计工程项目。（3）委托未送审的学术交流中心消防工程项目。（4）开展金盆岭校区体育馆、试验楼自审项目的工程结算审计。（5）开展维修工程、零星工程的结算审计。（6）审核教学、行政设备采购的经济合同，参加部分物资设备采购、验收审计监督工作。杨华峰谈香如基建处后勤处国资处六月到兄弟院校进行调研，提高审计人员专业技能；完成已送审的智能化一期工程协同审计工程项目；委托未送审的学生公寓11#栋工程项目；开展金盆岭校区体育馆、试验楼自审项目的工程结算审计；开展维修工程、零星工程的结算审计；审核教学、行政设备采购的经济合同，参加部分物资设备采购、验收审计监督工作。第15周（1）收集兄弟院校最新的内部审计制度。（2）参加省教育审计学会组织的内审人员继续教育培训。（3）完成已送审的智能化一期工程协同审计工程项目。（4）委托未送审的学生公寓11#栋工程项目。（5）开展金盆岭校区体育馆、试验楼自审项目的工程结算审计。（6）开展维修工程、零星工程的结算审计。（7）审核教学、行政设备采购的经济合同，参加部分物资设备采购、验收审计监督工作。杨华峰谈香如基建处后勤处国资处第16周（1）查阅学习兄弟院校的财务审计档案。（2）参加省教育审计学会组织的内审人员继续教育培训。（3）完成已送审的智能化一期工程协同审计工程项目。（4）委托未送审的学生公寓11#栋工程项目。（5）开展金盆岭校区体育馆、试验楼自审项目的工程结算审计。（6）开展维修工程、零星工程的结算审计。（7）审核教学、行政设备采购的经济合同，参加部分物资设备采购、验收审计监督工作。杨华峰谈香如基建处后勤处国资处第17周（1）查阅学习兄弟院校的财务审计档案。（2）撰写审计论文。（3）完成已送审的智能化一期工程协同审计工程项目。（4）委托未送审的学生公寓11#栋工程项目。（5）开展金盆岭校区体育馆、试验楼自审项目的工程结算审计。（6）开展维修工程、零星工程的结算审计。（7）审核教学、行政设备采购的经济合同，参加部分物资设备采购、验收审计监督工作。杨华峰谈香如基建处后勤处国资处第18周（1）与兄弟院校的同行举行座谈会，互相介绍审计新技术、项目管理方法等成功经验。（2）撰写审计论文。（3）申报省教育审计学会的科研项目。（4）完成已送审的智能化一期工程协同