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文档简介
省(市区) 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 2019年期货从业资格证期货法律法规题库检测试题D卷 附解析考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流2、客户在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应( )。A、请求权B、追偿权C、代位权D、质押权3、期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前( )个月风险监管指标持续符合规定标准。A、1B、2C、3D、64、期货公司注册资本最低限额为人民币( )万元。A、5000B、6000C、4000D、30005、期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会6、宋体( )的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。A、上海期货交易所B、纽约期货交易所C、伦敦金属交易所D、芝加哥商业交易所7、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A、3天B、3个工作日C、一周D、一个月8、( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A、中国证监会及其派出机构B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会9、若美国ISM采购经理人指数高于50%,则生产活动在_,若指数低于43%,则表明经济有_的倾向。( )A、收缩;衰退B、收缩;繁荣C、扩张;繁荣D、扩张;衰退10、金融期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立金融期货交易编码时,保证金账户( )不低于人民币50万元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、期末权益D、风险度11、中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的( )。A、80B、90C、120D、15012、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A、3%B、5%C、7%D、10%13、期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司14、下列关于期货业务规则的表述中,错误的是( )。A、客户开立账户前,应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容B、期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示期货交易风险说明书D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年15、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得( )。A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准16、期货交易所办理下列事项,无须经过中国证监会批准的是( )。A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所17、非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于18、下列关于客户交易指令下达的表述中,错误的是( )。A、以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令19、芝加哥期货交易所成立之初,采用签订( )的交易方式。A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约20、宋体美国期货市场由( )进行自律性监管。A、商品期货交易委员会(CFIC)B、全国期货协会(NFA)C、美国政府期货监督管理委员会D、美国联邦期货业合作委员会21、股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时,保证金账户( )不低于人民币50万元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、股东权益D、风险度22、资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后( )个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A、2B、3C、5D、1023、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外,还应当审议并决定( ),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财务管理制度D、绩效管理制度24、期货公司应当保留书面风险监管报表,不少于( )。A、1年B、5年C、10年D、20年25、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是( )。A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格26、完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。A、中金所B、期货公司C、证券公司D、证监会27、期货交易所董事会每届任期( )年。A、1B、2C、3D、528、期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A、3日B、5日C、7日D、15日29、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。A、3000万元B、5000万元C、8000万元D、1亿元30、根据期货交易所管理办法的规定,理事会召开至少要有( )理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上31、宋体证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有( )名具有期货从业资格的业务人员。A、2B、3C、4D、532、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不要求必须提供的资料是( )。A、身份证复印件并加盖推荐公司公章B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C、期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D、人事部门的鉴定材料33、宋体芝加哥期货交易所(CBOT)的利率期货交易以( )交易为主。A、欧洲美元期货B、欧洲中长期国债期货C、美国中长期国债期货D、美国短期国债期货34、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由( )承担。A、该经营机构B、客户C、期货交易所D、客户和经营机构共同承担35、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录,由出席会议的( )在会议记录上签名。A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事36、若客户下达的交易指令中没有有效期限的,应当视为( )有效。A、当日有效B、三天内有效C、指令未撤销前有效D、长期有效37、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。A、亲属B、近亲属C、亲戚D、朋友38、根据期货交易管理条例,审批设立期货交易所的机构是( )。A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门39、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过( )天A、20B、30C、60D、9040、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是( )。A、中国证监会B、期货交易所C、中国人民银行D、中国期货业协会41、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起( )内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A、3日B、7日C、10日D、15日42、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指( )。A、该国的境内外上市公司价值B、所有部门生产的最终产值C、境内居民生产的最终产值D、境内部门生产的最终产值43、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。A、10%B、20%C、30%D、50%44、期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易45、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是( )。A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM46、期货合约是指由( )统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A、证券交易所B、期货交易所C、期货行业协会D、期货经纪公司47、期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。A、国务院B、中国银监会C、中国期货业协会D、中国证监会和财政部48、审查期货公司是否透支交易,应当以( )为标准。A、期货交易所规定的保证金比例B、期货经纪公司规定的保证金比例C、客户实际交纳的保证金D、中国证监会规定的保证金比49、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业50、非结算会员向期货交易所支付的手续费,由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货公司51、下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )。A、在期货交易所进行期货交易的,应当是客户B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面52、我国的期货交易必须在( )内进行。A、期货交易所B、商品交易市场C、商品产地D、买卖双方约定的场所53、期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。A、90B、95C、85D、8054、投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司应当( )。A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认55、根据期货交易所管理办法的规定,理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对_负责,其职责任期和人员组成等事项由_规定。( )A、理事会;会员大会B、会员大会;会员大会C、理事会;理事会D、会员大会;理事会56、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为( )。A、中国期货业协会提名,理事会通过B、中国证监会提名,理事会通过C、中国证监会提名,会员大会通过D、中国期货业协会提名,会员大会通过57、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、中国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程D、公司章程58、期货从业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格( )。A、3个月至6个月B、6个月至12个月C、1年D、2年59、期货交易所、期货交易所应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A、每周B、每月C、每季度D、每年60、期货交易管理条例是为了规范期货公司( )业务而制定的。A、结算业务B、自营业务C、经纪业务D、咨询业务61、甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于( )。A、资助恐怖活动罪B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪D、不构成犯罪62、根据期货交易管理条例,依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( )。A、国务院银行业监督管理机构B、中国人民银行C、国务院期货监督管理机构D、商务部63、期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A、总经理B、董事长C、董事会D、董事会常设的风险管理委员会64、开盘价集合竞价在每一交易日开始前( )分钟内进行。A、5B、15C、20D、3065、目前,全球最大的商品期货品种是( )期货。A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油66、期货交易所不需要编制并及时公布( )。A、日报表B、周报表C、月报表D、年报表67、我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( )元。A、500万B、1000万C、3000万D、5000万68、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当( )。A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议69、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括( )。A、谈话B、责令具结悔过C、提示D、记入信用记录70、我国黄大豆2号期货可参与交割的为( )。A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆71、期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其注册资本应不低于人民币( )万元,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A、1000B、2000C、3000D、500072、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务,应当由( )批准。A、国务院银行业监督管理机构B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、中国银行业协会73、期货交易所应当( )向监控中心核对客户资料。A、随时B、不定期C、随机D、定期74、国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值75、期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准。A、中国保监会B、中国银监会C、中国证监会D、人民银行76、2006年9月,( )成立,标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。A、中国期货保证金监控中心B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、中国期货投资者保障基金77、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势,具有较强的预期性、连续性和公开性,所以在期货交易发达的国家,期货价格被视为一种( )。A、权威价格B、指导价格C、现货价格D、参考价格78、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照( )的规定办理。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会79、期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在( )报告中国证监会。A、调整前B、调整前3日内C、调整后D、调整后3日内80、宋体第一家推出期权交易的交易所是( )。A、CBOTB、CMEC、CBOED、LME 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )A、身体状况良好B、诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德C、有相应的经济或者管理工作经验D、取得证券从业人员资格2、申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有( )A、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位B、有履行职责所必需的时间和精力C、通过中国证监会认可的资质测试D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验3、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )A、期货公司合规经营、风险管理状况B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查D、首席风险官提出的整改意见4、中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的( )进行监督管理。A、设立、变更、终止B、创建、设立、变更C、日常经营活动D、项目审批5、期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括:( )A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构6、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任7、下列( )情形,经纪公司可以解除与投资者的经纪合同,对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形8、下列选项中,属于期货交易所应履行的职责有( )A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保D、设计合约,安排合约上市9、宋体关于设立经纪公司的条件,下列说法正确的是( )A、应当符合公司法的规定B、应当符合交易管理暂行条例规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构10、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有( )A、期货公司应当保留书面风险监管报表;B、相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章;C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;D、报表的保存期限应当不少于5年。11、首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权( )A、参加或列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行情况D、否决期货公司董事会决议12、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )A、制定投资者适当性标准的实施方案B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度C、完善业务流程与内部分工D、加强责任追究13、期货公司( )应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。A、监事会主席B、经理层人员C、董事长D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员14、以下选项中适用期货从业人员执业行为准则(修订)的从业人员有( )A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人15、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )A、健全性原则B、有效性原则C、合理性原则D、相互制约原则16、期货交易所章程中应当载明的事项包括( )A、设立目的和职能B、名称、住所和营业场所C、注册资本及其构成D、对会员的纪律处分17、期货交易所应当健全下列风险管理制度,( )A、保证金制度B、当日无负债结算制度C、涨跌停板制度D、风险准备金制度18、参加从业资格考试的,应当符合下列条件包括( )A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有高中以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件19、宋体在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )A、与会员资格相应的会员资格费B、与会员资格相应的会员交易席位C、应当依法裁定不得转让该会员资格D、不得停止该会员交易席位的使用20、宋体期货公司被期货交易所( ),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格D、要求追加保证金21、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( ),并及时公布。A、周报表B、月报表C、季度报表D、年报表22、从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准:( )A、人民币9000万元B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C、人民币3000万元D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%23、宋体下列属于中国证监会职权范围的是( )A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款B、规定从业人员资格证书的种类C、核准从业人员资格考试大纲D、组织从业人员资格考试24、证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:( )A、介绍业务的范围B、介绍业务对接规则C、违约责任D、客户投诉的接待处理方式25、宋体人民法院审理( )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。A、期货合同纠纷B、期货侵权纠纷C、期货违约纠纷D、无效的期货交易合同纠纷26、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中,错误的有( )A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内27、期货交易所向会员收取的保证金,不得( )A、查封B、冻结C、扣划D、强制执行28、出现下列( )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全C、某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险D、某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大29、根据期货经纪公司管理办法及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:( )A、期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示期货交易风险说明书,由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行30、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有:( )A、净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。31、下列说法错误的是:( )A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末,持证企业提出有数据支持的风险敞口,经中国证监会核准后,到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案32、首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括( )A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选33、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )A、协助办理开户手续B、代理客户从事期货交易C、划转期货保证金D、代客户收付期货保证金34、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任A、客户保证金B、风险准备金C、自有资金D、客户准备金35、宋体交易所中,下列职务由中国证监会任免的是( )A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长36、宋体全面结算会员期货公司应当按照( )的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。A、中国证监会B、中国银监会C、期货交易所D、中国期货业协会37、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。A、公开B、合理C、有效D、完全保障38、宋体期货从业人员必须遵守( )A、中国期货业协会的自律规则B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则D、相关法律、行政法规39、期货经纪公司申请设立营业部,应当具备( )条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度40、下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是( )A、注册资本不低于人民币1亿元B、申请日前3个会计年度,至少1年盈利C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )证监会负责保障基金财务监管,保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。A、对B、错2、( )期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为,有违市场公平,可以限制实物交割总量。 A、对B、错3、( )任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。A、对B、错4、( )根据相关法规规定,我国期货交易所设总经理1人,每届任期2年,连任不得超过三届。A、对B、错5、( )期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、对B、错6、( )首席风险官任期届满前,期货公司不得免除其职务。A、对B、错7、( )全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。A、对B、错8、( )未经国家有关主管部门批准,非法经营保险业务的,构成挪用公款罪。 A、对B、错9、( )证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。A、对B、错10、( )资产、流动资产是指期货公司的自身资产,含客户保证金。A、对B、错11、( )证券公司从事中间介绍业务,可以收付、存取或者划转期货保证金。A、对B、错12、( )期货从业人员未按照规定办理年检,且逾期不改正的,由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。A、对B、错13、( )期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。A、对B、错14、( )证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。 A、对B、错15、( )全面结算会员期货公司应当按
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