第二章-财政学的实证分析和规范分析概况.ppt

第二章财政学的实证分析和规范分析 1 实证分析 positiveanalysis 对事实进行描述 不作任何的价值判断 它描述的事实可能是正面的 也可能是反面的 但都可以被事实证明 1 1 实证分析的内容 描述因果关系 好不好不管它 1 1 1 是什么 1 1 2 会怎样 1 1 3 为什么 是分析问题的出发点 1 2实证分析的方法及存在问题 1 2 1理论实证分析的方法及问题P19 20方法 逻辑推理抽象问题 定性不定量有时连方向也无法确定例如 提高个人所得税对劳动供给的影响 收入效应 替代效应 强制汽车安全带 安全气囊对交通事故中伤亡率的影响 1 2 2经验实证分析的方法及问题 面谈心里想的 与嘴上说的不一致 因果性与相关性P20 21三个条件 P20 21例如 工资与培训 是不是因果关系 士气的影响 是相关关系还是因果关系 实验处理组与控制组P21随机样本分组 大样本 P22经济现象的不可控性实验的道德问题 减少污染对健康的影响样本有主观意识 不同组别相互混杂 不报告结果 小范围的实验与社会性的政策效果会不同 经济计量研究 观察研究 P24 26一元回归 工资 劳间 多元回归 工资 非劳动收入 劳动时间 数据类型 横截面数据 时间序列数据 面板数据问题 样本的取舍是因果关系还是相关关系变量是否都包括 某些重要变量的数值无法取得 劳动态度 无法量度 受教育程度对工作时间的影响 因果关系颠倒 2 规范分析 normativeanalysis 对分析的对象要作出价值判断 也就是应该是什么和应该怎么做 凡事要作出一个判断 对或错 好或坏 要或不要 是分析问题的目的 回答 该怎样 的问题 规范分析可以被事实证明 也可以不被事实证明 进行规范分析 必须首先确立价值判断的标准 价值判断的标准涉及伦理判断建立所有人都认可的标准十分困难但这对于财政学来说必不可少缺乏判断标准 就只能解释政府的行为 不能判断和指导政府的行为 为此 必须首先把判断标准 理想状态 确定下来 若政府的行为达到理想状态 则是好的 若偏离理想状态 则是不好的 若向理想状态发展 则是改进 判断财政政策的标准 资源配置效率 收入分配公平2 1 资源配置的理想状态 效率2 1 1 帕累托改进与帕累托效率 1 价值判断的源泉 好与坏取决于个人的愿望和要求 每一个人的愿望和要求有相同的地位 2 帕累托改进 较好 帕累托改进只能是在没有人受损的情况下的改进 能进行帕累托改进的 就还不是 最好 3 帕累托效率 最优 最佳状态已经不能再找到帕累托改进 较好 则是 最好 如果在改变中有人受损 就无法判断哪一种状况更好 帕累托效率的实质 是机械论观点 不以某一个人的愿望和要求来否定另一个人的 它努力地在寻找每个人都认可的东西 它强调每一个人平等 这样可以避免把一些人的愿望和要求置于另一些人的愿望和要求之上 资源配置理想状态 生产 产品组合 交换三个方面均符合帕累托效率 2 1 2 生产效率 给定资源在不同产品之间的最佳配置 生产效率的理论标准 每一种产品的资源边际技术替代率相等 生产效率的实际意义 在给定的资源情况下 使产量达到最大化 生产可能性曲线上的每一点都满足生产效率 P39图 问题 生产效率曲线上各点的区别是什么 各点中 哪一点最好 政策应该选择那一点 引出人的偏好 2 1 3 产品组合效率 产品的最佳配置 理论标准 产品的边际替代率 产品的边际转换率 无差异曲线与生产可能性曲线的切点 实际意义 找到使消费者效用达到极大化的产品结构问题 以谁的无差异曲线为标准 将在2 2讨论 2 1 4 交换效率 给定的产量和产品组合在不同消费者之间的最佳配置 理论标准 社会上任何一个消费者的产品边际替代率相等实际意义 在产量 产品结构和收入分配一定的情况下 产品在不同的消费者之间分配 使消费者的效用最大化 总结 资源配置的效率是从生产者和消费者两个角度进行的 必须同时满足生产 产品组合 交换三个效率 资源配置的帕累托条件 P40 3 4 式问题 P38图3 7 1 在交换过程中 交换最终停止在哪一点 2 交换契约线上的每一点都满足交换效率 哪一点最好 如果分配状态发生变化 符合帕累托效率的点也会发生变化 问题 某种帕累托效率状态本身是否合意 什么样的分配状态是最好的 帕累托效率不能给出答案 引出价值判断的另一个标准 收入分配公平 教材第12章P249起 2 2 收入分配的理想状态 公平 2 2 1 公平的含义2 2 1 1 规则公平 好 的规则之下总是产生出很大的收入差距 公平吗 2 2 1 2 结果公平2 2 1 3 起点公平 试图协调上述二者 2 2 1 4 财政学中的公平含义 2 2 2 公平的衡量 2 2 2 1 贫困指数缺陷 贫困线如何划 不敏感2 2 2 2 洛伦茨曲线和吉尼系数 收入占总收入累计百分比 人口累计百分比 45度 洛伦茨曲线 绝对平均线 B C D E A F 吉尼系数 多边形ABCDE面积 三角形AEF面积0 吉尼系数 1吉尼系数越小越公平 例 两种状态甲乙效率情况公平情况方案A 80201008 2方案B 6030902 1哪一个方案好 引出效率和公平的综合评价标准问题 P42图3 9 p3 p5和q的比较 2 3效率与公平的综合评价 2 3 1 效率与公平的关系2 3 1 1 理想主义的观点 收入分配不影响收入总量 改善公平有助于提高效率 边际效用收入2 3 1 2 现实主义的观点 收入分配会减少收入总量 公平会影响效率 2 3 2 效用分配可能性曲线 效用可能性曲线 在既定的禀赋分配条件下 给定一个人的效用水平 能使另一个人的效用水平达到最大的曲线 完全竞争的市场里 禀赋分配格局决定了收入分配格局 如果禀赋分配 收入分配 则意味着市场已经被干扰 注意书上P44最后一段的说法 针对不同的禀赋状况 有不同的效用分配可能性曲线 注意以下两个图的区别 甲的效用乙的效用P43图3 10由交换契约线 P42图3 9 转换而来 按照禀赋分配进行交换 禀赋分配 收入分配 给定禀赋分配下 给定甲的效用 在不同收入分配条件下 乙能达到的最大效用 A 10 60 B 30 80 C 50 50 D 40 20 公平与追求效率不矛盾 如 从A到B 从D到C 公平目标与效率目标发生矛盾 如 从B到C 甲的效用ABCD乙的效用 2 3 3 社会福利函数 社会福利 指一个社会在总体上的满意程度 追求效率可以提高社会福利水平 一定程度的公平可以改善社会福利 收入的边际效用递减 潜在的帕累托改进 问题 潜在的帕累托改进如何体现机械论每个人的愿望和要求都平等 从一系列事件的总体来看 2 3 3 1 社会福利函数的一般形式U社 F U甲 U乙 2 3 3 2 社会无差异曲线的特征 关于45度线对称原因 社会平等地看待每个人 当各人的效用状态对调之后 在社会看来 社会福利不会发生变化 1 功利主义U社 U甲 U乙 社会福利 各个人效用之和无差异曲线特征 斜率为 1无差异曲线上各点代表的社会福利水平相同 各点的区别是分配状况不同 含义 分配状况不影响社会福利 目标 各个人的效用之和最大 社会无差异曲线外移 甲的效用乙的效用 功利主义的政策目标 注重 效用之和 简单的功利主义 即理想主义观点 P249 251标准的功利主义 P254 在低收入者的境况不变差的同时 只是高收入者的收入增加 效用增加 穷人效用没增加 社会的效用之和仍然是增加的 特点 侧重效率 2 罗尔斯主义U社 Minimm U甲 U乙 社会福利 最差者的效用如果穷人的福利没有增加 富人的福利无论增加多少 社会福利都不会提高 最小者最大化原则 只有最穷的人福利增加了 社会福利才提高 无差异曲线特征 直角目标 增进最小者的效用 甲的效用乙的效用 3 折中主义将功利主义和罗尔斯主义折中 富人一单位的效用小于穷人一单位的效用 但富人的效用大到一定程度 可以等于穷人一单位的效用 无差异曲线特征 弧线 4 平均主义追求的目标 效用分配上的平均 无差异曲线 从原点出发的两条关于45度线对称的直线 原点为空 社会福利水平的提高 表现为无差异曲线从两侧向45度线趋近 最佳福利是45度线 F UA UB exp log UA log UB 在UA UB 0点处没有定义 UA UB时候社会福利最大 无差异曲线是两条射线 这里exp 是以e为底的指数函数 是绝对值函数 log是自然对数 2 3 3 3 不同的社会福利函数的选择 持不同观点的人分别用自己的社会无差异曲线去与效用可能性曲线相切 切点即是他们各自的选择 政策主张 ABCD 问题 究竟由谁来决定社会的无差异曲线 究竟应该以谁的主张为标准来判断社会福利的高低 现实中每一个个人会怎样来判断和选择什么样的分配状态是好的 如何才能使一个人从公正的立场出发来考虑问题 2 3 4 社会正义 无知面纱 veilofignorance 之后的社会选择无知 各人完全不知道自己在未来竞争中将会处的地位 也无法预见竞争的结果 结论 只有当所有的人都处在无知的面纱之后他们的选择才会是客观的和公正的 例1 假定在茫茫沙漠中找食物 找不到会饿死 食物随机地 或深或浅地埋在沙底下 谁