ISC_S_P_0004 供应商认证流程.doc

供应商认证流程 ISC_S_P_0004 V1.0 拟制 审核 批准 日期 日期 日期 深圳市xx电子股份有限公司 供应商认证流程 密级：内部公开 日期 修订版本 修订记录 修改描述 作者 ISC_S_P_0004 V1.0 第 2 页 共 12 页 供应商认证流程 密级：内部公开 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 目录 定义.4 目的.4 KPI指标 .4 适用范围.4 所属流程体系.4 输入.5 输出.5 角色、职责和特殊技能要求.5 流程图.7 流程说明.7 涉及模板.11 ISC_S_P_0004 V1.0 第 3 页 共 12 页 供应商认证流程 密级：内部公开 1 定义 序号 1 2 描述 CEG TQC 定义 Commodity Expert Group 采购专家团 Technology Quality Certificate Engineer 采购技术质量认证工程师 2 目的 所涉及业务的使命 业务目标 本流程对上述目标的贡献 建立适应公司战略业务发展的具有竞争力的供应商管理体系 基于公司业务战略的发展，建立低成本高效率的供应商管理体 系。 规范供应商的认证评估过程中的角色和职责，提高供应商评估 的效率和效果，确保公司供应商认证支撑公司业务快速发展。 3 KPI 指标 指标名称 开发合格 率 及时认证 完成率 指标定义 开发合格供应 商占开发供应 商总数的比例 及时开发的合 格供应商占开 发供应商总数 比例 计算公式 开发合格供 应商/开发供 应商总数 及时开发的 合格供应商/ 开发供应商 总数 统计周期 季度 数据来源 参与开发部门的统 计数据 说明 季度 参与开发部门的统 计数据 4 适用范围 流程起点 业务范围 适用范围 提出供应商认证申请 流程终点 供应商认证合格 公司所有供应商的认证，目前暂不含基建供应商的开发 深圳市xx电子股份有限公司 5 所属流程体系 ISC_S_P_0004 V1.0 第 4 页 共 12 页 供应商认证流程 ISC-采购 上层对应流程名称 密级：内部公开 所属业务模块 文件编号 与本流程的接口环节 6 输入 输入 类型 输入名称 内容简述 上游来源接口及提供者 上游接口 流程名称 启动 启动输入 输入 过程 过程输入 输入 提出供应商认证申请 相关部门提出供应商需求 认证需求/或物料采购需求 A、合格供应商清单 B、供应商清单 C、初步筛选标准 D、供应商认证标准 E、供应商认证计划 A、已存在的合格供应商名 单 B、采购认证商务人员初步 搜索的潜在的供应商的清 单 F、供应商认证调查问卷 C、厂家的规模、人数、销 G、供应商书面评审报告 售业绩等 H、技术交流会议纪要 I、全面交流会议纪要 D、基本要求+特殊要求 E、确定操作环节与步骤 J、供应商现场评审报告 F、供应商基本情况的了解 K、供应商供货范围确认 G、根据已收集的各种证照 单 L、样品测试报告 M、小批量试用报告 N、中批量试用报告 O、大批量试用报告 P、物料选型认可标准 Q、供应商最终评审表 R、采购主协议 S、供应商基信息表 资料进行评估 H、专业技术要求及指标的 沟通 I、全方位的沟通与交流 J、现场审核项目 K、确定供货范围 L、样品测试 M、小批量 N、中批量 O、大批量 P、各部门对物料进行确认 Q、最终评估 R、与供应商签主协议 S、维护供应商系统信息 7 输出 输出名称 合格供应商 内容简述 得到需求部门所需求的供应商 下游接口及用 户 需求部门 下游接口 流程名称 8 角色、职责和特殊技能要求 ISC_S_P_0004 V1.0 第 5 页 共 12 页 供应商认证流程 职责 组织合格供应商成功引进全过程，主导商务谈判 密级：内部公开 特殊技能要求 角色名称 采购认证商务 人员 参与供应商的引进，对物料技术和供应商质量进 TQC 行确认和评估 参与供应商引进，供应商产能与交期保障能力代 采购执行代表 确认 参与供应商引进，对供应商的财务资信状况进行 财务代表 评估 技术代表（通常 参与供应商引进，对供应商的技术保障能力进行 来源于研发） 用户代表 采购部门领导 评估 代表需求方参与对供应商提供产品的符合性进 行评估 对各自负责部门人员的工作进行审核监督 ISC_S_P_0004 V1.0 第 6 页 共 12 页 供应商认证流程 密级：内部公开 9 流程图 供应商认证流程图. vsd 10流程说明 活动 活动名 编号 001 称 提出物 输入 物料/供应商 活动内容 输出 技术代表、采购执行代表、 物料/供 TQC、用户代表等可以向采购 认证商务人员提出物料或供应 商认证需求，统一由CEG商务 认证人员启动物料或供应商认 证流程。 收集并汇总各个内部用户 提交的申请单 模板/标 准 /工具 物料/供 料和/或 认证需求 供应商 认证需 求 002 003 需求受 理与汇 总 分析物 料和供 应商 物料/供应商 认证申请单 应商认证 应商认 需求 证需求 单 汇总表 认证需求汇 总 004 收集供 应商信 息 各种可获取 信息的渠道 （报刊、杂 依据合格供方清单对认证 需求进行确认，保证需求合理 性；并在物料/供应商认证需求 单上签署意见后回复申请人 从各种渠道搜集与潜在供 应商有关的信息，渠道包括： 互联网、广告、展览和其他媒 确认后需 合格供 求 方清单 志、广告、交 体等，以及和供应商直接沟通 流会、供应商 投递的资料、 关系网络、互 与需求相 供应商 匹配的潜 清单 在供应商 信息 ISC_S_P_0004 V1.0 第 7 页 共 12 页 供应商认证流程 密级：内部公开 活动 活动名 编号 称 005 006 组织初 步筛选 组织制 定认证 标准 输入 联网、黄页 等） 供应商信息 活动内容 输出 模板/标 准 /工具 确认后的物 料认证需求 007 制定认 证计划 确认后的物 料认证需求 008 009 010 011 组织认 证计划 确认 批准认 证计划 发出并 回收调 查问卷 组织书 面评审 供应商认证 计划 对收集到的供应商信息进 行初步的审查、筛选与过滤 采购认证商务人员组织相 关人员与申请部门人员一同分 析、确定将要购买的新物料的 需求，基于技术部门制定的产 品标准和技术认证人员制定的 技术标准来最终确定认证标 准。 由采购认证商务人员制定 认证的计划，计划内容和要求 参见计划模板 对认证计划进行评审 筛选结果 初步筛 选标准 认证标准 供应商 认证标 准模板 认证计划 供应商 认证计 划 评审后的 认证计划 评审后的认 证计划 批准后的认 证计划 批准认证计划 按计划向供应商发出并回 收供应商调查问卷 批准后的 认证计划 供应商调 供应商 查问卷 调查问 卷 供应商调查 问卷及供应 商提供的相 关资料 ISC_S_P_0004 V1.0 采购认证商务人员根据认 证需求，组织相关代表进行计 划、商务、质保等方面的书面 评审，相关代表评审后确定是 否需与供应商进一步沟通，加 供应商书 供应商 面评审结 书面评 论 审报告 第 8 页 共 12 页 供应商认证流程 密级：内部公开 活动 活动名 编号 称 输入 012 组织技 术交流 会 供应商书面 评审结论 013 组织全 面交流 会 技术交流会 议纪要 014 015 组织现 场评审 准备与 内部沟 通 组织现 场评审 全面交流会 议纪要 活动内容 深对其能力的了解。 采购认证商务人员根据书 面评审结果组织相关代表与供 应商进行技术方面交流，建议 举行面谈会议。 采购认证商务人员根据技 术交流会后的决议组织相关代 表与供应商进行全面的交流， 建议以面谈为主，在某些情况 下可以考虑举行电话会议。 采购认证商务人员根据全 面交流会决议，做好供应商现 场评审准备工作 输出 模板/标 准 /工具 交流后的 会议纪 决议 要 交流后的 会议纪 决议 要 现场评审 计划 现场评审计 划 016 组织供 货范围 确认 现场评审报 告 由采购认证商务人员组织 相关代表根据全面交流会的决 议进行供应商现场评审。到供 应商现场评审的评审小组负责 记录现场评审结果，形成现场 评审报告。 采购认证商务人员组织相 关代表进行供货范围确认 供应商现 供应商 场评审结 现场评 果 审报告 供应商供 供应商 货范围 供货范 围确认 单 017 向供应 供货范围 采购认证商务人员根据供 ISC_S_P_0004 V1.0 第 9 页 共 12 页 供应商认证流程 密级：内部公开 活动 活动名 编号 输入 018 019 称 商索取 样品 样品测 试 小批量 试用 样品 小批量样品 020 中批量 试用 中批量样品 021 大批量 试用 中批量样品 活动内容 货范围向供应商收取样品，并 提交给相关代表测试 采购认证商务人员负责组 织技术代表对样品进行测试 采购认证商务人员根据样 品测试报告组织技术代表进行 小批量试用，采购代表配合 采购认证商务人员根据小 批量测试报告组织技术代表进 行中批量试用，采购代表配合 采购认证商务人员根据中 批量测试报告组织技术代表进 行大批量试用，采购代表配合 输出 模板/标 准 /工具 022 最终评 审 大批量试用 报告 023 审批 024 准备供 应商主 协议 供应商最终 评审结果 审批完成的 最终审批结 果 采购认证商务人员根据大 批量试用报告组织相关代表进 行最终评审，根据以上各步骤 的结果，对认证的物料进行最 后的确认和登记 权签人审批供应商最终评 审结果 采购认证商务人员准备供 应商主协议，提供相关协议条 款文本。 测试结果 样品测 试报告 试用结果 小批量 试用报 告 试用结果 中批量 试用报 告 试用结果 大批量 试用报 告 物料选 型认可 标准 供应商最 供应商 终评审结 最终评 果 审表 审批结果 主协议 主协议 ISC_S_P_0004 V1.0 第 10 页 共 12 页 供应商认证流程 密级：内部公开 活动 活动名 编号 025 称 主协议 审批 输入 主协议 026 签订主 协议 主协议评审 完成 027 维护供 应商认 证数据 采购主协议 活动内容 采购认证商务人员组织供 应商供货主协议审批，启动供 应商主协议（采购合同）评审 流程，详细参加供应商采购合 同评审子流程。 采购认证商务人员代表负 责评审完成的合同、供应商主 协议完成签订工作，并交合同 管理部门完成主协议原件归 档。 采购认证商务人员维护认 证数据，将通过评审的供应商 列入供应商基本信息表 输出 评审完成 主协议 模板/标 准 /工具 签署后的 采购主 采购主协 协议 议 维护后的 供应商 供应商认 基本信 证数据 息表 11涉及模板 ISC_S_P_0004 V1.0 第 11 页 共 12 页 供应商认证流程 模板名称 初步筛选标准 供应商认证标准 供应商认证申请单 合格供应商清单 供应商认证计划跟踪表 供货商资质调查问卷 供应商书面评审报告 供货范围确认单 供应商考察报告 首件测试报告 批量测试报告 供应商认证评审表 物料选型认可表 供货协议MPA 供应商基本信息表 密级：内部公开 模板编号 ISC_S_G_0003 ISC_S_G