监理概论义新PPT课件

.,1,水利工程建设监理概论,北京工业大学继续教育学院胡俊江,.,2,第一章水利工程建设项目管理概述（P1P39）,第一节建设项目管理概述第二节水利工程项目建设程序第三节水利工程建设法律法规基本知识,.,3,第一节建设项目管理的概述,一、建设项目的概念二、建设项目管理,.,4,项目,在一定的约束条件下，具有特定的明确目标的一次性事业（或活动）。,项目的目标性,项目的一次性和单件性,受人力、物力、时间及其他条件制约,.,5,建设项目（基本建设项目）,是指按照一个总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。,.,6,基本建设,即是固定资产建设，包括建筑、安装和购置固定资产的活动，以及与之相关的工作。是固定资产的扩大再生产。,.,7,固定资产,是指在社会再生产过程中，可供较长时间反复使用，使用年限在一年以上，单位价值在规定的限额以上，并在其使用过程中基本上不改变原有实物形态的劳动资料和物质资料。,.,8,单位工程,指具有独立发挥作用或独立施工条件的建筑物。1枢纽工程，一般以每座独立的建筑物为一个单位工程。当工程规模大时，可将一个建筑物中具有独立施工条件的一部分划分为一个单位工程。2堤防工程，按招标标段或工程结构划分单位工程。规模较大的交叉联结建筑物及管理设施以每座独立的建筑物为一个单位工程。3引水（渠道）工程，按招标标段或工程结构划分单位工程。大、中型引水（渠道）建筑物以每座独立的建筑物为一个单位工程。4除险加固工程，按招标标段或加固内容，并结合工程量划分单位工程。,.,9,分部工程,指在一个建筑物内能组合发挥一种功能的建筑安装工程，是组成单位工程的各个部分。主要分部工程：对单位工程安全、功能或效益起决定性作用的分部工程。,.,10,分部工程划分原则,（1）同一单位工程中，同类型的各个分部工程的工程量不宜相差太大；不同类型的各个分部工程的工程投资不宜相差太大（差值小于等于50%）。（2）每个单位工程的分部工程数目，不宜少于5个。,.,11,单元工程,指分部工程中由几个工种施工完成的最小综合体，是日常质量考核的基本单位。枢纽工程依设计结构、施工部署或质量考核要求把建筑物划分为层、块、段来确定单元工程。,渠道工程中的明渠（暗渠）开挖填筑单元工程、衬砌单元工程按渠道变形缝或结构缝划分。堤防工程根据施工方法与施工进度划分单元工程。,.,12,建设项目的特殊性,建设产品的特殊,工程建设的特殊性,总体性,固定性,建设周期长,建设过程的连续性和协作性,施工的流动性,受自然和社会条件的制约性强,成果,活动过程,.,13,建设项目管理,在建设项目生命周期内所进行的计划、组织、协调、控制等管理活动，其目的是在一定的约束条件下最优地实现项目建设的预定目标。,.,14,计划职能,控制职能,组织职能,协调职能,管理的职能,计划工作,计划方案,组织行为,组织结构,协调目的,协调依据,协调前提,控制方式,控制目标,.,15,计划职能,计划是全部管理职能中最基本的一个职能，也是管理各职能中的首要职能,计划包含计划工作和计划方案,.,16,组织职能,组织是项目建设计划和目标得以实现的基本保证，包含组织的结构和组织行为。,.,17,协调职能,结合部位的协调与沟通是项目的重要职能。,依据：法律、法规、规章，批准的文件和设计文件、合同。,目的：处理总目标与阶段目标、全局利益与局部利益关系。保证项目顺利进行。,.,18,控制职能,项目的控制方式是在项目建设实施过程中，根据项目建设的进度计划，通过监督、检查、对比分析、反馈调整，对项目实行有效的控制，是项目管理的重要职能。,建设项目的主要控制目标一般包括质量控制、工期控制和投资控制。,.,19,进度,投资,质量,对立,统一,提高质量,减少返工,加快进度,加快进度,影响质量,进度加快,及早发挥投资效益,提高质量,减少返工损失和日常维护费,提高质量,加大工程成本,加快进度,投资增加,.,20,投资是工程项目的基础进度是工程建设的必要条件质量是生命,.,21,建设项目的投资控制和进度控制必须以一定的质量水平为前提，确保建设项目能全面满足各项要求。,.,22,第二节水利工程项目建设程序,一、建设程序的概念二、水利工程建设程序三、世界银行贷款项目周期,.,23,建设程序的概念,建设程序是指由行政性法规、规章所规定的，进行基本建设所必须遵循的阶段及其先后顺序。,建设程序既是基本建设所必须遵循的准则，也是国家对基本建设进行监督的手段之一。,.,24,水利工程建设项目管理规定（试行）（水建1995128号）水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶段。,.,25,项目建议书,可行性研究报告,项目评估,初步设计,初步设计审查,施工准备,开工报告,建设实施,试运行,竣工验收,投产运行,后评价,投资估算,三通一平,招标设计,项目招标,移民征地,年度投资计划,生产准备,设计概算,项目决策阶段（建设前期）,建设实施阶段,生产阶段,水利工程建设程序管理暂行规定（水利部水建199816号文）,.,26,项目建议书阶段,是对拟进行建设项目的初步说明和建议文件，是基本建设程序中最初阶段的工作，是投资决策前对拟建项目的轮廓设想。,一般由政府委托有相应资格的设计单位来编制。1、大中型行业归口主管部门初审报国家发展和改革委员会综合平衡工程咨询单位评估后审批2、小型部门或地方发展和改革委员会审批,.,27,可行性研究报告阶段,在批准的项目建议书基础上进行，应对项目进行方案比较，在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。,可行性研究报告由项目法人（或筹备机构）组织编制，承担可行性研究工作的单位应是经过资格审定的规划、设计和工程咨询单位。,主要内容有：建设项目的目标与依据、建设规模、建设条件、建设地点、资金来源、综合利用要求、环保评估、建设工期、投资估算、经济评价、工程效益、存在的问题和解决方法等。,.,28,可行性研究报告阶段,中央投资、中央和地方合资的大中型和限额以上项目国家发展和改革委员会审批。总投资2亿元以上项目国家发展和改革委员会审查后报国务院审批。中央各部门所属小型和限额以下项目各部门审批。地方投资2亿元以下项目地方发展和改革委员会审批,项目可行性研究报告批准后,应正式成立项目法人。,.,29,建设实施阶段,是指主体工程的建设实施。建设项目经批准开工后，按照“政府监督、项目法人负责、社会监理、企业保证”的要求，建立健全质量管理体系。,.,30,开工时间,是指建设项目设计文件中规定的任何一项永久性工程中第一次正式破土动工的时间。,.,31,生产准备,是为使建设项目顺利投产运行在投产前所要进行的一项重要工作，是建设阶段转入生产经营的必要条件。,生产组织准备,招收和培训人员,生产技术准备,生产物资准备,正常的生活福利设施准备,产品销售合同,.,32,竣工验收阶段,是工程完成建设目标的标志，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。,.,33,工程验收依据,国家有关法律、法规、规章和技术标准；有关主管部门的规定；经批准的工程立项文件、初步设计文件、调整概算文件；经批准的设计文件及相应的工程变更文件；施工图纸及主要设备技术说明书等。法人验收还应当以施工合同为验收依据。,.,34,工程验收,政府验收,法人验收,专项验收,阶段验收,竣工验收,主持单位性质,基础,.,35,法人验收,法人验收是指在项目建设过程中由法人组织进行的验收。,.,36,法人验收,项目法人应当在开工报告批准后60个工作日，制定法人验收工作计划。报项目法人验收监督管理机关和竣工验收主持单位备案。施工单位在完成相应工程后，应当向项目法人提出验收申请。项目法人经检查认为建设项目具备相应的验收条件的，应当及时组织验收。,.,37,法人验收,法人验收由项目法人主持。验收工作组由项目法人、设计、施工、监理等单位的代表组成；必要时可以邀请工程运行管理单位等参建单位以外的代表及专家参加。项目法人可以委托监理单位主持分部工程验收，有关委托权限应当在监理合同或在委托书中明确。,.,38,法人验收,分部工程验收的质量结论应当报该项目的质量监督机构核备；未经核备的，项目法人不得组织下一阶段的验收。单位工程以及大型枢纽主要建筑物的分部工程验收该项目的质量监督机构核定；未经核定的，项目法人不得通过法人验收。核定不合格的，项目法人应当重新组织验收。质量监督机构应当自收到核定材料之日起20个工作日内完成核定。,.,39,法人验收,项目法人应当自法人验收通过之日起30个工作日内，制作法人验收鉴定书，发送参加验收单位并报送法人验收监督管理机关备案。法人验收鉴定书是政府验收的备查资料。单位工程投入使用验收和单项合同工程完工验收通过后，项目法人应当与施工单位办理工程的有关交接手续。工程保修期从通过单项合同工程完工验收之日算起。保修期限按合同约定执行。,.,40,政府验收,政府验收是指由有关人民政府、水行政主管部门组织进行的验收。1、专项验收枢纽工程导（截）流、水库下闸蓄水等阶段验收前，涉及移民安置的，应当完成相应的移民安置专项验收。2、阶段验收当工程建设达到一定关键阶段时（工程导（截）流、水库下闸蓄水、引（调）排水工程通水、首（末）台机组启动等），应进行阶段验收。3、竣工验收在工程建设项目全部完成并满足一定运行条件后1年内应当进行竣工验收。不能按期的，经竣工验收主持单位同意，可最长延期不得超过6个月，逾期将由项目法人应向竣工主持单位作出专题报告。,.,41,验收主持单位,阶段验收、竣工验收由竣工验收主持单位主持。也可根据需要委托其他单位主持阶段验收。,国家重点水利工程建设项目国家有关规定确定,国家确定的重要江河、湖泊建设的流域控制性工程、流域重大骨干工程建设项目水利部,水利部或者流域管理机构负责初步设计审批的中央项目水利部或者流域管理机构,水利部负责初步设计审批的地方项目，以中央投资为主的水利部或者流域管理机构,水利部负责初步设计审批的地方项目，以地方投资为主的省级人民政府（或委托的单位）或者省级人民政府水行政主管部门（或委托的单位）,地方负责初步设计审批的项目省级人民政府水行政主管部门（或委托的单位）,.,42,专项验收,工程竣工验收前，应当按照国家有关规定，进行环境保护、水土保持、移民安置以及工程档案等专项验收。经有关部门同意，专项验收可以与竣工验收一并进行。专项验收主持单位依照国家有关规定执行。项目法人应当自收到专项验收成果文件之日起10个工作日，将专项验收成果文件报送竣工验收主持单位备案，专项验收成果文件是阶段验收或者竣工验收成果文件的组成部分。,.,43,阶段验收,阶段验收的验收委员会由验收主持单位、该项目的质量监督机构和安全监督机构、运行管理单位的代表以及有关专家组成。必要时，应当邀请项目所在地的地方人民政府以及有关部门参加。工程参建单位是被验收单位，应当派代表参加阶段验收工作。验收主持单位应当自阶段验收通过之日起30个工作日内，制作阶段验收鉴定书，发送参加验收的单位并报送竣工验收主持单位备案。阶段验收鉴定书是竣工验收的备查资料。,.,44,竣工验收,竣工财务决算应当由竣工验收主持单位组织审查和审计。竣工财务决算审计通过15天后，方可进行竣工验收。工程具备竣工验收条件的，项目法人应当提出竣工验收申请，经法人验收监督管理机构审查后报竣工验收主持单位。竣工验收主持单位应当自收到竣工验收申请之日起20个工作日内决定是否同意进行竣工验收。竣工验收原则上按照经批准的初步设计所确定的标准和内容进行。项目有总体初步设计又有单项工程初步设计的，原则上按照总体初步设计的标准和内容进行，也可以先进行单项工程竣工验收，最后按照总体初步设计进行总体竣工验收。项目有总体可行性研究但没有总体初步设计而有单项工程初步设计的，原则上按照单项工程初步设计的标准和内容进行竣工验收。建设周期长或者因故无法继续实施的项目，对已完成的部分工程可以按单项工程或者分期进行竣工验收。,.,45,竣工验收,竣工验收分为竣工技术预验收和竣工验收两个阶段。大型水利工程在竣工技术预验收前，项目法人应当按照有关规定对工程建设情况进行竣工验收技术鉴定。中型水利工程在竣工技术预验收前，竣工验收主持单位可以根据需要决定是否进行竣工验收技术鉴定。竣工技术预验收由竣工验收主持单位以及有关专家组成的技术预验收专家组负责。工程参建单位的代表应当参加技术预验收，汇报并解答有关问题。竣工验收委员会由竣工验收主持单位、有关水行政主管部门和流域管理机构、有关地方人民政府和部门、该项目的质量监督机构和安全监督机构、工程运行管理单位的代表以及有关专家组成。工程投资方代表可以参加竣工验收委员会。,.,46,竣工验收,竣工验收主持单位可以根据竣工验收的需要，委托具有相应资质的工程质量检测机构对工程质量进行检测。项目法人全面负责竣工验收前的各项准备工作，设计、施工、监理等工程参建单位应当做好有关验收准备和配合工作，派代表出席竣工验收会议，负责解答验收委员会提出的问题，并作为被验收单位在竣工验收鉴定书上签字。竣工验收主持单位应当自竣工验收通过之日起30个工作日内，制作竣工验收鉴定书，并发给有关单位，竣工验收鉴定书是项目法人完成工程建设任务的凭据。,.,47,验收遗留问题处理与工程移交,项目法人和其他有关单位应当按照竣工验收鉴定书的要求妥善处理竣工验收遗留问题和完成尾工。验收遗留问题处理完毕和尾工完成并通过验收后，项目法人应当将处理情况和验收成果报送竣工验收主持单位。工程通过竣工验收，验收遗留问题处理完毕和尾工完成并通过验收的，竣工验收主持单位向项目法人颁发工程竣工证书。工程竣工证书格式由水利部统一制定。项目法人与工程运行管理单位是不同的，工程通过竣工验收后，应当及时办理移交手续。工程移交后，项目法人以及其他参建单位应当按照法律法规的规定和合同约定，承担后续的相关质量责任。项目法人已经撤消的，由撤消该项目法人的部门承担相关的责任。,.,48,主要内容,影响评价,经济效益评价,过程评价,项目投产后对各方面的影响进行评价,项目后评价,项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模效益、可行性研究深度的进行评价。,对项目的立项、设计施工、建设管理、竣工投产、生产运营等全过程进行评价。,是固定资产投资管理工作的一个重要内容。建设项目竣工投产后，一般经过12年生产运营后，要进行一次系统的项目后评价。,.,49,项目后评价按三个层次组织实施,项目法人的自我评价,计划部门（或主要投资方）的评价,项目行业的评价,项目后评价工作必须遵循客观、公正、科学的原则,.,50,世界银行贷款项目周期,项目周期的六个阶段,选定,准备,评估,谈判,实施与监督,总结评价,世界三大经济组织,世界银行集团,世界贸易组织,国际货币基金组织,.,51,第三节水利工程建设法律法规基本知识,一、我国法律规范的形式二、水利工程建设管理法律法规构成三、综合性法律、法规简介四、建设管理体制法律、法规、规章和规范性文件五、建设前期工作法律、法规、规章和规范性文件六、水利建设资金管理法律、法规、规章和规范性文件七、建设项目执法监督、稽查有关法规、规章和规范性文件八、资质资格管理法律、法规、规章和规范性文件九、工程验收法律、法规、规章和规范性文件十、资质资格管理法律、法规、规章和规范性文件,.,52,我国法律规范的形式,宪法,规章,效力由高到低,地方性法规、自治条例和单行条例,行政法规,法律,全国人大,各省人大,国务院,全国人大,各部、各省政府,.,53,水利工程建设管理法律法规构成,法律关系,水法规体系,水利工程建设管理法规体系,行政法律关系,民事法律关系,刑事法律关系,水资源开发利用和保护,水土保持,防洪抗旱,工程建设管理和保护,经营管理,执法监督,其他,.,54,综合性法律、法规简介,一、法律,中华人民共和国水法,中华人民共和国防洪法,中华人民共和国环境保护法,中华人民共和国水土保持法,中华人民共和国水污染防治法,中华人民共和国合同法,.,55,综合性法律、法规简介,二、行业法规、规章、规范性文件,水利产业政策,关于加强公益性水利工程建设管理的若干意见,水利工程建设管理规定,水利工程建设程序管理暂行规定,.,56,建设管理体制法律、法规、规章和规范性文件(18),建设前期工作法律、法规、规章和规范性文件(9),水利建设资金管理法律、法规、规章和规范性文件(12),建设项目执法监督、稽查有关法规、规章和规范性文件(3),工程质量与安全管理法律、法规、规章和规范性文件(14),工程验收法律、法规、规章和规范性文件(8),资质资格管理法律、法规、规章和规范性文件(18),.,57,附录1-1水利工程建设项目管理规定,附录1-2水利工程建设程序管理暂行规定,附录1-3水利工程建设项目验收管理规定,.,58,第二章水利工程建设项目管理体制（P54P75）,第一节项目法人责任制第二节招标投标制第三节建设监理制,.,59,市场三元主体,项目法人为主体的工程招标发包体系,设计、施工、材料设备供应为主体的投标承包体系,监理单位为主体的技术服务体系,经济为纽带、合同为依据,.,60,第一节水利工程建设项目法人责任制,一、概述二、实行项目法人责任制的范围三、项目法人的设立四、项目法人的组织形式及职责,.,61,实行项目法人责任制的目的,要使各类投资主体形成建设和运营机制,要使各类投资主体成为法人,自我发展、自主决策、自担风险和讲求效益的,从项目建设到生产经营均独立享有民事权利和承担民事义务的,计划经济,市场经济,投资单元化,投资多元化,行政,招标,.,62,实行项目法人责任制的范围,生产经营性项目,有偿服务性项目,社会公益性项目,必须实行,创造条件,建设项目,水利行业特点,社会、经济效益,市场需求,.,63,项目法人的设立,关于实行建设项目法人责任制的暂行规定规定，国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人。,项目建议书被批准后,项目的投资方代表组成,成立项目法人筹备组,申报可行性研究报告,提出法人组建方案,可行性研究报告经批准后,正式成立项目法人,否则可不审批,.,64,项目法人的任命,中央项目,水利部（流域机构）负责组织建设并承担相应责任,水利部（流域机构）任命,地方项目,地方人民政府组织建设并承担相应责任,县级以上任命,省、自治区、直辖市、计划单列市任命,2亿元以上地方项目,.,65,项目法人的组织形式及职责,组织形式,国有独资公司设立董事会，董事会由投资方负责组建,国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东会、董事会和监事会。董事会、监事会由各投资方按公司法组建。,.,66,项目法人的主要职责,（一）负责组建项目法人在现场的建设管理机构；（二）负责落实工程建设计划和资金；（三）负责对工程质量、进度、资金等进行管理、检查和监督；（四）负责协调项目的外部关系。,规定：由项目法人对项目的策划、资金筹划、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。,.,67,项目董事会的职权,（一）负责筹措建设资金；（二）审核、上报项目初步设计和概算文件；（三）审核、上报年度投资计划并落实年度资金；（四）提出项目开工报告；（五）研究解决建设过程中出现的重大问题；（六）负责提出项目竣工验收申请报告；（七）审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务；（八）聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。,.,68,项目总经理的职责,（一）组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程、设备选型、建设标准、总图布置提出意见，提董事会审查；（二）组织工程设计、施工监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作，编制和确定招标方案、标底评标标准，评选和确定投、中标单位。实行国际招标的项目，按现行规定办理；（三）编制并组织实施项目年度投资计划、用款计划、建设进度计划；（四）编制项目财务预、决算；（五）编制并组织实施归还贷款和其它债务计划；（六）组织工程建设实施，负责控制工程投资、工期和质量；（七）在项目建设过程中，在批准的概算范围内对单项工程的设计进行局部调整。凡引起生产性质、能力、产品品种和标准变化的设计调整以及概算调整，需经董事会决定并报原审批单位批准）；（八）根据董事会授权处理项目实施中的重大紧急事件，并及时向董事会报告；（九）负责生产准备工作和培训有关人员；（十）负责组织项目试生产和单项工程预验收；（十一）拟订生产经营计划、企业内部机构设置、劳动定员定额方案及工资福利方案；（十二）组织项目后评价，提出项目后评价报告；（十三）按时向有关部门报送项目建设、生产信息和统计资料；（十四）提名请董事会聘任或解聘项目高级管理人员。,.,69,董事长和总经理的任职条件,（一）熟悉国家有关投资建设的方针、政策和法规，有较强的组织能力和较高的政策水平；（二）具有大专以上学历；（三）总经理还应具有建设项目管理工作的实际经验，或担任过同类建设项目施工现场高级管理职务并经实践证明是称职的项目高级管理人员；,.,70,董事长和总经理的任免,国有独资和控股项目董事长的任免，先由主要投资方提出意见，在报经项目主管政府部门批准后，由主要投资方任免；国家参股项目，其董事长在任免前须报项目主管政府部门认可,国有独资和控股项目总经理的任免，由董事会提出意见，经项目主管政府部门批准后，由董事会聘任和解聘；国家参股项目的总经理，董事会在任免前须报项目主管政府部门认可,国家重点建设项目的董事会、监事会成员及所聘请的总经理须报国家计委备案，同时抄送有关部门或地方计委（计经委）,国家公务人员不得兼任项目法人的领导职务,.,71,考核与奖惩,项目董事会,定期考核,总经理,各投资方,定期考核,董事会成员,国务院各有关部门、各地计委,考核,有关项目,必要时，国家计委组织有关单位进行专项检查和考核,建立对项目董事长、总经理的在任和离任审计制度,撤换和解聘的同时要给予必要的经济和行政处罚，并在三年内不担任国有单位投资项目的高级管理职务,.,72,考核的主要内容,国家发布的固定资产投资与建设的法律、法规的执行情况,国家年度投资计划和批准设计文件的执行情况,概算控制、资金使用和工程组织管理情况,建设工期、施工安全和工程质量控制情况,生产能力和国有资产形成及投资效益情况,土地、环境保护和国有资源利用情况,精神文明建设情况,其它需要考核的事项,.,73,第二节招标投标制,一、招标投标制概述二、招标范围三、招标四、投标五、开标、评标和中标,.,74,招标投标制概述,招标投标制是市场经济体制下建设市场买卖双方一种主要的竞争性交易方式。形成公开、公正、公平和诚实守信的交易方式，择优选择承包单位，确保建设项目质量和建设工期，提高投资效益。,中华人民共和国招标投标法已由中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议于1999年8月30日通过，现予公布，自2000年1月1日起施行。,.,75,招标范围,一、大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；二、全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；三、使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。,包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关部门的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。,.,76,招标的规模标准,（1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；（4）单项合同估算价低于第（1）、（2）、（3）项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。,必须进行招标,.,77,招标,开标、评标和中标,签订合同,投标,.,78,第三节建设监理制,一、建设监理概念二、水利工程建设监理的范围三、建设监理的特点四、建设监理的性质五、我国建立建设监理制度的原则六、建设监理的主要任务七、建设监理的主要依据八、建设监理的主要工作方法九、建设监理的主要工作制度,.,79,水利工程建设监理概念,水利工程建设监理:是指具有相应资质的水利工程建设监理单位（以下简称监理单位），受项目法人（建设单位，下同）委托，按照监理合同对水利工程建设项目实施中的质量、进度、资金、安全生产、环境保护等进行的管理活动，包括水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金属结构设备制造监理、水利工程建设环境保护监理。,.,80,水利工程建设监理的范围,水利工程建设监理规定（水利部令第28号）水利工程建设项目依法实行建设监理。总投资200万元以上且符合下列条件之一的水利工程建设项目，必须实行建设监理：（1）关系社会公共利益或者公共安全的；（2）使用国有资金投资或者国家融资的；（3）使用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的。,.,81,建设监理的特点,是针对工程项目建设所实施的监督管理活动,行为主体是监理单位,被监理对象是与项目法人签订工程建设合同的设计、施工或设备材料生产供应单位,实施需要项目法人委托和授权,是有明确依据的工程建设行为,是社会化的、微观的监督管理活动,与政府质量监督的区别,.,82,建设监理与政府质量监督的区别,.,83,建设监理的性质,服务性,独立性,公正性,科学性,.,84,决定建设监理科学性的方面,（1）由被监理单位的社会化、专业化特点决定的；（2）由它的技术服务性质决定的；（3）由工程项目所处的外部环境特点决定的；（4）由它的维护社会公共利益和国家利益的特殊使命决定的；,.,85,我国建立建设监理制度的原则,一、参照国际惯例（FIDIC土木工程施工合同条件）二、结合中国国情（不是私人投资占主要成分）三、适应社会主义市场经济发展的需要（监督、秩序、利益、协调）,.,86,建设监理的主要任务,资金控制,进度控制,质量控制,合同管理,组织协调,信息管理,控制,管理,协调,.,87,建设监理的主要依据,国家和水利部有关部门工程建设的法律、法规和规章,水利行业工程建设有关部门技术标准及其强制性条文,经批准的工程建设项目设计文件及其相关文件,监理合同、施工合同等合同文件,.,88,建设监理的主要工作方法,方法,现场记录,跟踪检验,巡视检验,旁站监理,发布文件,平行检测,协调解决,.,89,建设监理的主要工作制度,技术文件审核、审批制度,原材料、构配件和工程设备检验制度,工程质量检验制度,工程计量付款签证制度,会议制度,施工现场紧急情况报告制度,工作报告制度,工程验收制度,第一次工地会议,监理例会,监理专题会议,.,90,附录2-1关于实行建设项目法人责任制的暂行规定,附录2-2水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见,附录2-3中华人民共和国招标投标法,附录2-5水利工程建设监理规定,附录2-4评标委员会和评标方法暂行规定,案例1,案例3,.,91,第三章水利工程建设监理单位和监理人员（P101P131）,第一节监理单位概述第二节监理单位资质等级、标准和业务范围第三节监理单位资质管理第四节监理业务实施与违规处罚第五节水利工程建设监理人员第六节水利工程建设监理人员资格管理第七节监理工程师注册管理,.,92,第一节监理单位概述,一、监理单位的概念二、监理单位的分类三、监理单位的市场地位四、监理单位的经营活动准则,.,93,监理单位的概念,取得监理资质等级证书、具有法人资格从事工程建设监理的单位,.,94,监理单位的分类,资金大小承担责任，资产受益权、重大决策参与权和对管理者的选择权（个人）,有限责任公司,股份有限公司,法人财产权、民事权和承担民事责任（公司）,份额承担经济责任、资产受益权、重大决策参与权和对管理者的选择权（个人）,.,95,监理单位是建设市场的三大主体之一,项目法人,监理单位,承包人,监理委托合同,工程承包合同,第三方,.,96,项目法人与监理单位的关系,法律地位平等的关系,委托与被委托、授权与被授权的关系,合同关系,地位独立法人,工作委托与被委托,不是代理人,维系公平交易、等价交换的制衡作用,.,97,法律地位平等的关系,监理与被监理的关系,监理单位与承包人的关系,.,98,监理单位的经营活动准则,守法,诚信,公正,科学,忠诚老实、讲信用,一碗水端平,方案、手段、方法、总结,核定的业务范围,等级证书真实,不违背合同,遵守当地法规,遵守法律法规,职业道德,实事求是,综合分析能力,专业技术能力,.,99,第二节监理单位资质等级、标准和业务范围,一、监理单位资质的概念二、水利工程建设监理单位资质专业和等级三、水利工程建设监理单位资质等级标准四、水利工程建设监理单位业务范围,.,100,监理单位资质的概念,监理单位的资质主要体现在监理能力和监理效果上。监理能力：是指所能监理的建设项目的类别和等级。监理效果：是指对建设项目实施监理后，在工程投资控制、工程进度控制、工程质量控制等方面所取得的成果。,监理单位的监理能力和监理效果,监理人员素质,管理水平,监理经历,技术装备,专业配套能力,取决于,.,101,水利工程建设监理单位资质专业和等级,水利工程建设环境保护,水利工程施工,监理专业,甲、乙、丙,水土保持工程施工,机电及金属结构设备制造,甲、乙,不分级,.,102,.,103,水利工程建设监理单位业务范围,水利工程建设环境保护,水利工程施工,甲,水土保持工程施工,机电及金属结构设备制造,乙,丙,各等级水利工程施工,等(堤防2级)以下,等(堤防3级)以下,甲,乙,丙,各等级水土保持工程施工,等以下,等以下,甲,乙,各等级机电及金属结构设备制造,中小型,各类各等级水利工程建设环境保护,.,104,水土保持工程等级划分标准,.,105,第三节监理单位资质管理,一、申请二、受理三、认定,水利工程建设监理单位资质等级由水利部负责认定与管理工作。流域机构等负责申请、接受、转报和相关管理工作。,水利工程建设监理单位资质管理办法修改,水利工程建设监理单位资质管理办法修改,中华人民共和国行政许可法,监理单位资质按照专业逐级申请，不得越级申请。可以申请12个专业。,监理单位资质每年集中认定一次，受理时间由水利部提前三个月向社会公告。,.,106,申请,申请人应当向其注册地的省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门提交申请材料。但是，水利部直属单位独资或者控股成立的企业申请监理单位资质的，应当向水利部提交申请材料；流域管理机构直属单位独资或者控股成立的企业申请监理单位资质的，应当向该流域管理机构提交申请材料。省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门和流域管理机构应当自收到申请材料之日起20个工作日内提出意见，并连同申请材料转报水利部。,首次申请监理单位资质，申请人应当提交以下材料：（1）水利工程建设监理单位资质等级申请表；（2）企业法人营业执照或者工商行政管理部门核发的企业名称预登记证明；（3）验资报告；（4）企业章程；（5）法定代表人身份证明；（6）水利工程建设监理单位资质等级申请表中所列监理工程师的资格证书和申请人同意注册证明文件（已在其他单位注册的，还需提供原注册单位同意变更注册的证明），总监理工程师岗位证书，以及上述人员的劳动合同和社会保险凭证。,.,107,申请,申请晋升、重新认定、延续监理单位资质等级的，除提交前款规定的材料外，还应当提交以下材料：（一）原水利工程建设监理单位资质等级证书（副本）；（二）水利工程建设监理单位资质等级申请表中所列监理工程师的注册证书；（三）近三年承担的水利工程建设监理合同书，以及已完工程的建设单位评价意见。申请人应当如实提交有关材料和反映真实情况，并对申请材料的真实性负责。,被吊销资质等级证书的，三年内不得重新申请。,被降低资质等级的，两年内不得申请晋升资质等级。,受到其他行政处罚，受到通报批评、情节严重，被计入不良行为档案，或者在审计、监察、稽察、检查中发现存在严重问题的，一年内不得申请晋升资质等级。,.,108,受理,（一）申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理；（二）申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；（三）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；（四）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；（五）申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请。,.,109,认定,水利部应当自受理申请之日起20个工作日内作出认定或者不予认定的决定；20个工作日内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日。决定予以认定的，应当在10个工作日内颁发水利工程建设监理单位资质等级证书；不予认定的，应当书面通知申请人并说明理由。,水利部在作出决定前，应当组织对申请材料进行评审，并将评审结果在水利部网站公示，公示时间不少于7日。,水利工程建设监理单位资质等级证书包括正本一份、副本四份，正本和副本具有同等法律效力，有效期为5年。,资质等级证书有效期内，监理单位的名称、地址、法定代表人等工商注册事项发生变更的，应当在变更后30个工作日内向水利部提交水利工程监理单位资质等级证书变更申请并附工商注册事项变更的证明材料，办理资质等级证书变更手续。水利部自收到变更申请材料之日起3个工作日内办理变更手续。,.,110,认定,监理单位分立的，应当自分立后30个工作日内，按照本办法第十条、第十一条的规定，提交有关申请材料以及分立决议和监理业绩分割协议，申请重新认定监理单位资质等级。,资质等级证书有效期届满，需要延续的，监理单位应当在有效期届满30个工作日前，按照本办法第十条、第十一条的规定，向水利部提出延续资质等级的申请。水利部在资质等级证书有效期届满前，作出是否准予延续的决定。,水利部应当将资质等级证书的发放、变更、延续等情况及时通知有关省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门或者流域管理机构，并定期在水利部网站公告。,.,111,第四节监理业务实施与违规处罚,一、监理单位监理业务的实施二、对监理单位违规行为处罚的有关规定,.,112,监理程序框图,取得监理任务,监理项目登记备案,监理工作准备,监理工作实施,监理工作总结,初步磋商,提出监理方案,参加竟标答辩,签定监理委托合同,收集资料,建立监理机构,编制监理规划,制定监理实施细则,建立监理工作制度,勘察设计阶段,施工招标阶段,施工阶段,保修阶段,.,113,实施建设监理的程序,监理机构进驻现场,编制监理规划，并报项目法人备案,编制监理实施细则,编制并提交监理报告,向项目法人提交监理工作报告、移交档案资料,.,114,监理业务的实施规定,聘用合格监理人员,保密、不得同时两个以上项目、不得发生经济利益关系,机构名单、授权范围书面通知被监理单位,采取旁站、巡视、跟踪检测和平行检测,不得转让工程监理业务,协助编制总进度计划，审查施工组织设计和进度计划,取得资格证书后必须注册，临时要有协议,总监理工程师负责制,组织现场设计交底，核发施工图，不得修改设计图,不得与法人或被监理人串通、未签字或不合格材料不通过,与被监理单位不得有隶属关系或其他利害关系,协助编付款计划，审核资金流，核定工程量，签付款凭证,审核安全技术措施、专项施工方案和环境保护措施,市场行为必须规范，不越级,进行监理工作的依据、内容、责任（违法和违约责任）,.,115,对监理单位违规行为处罚的规定,越级停止违法行为，12倍监理酬金的罚款,欺骗得证书吊销,下列行为之一的处理,用无证人员改正警告严重降低资质吊销,有隶属关系改正5万10万的罚款，没收所得。降低资质等级或吊销,没收所得,未有资质证书取缔,转让业务改正25%50%监理酬金的罚款，没收所得。停业整顿,降低资质等级，严重吊销,串通,不合格签字,降低工程质量标准，造成重大安全事故刑事责任,串通、欺诈、胁迫、贿赂不正当手段改正、警告无违法所得1万以下违法所得3倍以下且3万元以下的罚款，严重降低资质等级，构成犯罪，刑事责任,出租名义改正,12倍监理酬金的罚款，没收所得,改正50万100万的罚款，没收所得。降低资质等级或吊销、连带赔偿,.,116,对监理单位违规行为处罚的有关规定,工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：（1）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；（2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；（3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；（4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。,.,117,对监理单位违规行为处罚的有关规定,工程监理单位有下列行为之一的，责令改正；无违法所得的，处1万元以下的罚款；有违法所得，予以没收，并处1万元以上3万元以下罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级，情节严重的，吊销资质证书；构成犯罪的，对直接责任人员，依法追究直接责任人刑事责任：（1）与建设单位或者施工单位（被监理单位）串通，弄虚作假、降低环境保护标准的；（2）未对施工组织设计的施工区环境保护措施进行审查的；（3）发现环境保护措施不符合要求或存在生态破坏、环境污染隐患，为及时要求施工单位（被监理单位）整改或者暂时停止施工的,.,118,第五节水利工程建设监理人员,一、监理人员的概念二、监理人员的基本素质要求三、监理人员的职业准则,.,119,监理人员概念,包括监理员、监理工程师、总监理工程师,实行总监理工程师负责制,总监理工程师,监理单位,监理员,负责,副总监理工程师,负责,部门监理工程师或专业监理工程师,负责,负责,.,120,监理人员的概念,监理员,监理工程师,总监理工程师,培训合格,总监岗位上从事监理业务,协会审核,资格证书,从事监理业务,统一考试合格,资格证书,从事监理业务,注册、岗位证书,岗位职务,执业资格,岗位证书,总监班培训合格,总监岗位证书,.,121,监理员的基本素质要求,具有初级专业技术任职资格，掌握一定的水利工程建设专业技术知识，包括水工建筑、测量、地质、检验、机电、金结等专业知识。,.,122,监理工程师的基本素质要求,对监理工程师知识结构、业务水平的要求,较高的理论水平,较高的专业技术水平,足够的管理知识,熟知法律、法规的知识,足够的经济方面的知识,应当具有丰富的工程实践经验和能力,具有较高的外语水平,掌握一些公关知识,掌握社会心理学知识,.,123,总监理工程师的素质要求,1、专业技术知识的深度达到精通，特长应和项目专业技术相对口。,2、管理知识的广度达到具备管理知识和才能。,3、领导艺术和组织协调能力,理论修养,榜样作用,个人素质及能力特征,决策应变能力,组织指挥能力,协调控制能力,其他能力,开会艺术,交际沟通能力,谈判能力,说服他人能力,必要的妥协能力,.,124,监理人员的职业准则,遵纪守法、坚持求实、严谨、科学的工作作风，全面履行义务，正确运用权限，勤奋、高效地开展监理工作,努力钻研业务，熟悉和掌握建设项目管理知识和专业技术知识，提高自身素质和技术、管理水平,提高监理服务意识，增强责任感，加强与工程建设有关各方的写作，积极、主动开展工作，尽职尽责，公正廉洁,未经许可，不得泄露与本工程有关的技术和商务秘密，并应妥善做好发包人所提供的工程建设文件资料的保存、回收及保密工作。,除监理工作联系外，不得与承包人和材料、工程设备供货人又其他业务关系和经济利益关系,不得出卖、出借、转让、涂改、伪造资格证书或岗位证书。,只能在一个监理单位注册，未经注册单位同意不得承担其他监理单位的监理业务。,遵守职业道德，维护职业信誉，严禁徇私舞弊。,.,125,第六节水利工程建设监理人员资格管理,六、证书保管七、资格的撤消与注销八、证书的补发九、罚则,一、资格管理制度二、监理员和监理工程师的专业划分三、资格管理四、监理人员资格取得五、监理人员资格管理,.,126,资格管理制度,全国水利工程建设监理人员资格管理实行行业自律管理制度中国水利工程协会负责。,总监理工程师,岗位资格管理制度,监理工程师,执业资格管理制度,监理员,从业资格管理制度,.,127,监理员和监理工程师的专业划分,水利工程施工5,水土保持工程施工1,机电及金属结构设备制造2,水利工程建设环境保护1,水工建筑,机电设备安装,金属结构设备安装,地质勘察,工程测量,水土保持,机电设备制造,金属结构设备制造,环境保护,专业划分,总监理工程师不分类别、专业,.,128,资格管理,水利工程协会,流域,省水利行政主管部门,资格考试,考核,审批,培训,监督检查,监理人员资格管理工作内容,全国资格管理工作、总、师、员资格审批,所属监理员资格审批,指定的行业自律组织或中介机构受工程协会委托,.,129,监理人员资格的取得,取得监理员从业资格，须由中国水利工程协会审批，或者由具有审批管辖权的行业自律组织或中介机构审批并报中国水利工程协会备案后，颁发全国水利工程建设监理员资格证书,审批20个工作日,取得监理工程师资格，须经中国水利工程协会组织的资格考试合格，并颁发全国水利工程建设监理工程师资格证书,取得总监理工程师岗位资格，须持有水利工程建设监理工程师注册证书并经培训合格后，由中国水利工程协会审批并颁发全国水利工程建设总监理工程师岗位证书,.,130,申请监理员资格应同时具备的条件,（一）取得工程类初级专业技术职务任职资格，或者具有工程类相关专业学习和工作经历（中专毕业且工作5年以上、大专毕业且工作3年以上、本科及以上学历毕业且工作1年以上）；（二）经培训合格；（三）年龄不超过60周岁。,申请监理员资格提交材料,（一）水利工程建设监理员资格申请表；（二）身份证、学历证书或专业技术职务任职资格证书、监理员培训合格证书。,有效期3年,.,131,申请监理工程师资格考试应同时具备的条件,（一）取得工程类中级专业技术职务任职资格，或者具有工程类相关专业学习和工作经历（大专毕业且工作8年以上、本科毕业且工作5年以上、硕士研究