新制度经济学派(PPT 64页).ppt

,新制度经济学派,李仕云,经济学方法论基础,目录,第2页,目录,正文.第一章,第3页,02成因,03学术渊源,04主要特点,01什么是新制度经济学,05基础,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第一章,第4页,在西方经济学中，存在着两个不同的研究制度的学派。一是以加尔布雷斯、缪尔达尔、海尔布罗纳、塞缪尔斯等人为代表的新制度学派（TheNeo-institutionalEconomics）。这一学派继承了以凡勃伦、康芒斯和米契尔为代表的旧制度学派的传统，主要研究制度对社会经济生活的决定作用以及制度进化过程，同时也强调技术变化在制度进化过程中的作用。另一是以科斯和诺斯等人为代表的新制度经济学派（TheNewinstitutionalEconomics）。这一学派不仅注重从现实世界存在的问题出发，而且侧重于从微观角度研究制度的构成、运行以及制度在经济生活中的作用。但与前一种新制度学派所不同的是，后者是运用新古典经济学的逻辑和方法进行制度分析，并把自身的理论视为是对新古典经济学的发展。因而，这一学派的理论普遍地被主流学派所接受。其主要理论包括产权理论、交易成本理论、委托代理理论、新经济史理论、新产业组织理论和法与经济学等。,不同学派,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第一章,第5页,什么是新制度经济学,所谓新制度经济学（TheNewinstitutionalEconomics），正如科斯所说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。新制度经济学从批判新古典理论的非现实性出发，将在新古典经济学那里被视为给定的或忽视的东西制度，纳入新古典模型的框架，来探讨制度安排和权利配置对人们行为和经济结果的影响。把现实制度下各经济主体的利益关系和行为选择作为内生变量纳入分析，不仅说明了不同制度安排下的资源配置，而且解释了达到资源有效配置的行为过程，从而建立了自己的分析框架和理论体系。,定义,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第一章,第6页,什么是新制度经济学,“新制度经济学”的名称由该学派主要代表人物之一的奥利弗威廉姆森在1975年的一篇文章中最早正式提出来。之所以被称为新制度经济学派：因为它一方面继承了制度学派的传统，以制度分析、结构分析为标榜，并主张在资本主义现存生产资料所有制基础上进行改革；另一方面又根据第二次世界大战结束以后的新的政治经济条件，比过去的制度学派更加注意资本主义的现实问题，批判资本主义的缺陷，并提出更为具体的政策建议。它在政策目标和价值准则问题上所涉及的范围也要广泛得多。,名称由来,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第一章,第7页,新制度经济学派的成因,与西方主流经济学忽略制度分析的严重弊端有关,成因,1,在模仿科学方面，新古典经济学做得比较突出。它按照科学的规范建立了自己的语言和分析工具，在一系列严格的假设前提下构筑起看似严谨的理论框架。其精品范例是瓦尔拉斯一般均衡模型。在那个理想世界中，市场是完全的，交易费用为零，价格的作用会将资源配置调整到帕累托最优状态，但事实上，那个广为流传的主流经济学所描述的世界，与人们生活于其中的经济社会并不存在太多的真实联系。在很大程度上，它只是从新古典经济学家的头脑中产生的乌托邦世界，具有突出的非现实特征。,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第一章,第8页,新制度经济学派的成因,20世纪30年代西方出现经济大危机以后，以强调国家干预为特征的凯恩斯主义盛行，其主张混合经济的政策为许多西方国家的政府所采用。但70年代西方呈现经济“滞胀”等新危机和新问题，促使形形色色的新自由主义经济思潮泛滥。以科斯和张五常为代表的新制度经济学，主张国家干预越少越好，强调只要私有产权界定清晰，交易费用就会减少，资源配置的效率便会自动达到最大化。,成因,与反凯恩斯主义密切相关,2,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第一章,第9页,新制度经济学派的成因,与发展中国家和经济转型国家的改革有关,3,二战后，发展中国家纷纷独立，大搞国有化和计划化，但多数国家长期的整体经济绩效并不十分突出；同时，原来的社会主义国家大都转型为社会性质不同的市场经济国家，并在发展程度不一的私有经济。在这种新的世界经济背景下，以宣扬私有化和自由市场化为核心观点之一的新制度经济学，就有了大发展的机会。与发达国家不同，新制度经济学在发展中国家，尤其是社会主义经济转型国家，传播和影响都较大。,成因,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第一章,第10页,新制度经济学的学术渊源,演变,制度学派产生于19世纪末20世纪初的美国社会主义社会，它是对美国现实的一种反映，只不过批判地反映了现代资本主义特别是美国资本主义经济生活中的许多现象和特点。1937年美国学者罗纳德科斯发表论文企业的性质，标志着新制度经济学的产生。,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第一章,第11页,新制度经济学派的学术渊源,凡勃伦是从社会心理学角度来研究制度，将制度定义为大多数人所共有的一些固定的思维习惯。因此，从心理学的方面来说，可以概括地把制度看成是一种流行的生活理论。制度必须随环境的变化而变化，因为就制度的性质而言，它是对环境引起的刺激发生反映的一种习惯方式。他还认为，由于生物的进化是逐渐演变的，因此，制度的进化也是逐渐演变的，而不是突变的。制度的演变是永不结束的过程，而且变化的趋向和进化的将来形态都是不能预期的。,旧制度经济学提供了关于制度的重要研究视角和观点,渊源,以凡勃伦、康芒斯等为主要代表人物的旧制度经济学认为，经济学研究的对象应该是人类经济生活中借以实现的各种制度。,康芒斯以法律的观点来解释社会经济关系。他认为，经济关系的本质是交易，整个社会是由无数中交易所组成的一种有机组织，由于参与交易的任何一方都有自己的利益，所以在交易过程中会有双方的利益冲突，这种冲突只有依靠法律制度才能解决。康芒斯特别强调法律制度对于经济制度变化所起的作用，并以此为基础，构建起他的制度经济理论。,1,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第一章,第12页,新制度经济学派的学术渊源,旧制度经济学提供了关于制度的重要研究视角和观点,渊源1,20世纪初广泛发展起来的旧制度经济学，到了30年代以后影响趋于衰落，这是由于凯恩斯主义对经济发展的影响日益增大；同时，制度学派没有花大的力气去分析现存的经济政治制度的性质和功能。这就大大降低了制度经济理论这一时期经济发展实践中的影响。在此期间，艾尔斯、贝利和米恩斯等人为制度学派的发展起到了承前启后的作用。艾尔斯根据技术进步和社会评价标准的变化分析了工业社会的演进趋势。贝利和米恩斯则从社会和企业结构的角度分析了资本主义社会的经济问题，着重分析了所有权和管理权的分离及其对资本主义权力结构的影响。,1,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第一章,第13页,新制度经济学派的学术渊源,新制度主义关于制度的广泛探讨和学术批评具有启示作用,渊源2,20世纪50年代起，美国制度学派在加尔布雷斯的倡导下重整旗鼓，并名为“新制度主义”。前者强烈批评社会现实和新古典方法，是凡勃伦传统的新发展，后者则热衷于考察制度非中性环境下如何实现制度分析与新古典理论的耦合。加尔布雷斯沿着凡勃伦艾尔斯传统，分析了市场与社会组织制度和权力结构的整合，社会经济组织中抗衡力量的存在和种种表现及国家对协调双方力量的作用，反映了应用政治模式处理解决问题的尝试。但是对于西方传统的制度分析，科斯（1994）曾尖刻地指出，新制度经济学与美国制度学派没有任何理论上的渊源关系，在某种程度上二者在理论上还是对立的。制度学派不是理论性，而是反理论的。这种说法显然有欠公允。事实上，以科斯和威廉姆森等人为代表的新制服经济学在相当程度上继承了康芒斯的理论传统。,2,主要代表罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第一章,第14页,新制度经济学派的学术渊源,马克思的制度分析与新制度经济学,渊源3,新制度经济学从马克思的历史观那里得到了许多启发。新制度经济学家尤其意识到,在人类历史的长期变迁的分析中更不能离开制度分析。在马克思看来,任何社会的生产都是在一定的生产关系及其制度条件下进行的,并且不同的制度其效率也是不同的,例如资本主义制度比封建制度、奴隶制度更有效率。新制度经济学在这个基础上把成本-效益分析引入了制度效率分析之中。,3,这包括马克思关于生产力与生产关系相互作用的原理、经济基础与上层建筑相互作用的原理以及马克思逻辑与历史相统一的方法等对新制度经济学的形成都有重要影响。,b,马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量,主要代表罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第一章,第16页,新制度经济学派的学术渊源,马克思的制度分析与新制度经济学,渊源3,新制度经济学在对制度问题的分析中发现,马克思对社会经济发展问题的分析框架是最有说服力的。诺思认为,马克思的分析力量恰恰在于强调了结构变迁和社会生产潜力与产权结构间的矛盾。这实际上指的就是马克思的生产力与生产关系相互作用的原理。此外,马克思的国家理论、意识形态理论等对于新制度经济学的形成都产生了重要的影响。,3,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第一章,第17页,新制度经济学派的主要特点,十分强调制度及其功能,特点1,关于制度范畴的定义和理解，并不完全一致。其中，诺斯的理解较有典型性和普遍意义，为大家所认同。制度的特征和内涵可以概括为以下几点：一是制度是社会的游戏规则，它们能够约束人们的行为；二是制度包括外在的带有强制和惩罚性的规则，也包括内在带有自我约束性的规则；三是制度的功能在于它可以将人们的行为导入可合理预测的轨道。他们对制度的理解是包括法律和道德两个层面，把前者看成是“正规约束”，把后者看成是“非正规约束”。这两个层面的制度从外部和内部两个方面来约束人们的行为。,1,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第一章,第18页,新制度经济学派的主要特点,对新古典经济学的方法是批评与运用并存,特点2,既批评新古典经济学忽视制度因素的不切实际的做法，但又部分地利用新古典理论和方法去分析制度的构成与运行，因而能较快地被西方主流经济学所接受。如关于企业规模扩张的边界使用了均衡分析方法。由此，新制度经济学主张利用新古典经济学的某些方法去分析、解释制度的构成和运行，并发现制度因素在经济体系运行中的地位和作用，寻求制度分析和新古典经济学分析的耦合，以建立一个涵盖资源、技术、偏好和制度，包括各种重要经济变量的经济学分析体系。,2,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第一章,第19页,新制度经济学派的主要特点,主要是在一般意义上研究制度,特点3,他们把制度与劳动、土地、资本一起视为影响生产与交易成本的稀缺资源，比较重视制度与人们利益的关系，并认为生产要素私有制和市场制度是永恒优越的，把所有制的具体表现产权制度作为核心制度，强调其他制度的性质与特征主要是取决于产权制度的社会性质，没有科学揭示技术（生产力）与经济制度（上层建筑）的辩证关系，没有揭示阶级社会中各种根本制度背后的阶级关系及其利益。,3,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第一章,第20页,新制度经济学的基础,研究对象,新制度经济学的目标是研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又如何改变世界。简言之，新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学。,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第一章,第21页,新制度经济学的基础,从人的实际出发研究人，更接近现实；在复杂环境下，人只具有“有限理性”（boundedrationality）；市场信息具有不完全和不对称性，人具有机会主义行为倾向（opportunism）。新制度经济学从新古典正统理论那里继承了市场、供求、边际主义、生产要素等概念，但同时又力图延伸微观经济学的范围和预测力。,基本假定,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第22页,01罗纳德哈里科斯,02道格拉斯诺斯,03奥利弗威廉姆森,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第23页,概况,科斯是新制度经济学的主要代表人物。阿尔奇安、德姆塞茨等人发展了产权理论；张五常、杰森、麦克林、哈特等人发展了契约经济学；威廉姆森等人发展了交易成本经济学；诺斯等人发展了经济史的制度理论或新经济史学；布坎南等人发展了公共选择理论；威廉姆森、波茨纳等人发展了法律和经济学;.,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第24页,罗纳德哈里科斯（RonaldH.Coase）,科斯(1910-2013)出生于英国威尔斯登，早年就读于英国伦敦经济学院，并分获商学学士学位（1932年）和理学博士学位（1957年），曾在敦迪经济学校（1932-1934年）、利物浦大学（1934-1935年）、伦敦经济学院（1935-1951年）任教，后移居美国，先后任教于布法罗大学（1951-1958年）、弗吉尼亚大学（1958-1964年）和芝加哥大学（1964-2013年）。,简介,科斯从小是个有腿疾的男孩子，常需要在腿上附加铁制的零件，所以他上的是地方委员会办的残疾人学校。1927年，他参加大学入学考试，顺利通过，历史和化学成绩优异。当时他倾向于得到一个历史学位，但是由于他没有学过拉丁文，所以他转向化学，又由于数学的原因，他再次转科，去学了商业方面的专业。后来他顺利通过进入伦敦大学所必需的中间考试，并于1929年10进入伦敦经济学院继续商学士学位的学习。,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,罗纳德哈里科斯（RonaldH.Coase）,在那里，他遇到了对他有重要影响的老师。以前在南非开普敦大学任教授的阿诺德普兰特在1930年被任命为伦敦经济学院商业教授。科斯去听普兰特的企业管理讲演，并在考试前5个月开始参加普兰特的讨论班，普兰特在讨论班说的话，改变了科斯对经济系统运转的见解。普兰特做的事是将亚当斯密的“看不见的手”介绍给他，使他了解到一个竞争经济系统如何可以被定价系统协调。科斯说：“普兰特不仅影响我的思想，还改变了我的一生。”1931年科斯通过了商学院考试。他原本想研究工业法，如果这样，他将成为一个律师。但是他在普兰特的影响下，改变了初衷。此时，伦敦大学授予科斯一笔欧奈斯特卡塞尔爵士旅行奖学金，这使他走上了成为一位经济学家的道路。,简介,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第25页,依靠卡塞尔旅行奖金，科斯在美国度过了19311932学年。那时他研究美国工业的结构，目的在于发现工业为什么以不同方式组织起来。他主要通过访问工厂和企业来进行这个项目的研究。他在经济分析中引入了“交易费用”这一新概念以及对为什么有企业做了一个解释。这些思想成为1937年科斯发表的企业的性质的基础。19341935年，他在利物浦大学任教，1935年以后，在伦敦经济学院教书。在伦敦经济学院，他被指定讲授公用事业经济学。为此他对英国公用事业做了一系列的研究。1939年，第二次世界大战爆发，1940年，科斯进政府做统计工作，先在森林委员会，然后在中央统计局，后来在战时内阁办公室。1946年，回到伦敦经济学院，负责教授主要经济学课程经济学原理，并继续对公用事业特别是邮局和广播事业的研究。科斯借助于一笔洛克菲勒研究员经费在美国花费了9个月研究美国广播业，他的书美国广播业：垄断的研究在1950年出版。1951年，科斯获得伦敦大学理学博士学位，同年移居美国。,简介,罗纳德哈里科斯（RonaldH.Coase）,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第26页,刚到美国，科斯就进了布法罗大学，在那里他做了7年教授（19511958）。1959年，在行为科学高等中心工作一年之后，他加入弗吉尼亚大学经济学系。科斯对联邦通信委员会做了研究。它管制美国广播业，包括配置无线电频率谱。他写了一篇文章，1959年发表，讨论这个委员会遵循的程序，并且提议如果频率的利用由定价系统确定而给予出价最高的人将更好。这一点引起成功的投标人将得到什么权利的争议，科斯讨论的是一个财产权系统的合理性研究。芝加哥大学的一些经济学家们认为他的论点有一部分是错的。于是他又写了一篇文章社会成本问题，更详细、更精确地阐明了自己的见解，于1961年初发表。与他以前发表的企业的性质不同，它一经发表，即被广泛援引和热烈讨论。,简介,罗纳德哈里科斯（RonaldH.Coase）,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第27页,1932年-1934年丹迪经济暨商业专校助理讲师1934年-1935年利物浦大学助理讲师1935年-1938年伦敦经济学院助理讲师1938年-1947年伦敦经济学院讲师1947年-1951年伦敦经济学院高等讲师1951年-1958年布法罗大学经济学教授1958年-1964年弗吉尼亚大学经济学教授1964年-1970年芝加哥大学法学院经济学教授1964年-1981年芝加哥大学法学院慕瑟经济学教授（ClifftonRMusserProfessorofEconomics）1991年堪萨斯大学法律与经济学荣誉客座教授1982年-2013芝加哥大学法学院慕瑟经济学荣誉教授及法律与经济学资深研究员,主要经历,罗纳德哈里科斯（RonaldH.Coase）,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第28页,科斯“因为对经济的体制结构取得突破性的研究成果”，荣获1991年诺贝尔经济学奖。他的杰出贡献是发现并阐明了交换成本和产权在经济组织和制度结构中的重要性及其在经济活动中的作用。首先，科斯的研究主要继承了新古典经济学理论范式，其内核是理性经济人的最优决策模型，分析方法也是标准的边际分析。科斯和新古典经济学家一样，从经济活动中的个体主观感受出发来研究制度问题，并且经济活动受到扰动的结果还是复归均衡。从这个角度看，科斯的理论和新古典经济学的差别仅仅在于分析对象不同，科斯分析的是制度，而新古典经济学分析的是商品。,主要贡献,罗纳德哈里科斯（RonaldH.Coase）,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,其次，科斯和古典经济学家以及古典制度理论一样关心制度本身以及它对资源配置的作用，但和古典理论不同，科斯立足于个体当事人的主观感受，而不是作为整体的制度与资源配置的关系。特别是，科斯引进边际分析方法后，制度分析不再像古典理论那样停留在空谈或模棱两可状态，而是可以通过理论模型或经验实证模型的构建来进行证伪。,主要贡献,罗纳德哈里科斯（RonaldH.Coase）,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,因此，科斯的理论可以归结为：运用新古典经济学的理性经济人范式和个体主义分析方法研究制度本身的起源、变化及制度和资源配置的关系。但科斯仅仅是开启了新制度经济学之门，而不能代表整个新制度经济学。自从科斯发表了“企业的性质”一文，经过近四十年的沉寂，终于到20世纪70年代开始得以繁荣。导致这种现象的原因可能有三：一是新古典经济学本身处于建设和完善期；二是制度的作用没有被大多数人所体察；三是话语权的垄断。不管怎样，科斯的开创性成果没有被压制，而是逐步引发了大量的后续研究，最终形成了“新制度经济学”这一别致而又影响巨大的经济学分支。,主要贡献,罗纳德哈里科斯（RonaldH.Coase）,通过对微观经济理论的扩展，罗纳德科斯阐述了经济组织的产生原理，为我们理解经济运行方式提供了一个全新的观点。他的成就有力地推动了法学、经济史和组织理论的发展，并且在跨学科研究方面也起到了重要的作用。1991年瑞典皇家科学院贺辞,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,主要著作,罗纳德哈里科斯（RonaldH.Coase）,企业的性质（1937年）边际成本争论（1946年）英国广播：垄断的研究（1950年）社会成本问题（1960年）经济学的灯塔（1974年）马歇尔方法论（1975年）其中企业的性质和社会成本问题均已成为经典性作品，广为引用，而且成为他的新制度经济学的两块基石。,正文.第二章,第*页,生平及任职,生平与职位,1920年出生于美国马萨诸萨州坎布里奇市1942年获得伯克利加利福尼亚大学学士学位1952年获得哲学博士学位1946年开始在伯克利任教1950年成为华盛顿大学的教授1961年担任华盛顿大学研究所的所长1979年任教于赖斯大学1981年到1982年任教于剑桥大学1982年重新回到华盛顿大学，现任该大学经济系卢斯讲座教授,19601966年任经济史杂志副主编1972年担任美国经济史学协会会长19661986年任国民经济研究局董事会董事1968年、1971年、1978年经济研究所理事会理事19721973年任东方经济协会会长1973年巴黎高级研究实验学院历史研究中心客座副主任19751976年西方经济协会会长19871988年任斯坦福大学行为科学高级研究中心客座研究员。,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者，他开创性地运用新古典经济学和经济计量学来研究经济史问题。鉴于他建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”，1993年获得诺贝尔经济学奖。,简介,道格拉斯诺斯（DouglasC.North）,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,道格拉斯诺斯（DouglasC.North）,诺斯的主要贡献在于研究方法上的创新，即用古典经济学的方法研究新的对象。也就是说，运用新古典经济学和经济计量学来研究经济史问题。在其早期对远洋运输和美国国际收支所做的研究中，他与福格尔所代表的新经济史学派并驾齐驱，将新古典生产理论与经济史中所发现的数据结合起来。这种新的方法推动经济史的研究发生了革命性的变化。诺斯并不满足于此，他又利用产权理论来解释美国历史中制度变革对经济绩效的影响。诺斯的早期著作，诸如美国从1790年至1860年的经济增长、美国过去的增长与福利：新经济史等等，对此做了充分的反映。从二十世纪八十年代开始，诺斯又运用新制度经济学派的产权理论，分析西方世界最近两个世纪中工业化的更为一般的理论。其目的是探讨西方世界经济增长的原因、经济增长与制度变迁的内在联系、产权制度与经济发展的互动趋势、经济发展对制度的内在要求。诺斯这一方面的著作主要有西方世界的兴起、制度变革与美国经济绩效等等。进入二十世纪90年代以后，诺斯开始总结他30多年研究经济史的经验，从中提炼出一些对经济学尤其是对新制度经济学有重要贡献的理论。在这一方面他的著作主要有制度、制度绩效与经济增长。,主要贡献,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,道格拉斯诺斯（DouglasC.North）,产权理论、国家理论和意识形态理论是诺斯的制度变迁理论的三大基石。诺斯通过对西方市场经济演变史的审视与分析，升华出制度变迁理论的思想，并以三大理论基石来构建他的分析框架。值得提出的是，诺斯在阐明上述分析框架的过程中，始终以成本收益为分析工具，论证产权结构选择的合理性、国家存在的必要性以及意识形态的重要性；而这种分析使得诺斯的制度变迁理论具有巨大的说服力。,主要贡献,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,道格拉斯诺斯（DouglasC.North）,产权理论是诺斯制度变迁理论的第一大理论支柱。诺斯认为有效率的产权对经济增长起着十分重要的作用。他曾提到“增长比停滞或萧条更为罕见这一事实表明，有效率的产权在历史中并不常见”。很显然，经济能否增长往往受到有无效率的产权的影响。有效率的产权之所以对经济增长起着促进的作用，因为一方面产权的基本功能与资源配置的效率相关，另一方面有效率的产权使经济系统具有激励机制。这种机制的激励作用体现在以下三个方面：降低或减少费用；人们的预期收益得到保证；从整个社会来说，个人的投资收益充分接近于社会收益（在产权行使成本为0时，充分界定的产权使得个人的投资收益等于社会收益）。所以诺斯认为产权的界定、调整、变革、保护是必要的。,主要贡献,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,道格拉斯诺斯（DouglasC.North）,产权理论是诺斯制度变迁理论的第一大理论支柱。诺斯认为有效率的产权对经济增长起着十分重要的作用。他曾提到“增长比停滞或萧条更为罕见这一事实表明，有效率的产权在历史中并不常见”。很显然，经济能否增长往往受到有无效率的产权的影响。有效率的产权之所以对经济增长起着促进的作用，因为一方面产权的基本功能与资源配置的效率相关，另一方面有效率的产权使经济系统具有激励机制。这种机制的激励作用体现在以下三个方面：降低或减少费用；人们的预期收益得到保证；从整个社会来说，个人的投资收益充分接近于社会收益（在产权行使成本为0时，充分界定的产权使得个人的投资收益等于社会收益）。所以诺斯认为产权的界定、调整、变革、保护是必要的。,主要贡献,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,道格拉斯诺斯（DouglasC.North）,国家理论是诺斯制度变迁理论的第二大理论支柱。诺斯对国家的看法集中体现在这一悖论中：“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”。对这一悖论的论证，诺斯是从国家与产权的关系上展开的。如果国家能够界定一套产权，提供一个经济地使用资源的框架，它就能促进全社会福利增加，推动经济增长，这就是国家契约论；如果国家界定一套产权，仅使权力集团的收益最大化，就不能实现整个社会经济的发展，而会造成人为的经济衰退，这就是国家掠夺论。那么，对国家存在的解释到底是契约论还是掠夺论呢？诺斯认为“尽管契约论解释了最初签订契约的得利，但未说明不同利益成员的利益最大化行为，而掠夺论忽略了契约最初签订的得利而着眼于掌握国家控制权的人从其选民中榨取租金”，所以他把不全面的两种理论统一起来，用“暴力潜能”论解释国家的存在。,主要贡献,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,道格拉斯诺斯（DouglasC.North）,为什么国家对经济发展起着双重作用呢？诺斯认为国家作为“经济人”提供服务有两个基本的目的：一是界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则（即在要素和产品市场上界定所有制结构），这能使统治者的租金最大化；二是在第一目的的框架中降低交易费用以使社会产出最大，从而使国家税收增加。事实上，这两个目的是不一致的。第一个目的实质上指国家企图确立一套基本规则，以保证统治者收入最大化，但国家为使自己的“垄断租金”最大化，并不关心交易费用的降低和有效率的制度的创新，从而会阻碍经济的增长。第二个目的是界定一套使社会产出最大化且完全有效率的产权以推动经济增长。基于上述两个目的的不一致性，诺斯进一步认为国家在竞争约束与交易约束下会界定一套有利于统治集团而无效率的产权结构。另外，诺斯认为国家是一种不可控的、神秘的、超经济的力量，因而他在经济史中的结构与变迁中并没有解释国家存在的原因，而强调了国家的暴力。他以为“理解国家的关键在于为实行对资源的控制而尽可能地利用暴力”。,主要贡献,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,道格拉斯诺斯（DouglasC.North）,意识形态理论是诺斯制度变迁的第三大理论支柱。诺斯认为只有意识形态理论才能说明如何克服经济人的机会主义行为如“搭便车”现象，才能进一步解释制度的变迁。诺斯认为意识形态是一种行为方式，这种方式通过提供给人们一种“世界观”而使行为决策更为经济，使人的经济行为受一定的习惯、准则和行为规范等的协调而更加公正、合理并且符合公正的评价。当然这种意识形态不可避免地与个人在观察世界时对公正所持的道德、伦理评价相互交织在一起，一旦人们的经验与其思想不相符合时，人们会改变其意识观念，这时意识形态就会成为一个不稳定的社会因素。,主要贡献,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,道格拉斯诺斯（DouglasC.North）,美国的经济成长(TheEconomicGrowthoftheUnitiedStates)美国过去的经济增长与福利：新经济史(GrowthandWelfareintheAmericanPast:ANewEconomicHistory)制度变迁与美国经济增长(InstitutionalChangeandAmericanEconomicGrowth)西方世界的兴起：新经济史(TheRiseoftheWesternWorld：ANewEconomicHistory)经济史的结构与变迁(StructureandChangeinEconomicHistory),代表著作,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,奥利弗威廉姆森（OliverEatonWilliamson）,威廉姆森（OliverEatonWilliamson）1932年生于美国威斯康星州，1955年获麻省理工学院理学学士学位，1960年获斯坦福大学工商管理硕士学位，1963年获卡内基一梅隆大学博士学位。1963年至1965年，威廉姆森任伯克利加州大学经济学助理教授；1965年至1976年，任宾夕法尼亚大学经济学副教授；在此期间，曾于1966年至1967年在美国司法部反托拉斯局（一译反托拉斯司）任特别经济助理；从1976年起，威廉姆森在宾夕法尼亚大学任GordonBTweedy经济学、法学与组织理论教授；后来，他到耶鲁大学任经济学教授。此外，他曾于1973年任沃里克大学访问教授，于1983年任日本京都大学杰出访问教授。,简介,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,奥利弗威廉姆森（OliverEatonWilliamson）,主要著作,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,奥利弗威廉姆森（OliverEatonWilliamson）,奥利弗威廉姆森是“新制度经济学”的命名者，被誉为重新发现“科斯定理的人，至少是由于他的宣传功劳，才使科斯的交易费用学说成为现代经济学中异军突起的一派，并汇聚了包括组织理论、法学、经济学在内的大量学科交叉和学术创新，逐步发展成当代经济学的一个新的分支。奥利弗E威廉姆森因对制度经济学的研究（特别是在企业边界方面的研究）而获得2009年诺贝尔经济学奖。他的理论显示，企业能够扮演解决冲突的角色。威廉姆森的是美国新制度经济学派的主要人物之一，是交易费用经济理论的创始人和代表性学者。其主要研究领域包括一般经济学、管理学、产业组织理论与政策等。其中交易费用经济学、组织经济学，特别是产业组织和组织行为的历史方面，是他着力甚多且成果丰硕的研究领域。,主要贡献,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,奥利弗威廉姆森（OliverEatonWilliamson）,主要著作,1,关于市场失效的分析,庇古早在本世纪初就从社会成本和私人成本的差异，分析了市场机制中的外部性问题，并对这一种市场失效及其政府替代作了论证，并由此区分了共同物品和私人物品，指出共享物品的供给是不宜由市场来配置的。科斯发表于1960年的社会成本问题进一步把外部性问题和交易费用联系起来。所谓解决外部性问题，实际上是用何种方式正确地度量和界定利益边界问题。由此，他提出了著名的科斯定理，若交易费用为零，无论权力如何界定，都可以通过市场交易达到资源的最佳配置。在我们现在的论述范围内，可以解释为，若交易费用为零，市场在配置资源时是完全有效的。然而，现实世界中交易费用不可能为零，因此，科斯的论点又可以这样来理解，在交易费用为正的情况下，不同的权力界定，会带来不同效率的资源配置。这被称为定理，或反科斯第二定理。在我们的论述中可以认为当存在交易费用的情况下，市场就不一定是最有效的资源配置方式了。威廉姆森的重要贡献是具体分析了在什么情况下会使市场交易成本提高到使它失效的程度。他的分析着重在以下四个方面。,主要贡献,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,奥利弗威廉姆森（OliverEatonWilliamson）,主要著作,1,关于市场失效的分析,威廉姆森对经济分析中关于人的行为特征的基本假定作了新的界定：经济生活中的人总是尽最大能力保护和增加自己的利益，也就是说，经济中的人都是自私的，而且，为了利己，还可能不惜损人。不过，人的行为要受到法律的制约，违反了法律，就要受到法律的制裁，所以法律使损人利己的行为受到一定的节制。威廉姆森把人一有机会就会不惜损人而利己的“本性”，称之为机会主义。人的这种本性直接影响了以私人契约为基础的市场效率。市场上交易的双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对方的机会主义行为。每一方都不清楚对方是否诚实，都不敢轻率地以对方提供的信息为基础，而必须以自己直接收集的信息为基础作出交易决策。因此，机会主义的存在使交易费用提高。交易越复杂，交易费用提高的幅度也越大，威氏认为，对于“机会主义”的认识，是他对经济学首创的贡献之一。一切足以引起提高市场交易费用的其他因素都是通过了人的机会主义行为，才会具体转化为交易费用的上升。,机会主义行为,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,奥利弗威廉姆森（OliverEatonWilliamson）,主要著作,1,关于市场失效的分析,包括经济生活在内的人类社会发展变化，不是简单的机械运动，不可能完全准确预测未来的局势；或者说，充满着不准确性。在市场中，一项交易从发生到完成重要持续一段时期，在该时期中可能会发生很多影响交易双方权力和义务的事件，从而影响交易契约的执行。又由于合同执行者很可能有机会主义行为。那么，当市场条件变化对他不利时，他可以借口契约的前提改变而停止履行合同，在不违反法律的的情况下给交易伙伴造成损失。为了避免这种情况的发生，交易双方将尽可能把契约写得十分复杂，力图包括一切未来的可能性，以及每一种情况发生时双方的权力和义务。但是，任何契约不可能是完全的，总会给机会主义行为留下可乘之机。其基本态势是，交易本身越复杂，交易谈判及其所达成的契约越趋复杂化，交易费用就越高，市场作为一种交易的管理机制其效率就越低，甚至不能完成交易。,不确定性,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,奥利弗威廉姆森（OliverEatonWilliamson）,主要著作,1,关于市场失效的分析,包括经济生活在内的人类社会发展变化，不是简单的机械运动，不可能完全准确预测未来的局势；或者说，充满着不准确性。在市场中，一项交易从发生到完成重要持续一段时期，在该时期中可能会发生很多影响交易双方权力和义务的事件，从而影响交易契约的执行。又由于合同执行者很可能有机会主义行为。那么，当市场条件变化对他不利时，他可以借口契约的前提改变而停止履行合同，在不违反法律的的情况下给交易伙伴造成损失。为了避免这种情况的发生，交易双方将尽可能把契约写得十分复杂，力图包括一切未来的可能性，以及每一种情况发生时双方的权力和义务。但是，任何契约不可能是完全的，总会给机会主义行为留下可乘之机。其基本态势是，交易本身越复杂，交易谈判及其所达成的契约越趋复杂化，交易费用就越高，市场作为一种交易的管理机制其效率就越低，甚至不能完成交易。,小数目条件,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,奥利弗威廉姆森（OliverEatonWilliamson）,主要著作,1,关于市场失效的分析,随着市场的扩大和分工的发展，出现了使用日益专一的生产要素。生产要素越是专用的，设计就越简单，制造费用就越低。资产的专用性有三种。一种是资产本身的专用性，如特殊设计能够一次性加工成某个部件的设备；二是资产选址的专用性，如为了节省运输费用，设备一般以原料产地布局，一旦建成，移迁费用很高，甚至使移迁成为不可能；三是人力资本的专用性，如果一个具有专用性资产，又有一些雇员在这一企业的工作中积累了与此相关的丰富经验，他的经验和技术是特定于这个企业的。对于厂商，重新训练这样的雇员需要花费很多时间或很高费用，同时，他的这些经验和技术也并不适合其他厂商。维持长期稳定的契约关系，对于厂商和这类雇员都会有好处。专用性资产的出现，大大提高了厂商对交易伙伴的依赖性。资产的专用性程度越高，专用性资产价值越大，拥有专用性资产的厂商对交易伙伴的依赖性越大；因为他越有可能被其交易伙伴的机会主义行为所损害。只要他的交易伙伴不再保持交易关系，甚至中断交易关系，就可以使他的专用性资产蒙受重大损失。因此，对于拥有专用性资产的厂商，一方面是降低了生产费用，一方面如果他仍然依赖市场的话，他将大大提高自己的交易费用。,专用性资产,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,奥利弗威廉姆森（OliverEatonWilliamson）,主要著作,1,关于市场失效的分析,以上四个因素是市场交易中会互相影响并表现为大幅度提高综合性的市场交易费用。对于复杂的、因而是市场交易成本很高的资源配置过程，就可能不应由市场机制来运行，而通过企业之间的合并，把原来的市场交易转变为企业内部的资源配置过程，即所谓“内在化”，从而能够实现降低费用的目的。也因此，我们并不能一般地、笼统地评价市场交易成本的高低，而要依据具体的交易对象和交易过程特点，分析它的交易费用的高低，从而得知这个过程是适合还是不适合采用市场机制,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,奥利弗威廉姆森（OliverEatonWilliamson）,主要著作,2,关于企业组织有效的分析,1）激励市场激励有无所不在的普遍性特征，但是，在公开的讨价还价过程中，机会主义者也就有较大的自由。在内部组织中，成员之间的关系是长期的，不同部门之间核算内部转让价格也是长期的，不同部门之间核算的内部转让价格也是由一定的内部规则确定的，这些都会使机会主义本质的表现只剩下极少的自由。当然，在市场激励的副作用极小时，其正效应也会丧失，而且，在企业集团或内部组织的成员之间，以约定共同利润最大化或实行共有资产等等激励手段本身，也并不总能保证各成员行为目标的一致性。但是，仍然有可能制定出转让定价的规则和可操作的内部激励机制系统。这是因为如果在市场中，人只是作为“经济人”而作出市场反应，那么，在内部组织中人就作为“组织中人”，作为“社会的人”，作为“文化人”而作出组织反应，马斯洛早就指出，人的需要本来就是多层次的，除了基本的生理需要外，还有安全的需要，实现每一种需要都会成为一个现实的人的行为动力，成为一种激励。在市场中一切激励都唯一地以货币货币为制度来表达，而且组织内部都可以有多种多样的、力度各不同、表现各异的激励手段，有的激励可以用货币来表达，而更多的却并不具体用货币为媒介，这就使在组织内部完成同样的激励只需要较少的货币成本，交易越复杂，越有可能综合地采取多种激励手段，组织内部的激励成本就有可能更低。这就使市场关系内部化颇有吸引力。,主要贡献,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,奥利弗威廉姆森（OliverEatonWilliamson）,主要著作,2,关于企业组织有效的分析,2）控制威廉姆森认为，组织的相对于市场最具特色的优点是控制手段更丰富的多样性和较多的灵敏度。这些控制手段不仅对促进企业内部的资源配置活动是有效的，而且，对集团内部各企业之间的资源配置活动也是有效的。组织内部，不仅拥有合法的进行控制的权威，可以以低成本取得各个企业、各部门、各个雇员的更明确进行评估的信息，而且，它的奖罚手段也更为巧妙。比如，组织内部可以有选择地采用雇佣和解聘、提升和降职、报酬的增加和减少以及分配一件更吸引人的或更不吸引人的工作等等来进行内部控制。这种灵活性是市场所无法比拟的，与这方面尤为相关的是，当冲突发生和发展时，内部组织具有比较高效的解决冲突的机制。举例来说，调解（不同于解释）于争论不休和打官司相比是常见的较有效地解决小冲突的办法。在组织之外也即包括市场关系在内，其冲突即使不是根本不可能，也至少是极少可能被命令所解决的。于是，一旦发生冲突，不是陷入无休止的争论，就不得不付诸法律解决。冲突要被调解，首先就要当事人商定一个公正的仲裁人，而达成这个商定本身可能就是代价高昂的。其次，需要制定明确的被双方所认可的规则和程序。而这些，在组织内部都是现成的。各级经理就是当然的权威，而决定冲突的规则和程序是科层组织一般的运行规则和程序。所以，采用调节的方式来解决内部的问题是十分普遍的事。这就大大地降低了控制的成本。,主要贡献,主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。,正文.第二章,第*页,奥利弗威廉姆森（OliverEatonWilliamson）,主要著作,2,关于企业组织有效的分析,3）内在结构优势内部组织在运行过程中，逐步实现了功能化，并形成了内在的结构。一定的结