2011专卖管理师技能竞赛专用(3-5级证件)14页

2011专卖管理师技能竞赛专用（3-5级证件技能篇）总目录 A模块：证件管理 A-1许可证办理 22点 A-2准运证办理 A-3检查证和督察证办理 B模块：市场管理 B-1日常检查 B-2市场监管 C模块：案件查办 C-1案件调查 C-2案件审理 D模块：内部监管 D-1内部专卖管理监督概述D-2日常监管 D-3定期检查 A模块：证件管理 A-1许可证办理 22点= 1.识别许可证种类Y1-1烟草专卖生产企业许可证烟草部门对符合法定条件的申请人依法核发的准许其从事烟草专卖品生产业务的证明文书（图1-1）。1-2烟草专卖批发企业许可证烟草部门对具备法定条件的申请人发放的准许其从事烟草专卖品批发业务的证明文书。烟草专卖批发企业许可证有两个样式，分别是烟草专卖批发企业许可证和烟草专卖批发企业许可证（经营），其中，烟草专卖批发企业许可证是准于从事卷烟、雪茄烟批发业务的证明文书（图1-2）；烟草专卖批发企业许可证（经营）是准于从事烟叶、复烤烟叶、烟丝、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械经营业务的证明文书（图1-3）。 1-3特种烟草专卖经营企业许可证烟草部门对具备法定条件的申请人发放的准许其从事特种烟草专卖经营业务的证明文书（图1-4）。特种烟草专卖经营企业许可证适用于经营烟草专卖品进出口业务、外国烟草制品购销和在海关监管区内经营免税的外国烟草制品购销业务、免税烟草制品批发业务、罚没烟草制品拍卖业务及罚没国外烟草制品批发业务。 1-4烟草专卖零售许可证烟草部门或受委托的工商行政管理部门准许具备法定条件的申请人从事烟草制品零售业务的证明文书。烟草专卖零售许可证的样式有两种，包括烟草专卖零售许可证（图1-5）和烟草专卖零售许可证（个体）（图1-6）。烟草专卖零售许可证是准予法人或其他组织从事烟草制品零售业务的证明文；烟草专卖零售许可证（个体）是准予公民从事烟草制品零售业务的证明文书。烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证、烟草专卖批发企业许可证（经营）和特种烟草专卖经营企业许可证总称为生产经营类许可证；烟草专卖零售许可证和烟草专卖零售许可证（个体）总称为零售类许可证。2.识别发放主体X了解：行政许可法第二十三条规定：“法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织，在法定授权范围内，以自己的名义实施行政许可。”烟草专卖法、烟草专卖法实施条例等法律法规均授权各级烟草部门为烟草专卖许可证的办理机关和监管机关，负责烟草专卖许可证的受理、审查、审批和管理。烟草专卖许可证的发放主体如下：2-1国家烟草专卖局由省级烟草专卖局受理、审查，国家烟草专卖局审批的烟草专卖许可证有：（1）烟草专卖生产企业许可证，申请人为从事烟草专卖品生产、加工业务的法人或其他组织。（2）烟草专卖批发企业许可证，申请人为从事卷烟、雪茄烟批发业务，跨省、自治区、直辖市经营的法人或其他组织。（3）烟草专卖批发企业许可证（经营），申请人为从事烟叶、复烤烟叶、烟丝、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械经营业务的法人或其他组织。（4）特种烟草专卖经营企业许可证，申请人为从事烟草专卖品进出口业务、免税烟草制品批发业务或罚没烟草制品拍卖业务的企业，或从事外国烟草制品批发业务、罚没国外烟草制品批发业务的地市级烟草公司。2-2省级烟草专卖局由地（市）级烟草专卖局受理和审查，由省级烟草专卖局审批的烟草专卖许可证有：（1）烟草专卖批发企业许可证，申请人为从事卷烟、雪茄烟批发业务，在本省、自治区、直辖市范围内经营的法人或其他组织。（2）特种烟草专卖经营企业许可证，申请人为从事外国烟草制品批发业务、罚没国外烟草制品批发业务的县级烟草营销单位。2-3县级烟草专卖局由县级烟草专卖局受理和审批发放的烟草专卖许可证有：（1）烟草专卖零售许可证，申请人为从事烟草制品零售业务的法人或其他组织。（2）烟草专卖零售许可证（个体），申请人为从事烟草制品零售业务的公民。若申请人所在地未设立县级烟草专卖局的，由地（市）级烟草专卖局受理和审批上述两类烟草专卖零售许可证。3.实施新办零售许可证送达X烟草部门在作出准予许可决定时，应当在作出许可决定书之日起十日内向申请人颁发、送达烟草专卖零售许可证正副本。送达的方式、程序及要求参照民事诉讼法的相关规定进行。4.实施零售许可证使用的监管X4-1守法经营4-1-1合法渠道进货烟草专卖法实施条例第二十五条第二款规定，取得烟草专卖零售许可证的企业或者个人，应当在当地的烟草专卖批发企业进货，并接受烟草专卖许可证发证机关的监督管理。4-1-2不得销售非法生产、霉坏变质、假冒注册商标和走私卷烟根据烟草专卖法实施条例的相关规定，任何单位或者个人不得销售非法生产的烟草制品。严禁销售霉坏、变质的烟草制品。卷烟零售户不能销售假冒注册商标卷烟和走私卷烟，一经查证属实，烟草部门及相关职能部门应当依法处理。4-2依法使用许可证4-2-1亮证经营卷烟零售户应当将取得的烟草专卖零售许可证正本摆放在经营场所的显著位置。4-2-2服从后续管理（1）依法变更。烟草专卖零售许可证登记事项发生变化的，零售户应当到发证机关办理变更手续。取得烟草专卖零售许可证的公民、法人或者其他组织，在许可证有效期内企业名称或字号、经营场所地址名称发生变化的，应当自变更事项发生后30日内提出变更申请。（2）依法延续。烟草专卖零售许可证有效期限届满需要继续经营的，应当在该烟草专卖零售许可证有效期限届满30日前向原发证机关提出延续申请。案例5卷烟零售户余永持有的烟草专卖零售许可证有效期为2012年11月30日，若余永在许可证有效期届满后仍要继续从事卷烟零售业务，则应当在2012年11月1日前向原发证机关提出延续申请。（3）先申请后停业。卷烟零售户需要暂停烟草制品零售业务的，应当在停业前7日内提出停业申请，停业期限最长不得超过一年。停业期间，许可证正副本交由原发证机关暂行保存。（4）依法恢复营业。停业期满或者提前恢复营业的，持证人应当提出恢复营业的申请，办理相关手续后方可恢复营业。（5）依法补办。持证人在有效期内遗失或者损毁许可证的，应当向原发证机关申请补办许可证。（6）依法歇业。发生烟草专卖许可证管理办法规定的有关情形时，持证人或者利害关系人应当在规定情形发生后30日内申请歇业。（7）重新申领。烟草专卖零售许可证的持证人因主体、企业类型或者地址发生改变的，应当重新申领烟草专卖零售许可证。4-2-3不得转让烟草专卖零售许可证烟草专卖许可证管理办法第四十二条规定，不得买卖、出租、出借或者以其他形式非法转让烟草专卖许可证。4-2-4不得涂改、伪造、变造烟草专卖零售许可证5.识别提出烟草专卖零售许可证新办申请的方式X根据国家烟草专卖局烟草专卖许可证申请与办理程序规定第九条的规定，申请类型包括新办申请、变更申请、延续申请、停业申请、恢复营业申请、歇业申请、补办申请等7类，其中，新办申请、变更申请、延续申请为许可类事项申请，其他申请类型为管理类事项的申请。了解：提出申请的基本要求：（1）申请必须由申请人本人或其代理人提出（2）申请方式必须符合法定要求。一是，根据烟草专卖许可证管理办法第九条的规定：“申请人一般以书面方式提出申请，也可以通过信函、电报、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请，并按烟草部门要求填报格式文本。”二是，国家烟草专卖局烟草专卖许可证申请与办理程序规定第十一条规定：“通过信函、电报、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请的，由受理机关将其转换为格式文本并经申请人确认。”三是，一般情况下，行政机关与行政相对人之间的行为，宜通过书面方式进行。主要理由如下：一是为了保证申请人与行政机关之间就申请人是否提出过行政许可申请产生争议时，有据可查；二是为了保证申请行为的严肃性，便于行政机关处理行政许可申请。四是，烟草部门应当免费向申请人提供申请书格式文本，并示范如何填写，也可以公开填写好的烟草专卖行政许可申请书示范文本。6.识别烟草专卖零售许可证新办申请材料种类X根据国家烟草专卖局烟草专卖许可证申请与办理程序规定第十四条规定，烟草专卖许可证新办申请表；个体工商户、法定代表人或企业负责人的身份证明；房屋权属证明或房屋租赁协议；审批机关规定需要提供的其他材料。申请人委托代理人提出申请的，代理人应当提供委托书、委托人及代理人的身份证明，委托书应当载明委托事项和代理人的权限。了解：提交申请材料的要求。一是烟草部门应当将需要提交的全部材料目录连同申请书示范本予以公开，并不得要求申请人提交与申请烟草专卖零售许可证无关的材料。二是申请人应对申请材料实质内容的真实性负责。三是烟草部门在收到申请人提交的申请材料后，应当出具接收材料目录清单给申请人。7.提出许可证新办申请的受理意见X（1）申请事项属于依法不需要取得烟草专卖许可证的，应当立即告知申请人不受理。（2）申请事项不属于本烟草部门法定职权的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请。三种情形：1）超越法定事务管辖权的事项。2）超越法定级别管辖权的事项。3）超越法定地域管辖权的事项。了解：从便民原则出发，对于行政许可申请事项，尽管不属于烟草专卖行政机关职责范围，但烟草部门工作人员知道有权受理该行政许可申请的行政机关的，应当告知申请人向相应的有权行政机关提出申请。（3）对于属于本单位职权范围内的事项且该申请事项依法需要取得烟草专卖行政许可的，如果申请人提交的申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正。了解：可以当场更正的错误主要是指文字错误、计算错误或其他类似错误。如果未能当场发现申请材料存在可以更正的错误的：一是烟草部门工作人员可以与申请人联系后直接予以更正；二是申请材料如果还同时存在材料不齐全或不符合法定形式等问题的，应当一次性告知申请人需要补正的全部内容；三是要求申请人补正申请材料中的有关内容。四是对于更正的要求，可以要求申请人重新填写申请书或申请材料，或者直接在错误处加戳表明更正。（4）对于依法属于本机关职权范围内的事项且该事项依法需要取得行政许可的，如果申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式的，行政机关应当当场或在5日内以书面形式一次性告知申请人需要补正的全部内容。（5）申请事项属于法定职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理烟草专卖许可证申请。7实地核查的要求X （1）制订核查计划。在组织人员进行实地核查前，应制定好核查线路和核查计划。按照资源合理配置的要求，对同一线路分布的新办申请依次进行实地核查。核查项目主要是对申请人拟从事烟草制品零售业务的经营场所的实际情况进行核实。（2）准备核查用具。实地核查主要是对检查核实经营场所的具体情况和零售业态情况。工作人员在实施实地核查前应携带好照相机、核查记录空白文书及测量距离工具等物品。 （3）核查内容和核查方法。核查主要是对经营场所周围的零售户的布局情况进行实地丈量，对经营场所是否与住所相独立的固定经营场所进行复核，对经营场所的实际经营面积进行核实，对经营场所的零售业态以及经营场所是否具备不安全因素或是否在中小学校周围而不适合经营烟草制品零售业务等情况进行记录。（4）核查要求2名以上专卖工作人员共同进行；实施核查前必须出示相关证件，向申请人表明身份；核查工作必须是在申请人在场时进行，核查完毕后应当场制作核查记录，如实记录核查情况，并制作现场图，交由申请人核对并签名确认。申请人拒绝签名的，由2名以上工作人员在核查记录上注明情况。（5）情况汇总和反馈。实地核查完毕后，参与核查的工作人员应及时将制作完毕的核查记录交回烟草部门，填写审批表。核查部门的负责人应当根据核查意见，结合法律、法规和规章的规定提出是否准予许可的意见。8. 实施许可证申请的审查X9.实施零售许可证的后续监管X主要针对持证零售户在许可证变更、延续、停业、恢复营业、歇业、补办等方面行为监管。 （一）后续监管的主要内容1.变更（持证人向原发证机关提出）（1）发生条件企业法人资格发生变化的；烟草专卖零售许可证登记事项发生改变的。取得零售类许可证的公民、法人和其他组织，在许可证有效期内企业名称或字号发生变化的，应当自变更事项发生后30日内提出变更申请。（2）处理程序。 零售户提出变更申请后，烟草部门应对变更申请相关内容进行审查，确定其是否符合法定的条件和标准，依照法定程序办理变更手续。 （3）所需材料。烟草专卖许可证申请及办理程序规定第十七条规定烟草专卖零售许可证变更申请表；与变更事项相关的证明材料；原许可证正副本；工商营业执照副本；审批机关认为需要提供的其他材料。2.延续（1）发生条件。零售许可证持证人在烟草专卖零售许可证有效期届满后需要继续经营。（2）处理程序。根据烟草专卖许可证管理办法第二十八条规定，烟草专卖许可证的有效期限最长为5年。烟草专卖零售许可证的持证人在有效期届满后需要继续从事烟草专卖零售业务经营的，应当在许可证有效期届满30日前向原发证机关提出延续申请，经烟草部门审批同意后方可继续从事烟草专卖零售业务。案例3李小伟是A县烟草专卖局持证零售户，其持有的烟草专卖零售许可证上注明有效期限为“2009年1月1日至2012年12月31日”。若在2012年12月31日后李小伟要继续从事烟草专卖零售业务，则应当在2012年12月1日以前向A县烟草专卖局提出延续申请。（3）所需材料。烟草专卖许可证申请与办理程序规定第十九条规定烟草专卖零售许可证延续申请表；原许可证正副本；工商营业执照副本；审批机关认为需要提供的其他材料。3.停业（1）发生条件。一是，被动停业是指因特定客观事实或被许可人在从事被许可事项期间实施了违法行为，行政机关作出责令停止经营的决定。二是主动停业是指被许可人因自身原因(比如经营场所房屋装修、被许可人生病、休假等)需暂时停止从事行政许可事项，依法向原许可机关提出申请中止相关行政许可事项的现象。 （2）处理程序。根据烟草专卖许可证管理办法的规定，烟草专卖许可证的持证人需要暂停营业的，应在停业前7日内向发证机关提出停业申请。停业期限最长不得超过1年。停业期间，持证人应将烟草专卖零售许可证正副本交由烟草部门代为保管。停业申请适用于主动停业的情况。（3）所需材料。烟草专卖许可证申请与办理程序规定第二十条规定烟草专卖零售许可证停业申请表；许可证正副本；审批机关认为需要提供的其他材料。4.恢复营业 （1）发生条件。 卷烟零售户停业理由消除或者停业期限届满后需要重新从事卷烟零售业务的，应当办理恢复营业手续。（2）处理程序。持证人停业期满或者提前恢复营业的，应向发证机关提出恢复营业申请并办理相关手续。批准恢复营业的，发证机关应将留存的许可证发还被许可人。（3）所需材料。烟草专卖许可证申请与办理程序规定第二十一条规定烟草专卖零售许可证恢复营业申请表；审批机关认为需要提供的其他材料。5.歇业了解：歇业与停业有本质上的区别。停业是暂时性的，是行政许可事项的中止，而歇业是永久性的，是行政许可事项的终止。（1）发生条件。被许可人在行政许可有效期内因经营能力或者其他原因导致行政许可事项的终止，属于歇业。（2）处理程序。烟草专卖零售许可证持证人因经营不善或其他原因需终止经营，应向发证机关提出歇业申请，发证机关应当予以批准，收回烟草专卖零售许可证正副本，并将该许可证予以注销。 （3）所需材料。烟草专卖许可证申请与办理程序规定第二十三条规定，烟草专卖零售许可证歇业申请表；许可证正、副本；审批机关认为需要提供的其他材料。6.补办（1）发生条件。被许可人持有的烟草专卖零售许可证遗失或者被毁损，且在该许可证有效期限内。（2）处理程序。根据有关规定，被许可人在遗失或损毁烟草专卖零售许可证正本、副本后，向原发证机关提出补领的请求，属烟草专卖零售许可补办申请。补办期间，被许可人仍可依法从事烟草专卖零售经营业务。（3）所需材料。烟草专卖许可证申请与办理程序规定第二十二条规定烟草专卖零售许可证补办申请表；遗失或毁损证明；审批机关认为需要提供的其他材料。（二）后续监管的工作流程1.变更流程 申请人提交书面变更申请烟草部门受理并出具受理通知书（不予受理的，向申请人出具不予受理通知书）部门负责人初审烟草部门负责人审批（许可审批根据：烟草专卖法实施条例、烟草专卖许可证管理办法）如符合变更条件，制作并送达准予变更烟草专卖零售许可决定书（如不许可制作并送达不予变更烟草专卖零售许可决定书）打印许可证，信息同步到营销部门10日内送达许可证正副本至被许可人专卖证件管理员整理归档。2.延续流程 申请人填写烟草专卖零售许可证延续申请表申请人提交申请材料烟草部门对申请人经营状况及守法情况进行审核如符合延续条件，按规定办理延续业务（如不符合延续条件，制作并送达不予延续烟草专卖零售许可决定书）有关材料留存存档。3.停业、恢复营业、歇业流程申请人持许可证正副本原件，停业、恢复营业或歇业的书面说明，填写烟草专卖零售许可证停歇业、恢复营业、歇业申请表烟草部门受理专卖部门负责人审核烟草部门负责人审批根据审批意见办理停歇业、注销或恢复营业手续有关材料留存归档。4.补办流程申请人持补办书面说明或烟草专卖零售许可证登报遗失声明，填写烟草专卖零售许可证补办申请表烟草部门受理专卖部门负责人审核烟草部门负责人审批根据审批意见办理补办手续收回毁损的许可证正副本原件，打印新证有关材料留存归档。（三）后续监管的工作开展1.延续申请的审查及决定对延续申请的审查采用书面审查、守法情况调查和实地核查相结合的方式。书面审查主要审查申请材料的规范性、合法性和完整性；守法情况调查主要调查被许可人在许可有效期内的守法情况，重点调查在从事卷烟零售业务期间有无严重违法行为；实地核查主要核查被许可人现有的经营条件和能力，即现有的经营能力和条件是否符合烟草专卖零售许可的法定条件等。经综合审查，申请人提交的申请材料齐全且符合法定形式，现有的经营能力和条件符合烟草专卖零售许可的法定条件，在烟草专卖零售许可有效期内无严重的涉烟违法经营行为，申请延续提出时间在法定期限内的，烟草部门应当予以延续，在法定期限内制作并送达烟草专卖许可证准予行政许可决定书；如申请人提交的材料不符合法定要求，被许可人现有的经营能力和条件发生重大变化导致不符合法定条件或者在烟草专卖零售许可有效期内有严重涉烟违法行为的，烟草部门应当不予延续，在法定期限内制作并送达烟草专卖许可证不准予行政许可决定书，同时向申请人说明不予延续的理由、法律依，据并告知其依法申请行政复议、提起行政诉讼的权利。作出不予延续决定的，烟草部门应当在有效期届满后依法予以注销，收回原烟草专卖零售许可证正、副本。2.变更申请的审查及决定对变更申请的审查主要采用书面审查的方式。审查内容包括：申请材料的规范性、合法性和完整性，申请变更的事项是否在已取得的行政许可的内容范围内，提出的申请是否符合法定变更类型等等。经审查，申请人提交的申请材料齐全且符合法定形式、申请变更的事项在已取得的行政许可的内容范围内且符合法定变更类型、申请变更提出时间在许可证有效期限内的，烟草部门应当予以变更，在法定期限内制作并送达烟草专卖许可证准予行政许可决定书，并按规定重新制作烟草专卖零售许可证正、副本。如申请人提交的申请材料不全且不符合法定形式、申请变更的事项不在已取得的行政许可的内容范围内或不符合法定变更类型的，烟草部门应当不予以变更，在法定期限内制作并送达烟草专卖许可证不准予行政许可决定书，同时向申请人说明不予变更的理由、法律依据，并告知其依法申请行政复议、提起行政诉讼的权利。3.停业申请的审查及决定对停业申请的审查主要采用书面审查的方式。审查内容包括：申请材料的规范性、合法性和完整性，申请停业期限的合法性等等。经审查，申请人提交的申请材料齐全且符合法定形式、申请停业的期限符合法定要求、申请停业提出时间在许可证有效期限内的，烟草部门应当作出同意其停业的决定，在法定期限内制作并送达烟草专卖许可证管理类事项办理通知书，收回烟草专卖零售许可证正、副本，并告知卷烟供货部门被许可人已停业及停业期间。4.恢复营业申请的审查及决定对恢复营业申请的审查采用书面审查和实地核查相结合的方式。书面审查主要审查申请材料的规范性、合法性和完整性；实地核查主要核查被许可人现有的经营条件和能力，即现有的经营能力和条件是否与申请停业时一致、是否符合烟草专卖零售许可的法定条件等。经审查，申请人提交的申请材料齐全且符合法定形式、现有的经营能力和条件与申请停业时一致且符合烟草专卖零售许可法定条件、申请恢复营业提出时间在许可证有效期限内的，烟草部门应当作出同意其恢复营业的决定，在法定期限内制作并送达烟草专卖许可证管理类事项办理通知书，发还烟草专卖零售许可证正副本，并告知卷烟供货部门被许可人恢复营业及恢复营业时间。5.歇业申请的审查及决定对歇业申请的审查主要采用书面审查的方式。审查内容包括：申请材料的规范性、合法性和完整性等。经审查，申请人提交的申请材料齐全且符合法定形式或持证人已有视同歇业的法定事实、申请歇业提出时间在许可证有效期限内的，烟草部门应当作出同意其歇业的决定，在法定期限内制作并送达烟草专卖许可证管理类事项办理通知书，依法办理烟草专卖零售许可证注销手续，收回许可证正、副本，并告知卷烟供货部门被许可人歇业及歇业时间。6.补办申请的审查及决定对补办申请的审查主要采用书面审查的方式。审查内容包括申请材料的规范性、合法性和完整性等。经审查，申请人提交的申请材料齐全且符合法定形式、申请补办提出时间在许可证有效期限内的，烟草部门应当作出同意其补办的决定，在法定期限内制作并送达烟草专卖许可证管理类事项办理通知书，重新制作遗失或损毁的烟草专卖零售许可证正副本。10.制作行政许可决定书X准予行政许可决定书、不予行政许可决定书、管理类事项办理通知书。烟草部门对许可类事项或管理类事项的申请进行实质审查后，作出行政许可决定时，填写此类文书。 制作时应注意：准予行政许可决定书、不予行政许可决定书适用于许可类事项的申请，管理类事项办理通知书适用于管理类事项的申请；不予行政许可的依据应为法律、法规、规章；加盖本行政机关印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由烟草部门归档保存。了解：烟草部门办理烟草专卖许可证应当使用规范的行政许可文书，包括申请类文书、告知及相关记录类文书、内部审批类文书和其他类文书。申请类：新办申请表、变更申请表、延续申请表、管理类事项申请表、听证申请书告知、记录类：申请材料补正告知书、受理通知书、延长审批期限通知书、准予行政许可决定书、不予行政许可决定书、管理类事项办理通知书、注销决定书、申请材料接收凭证、听证公告、听证权利告知书、听证通知书、听证笔录、实地核查记录、行政许可文书送达回证内部申批类：受理审查表、依申请办理许可证审批表、依职权办理许可证审批表、延期办理审批表其他类：卷宗封面、目录、卷底11.零售许可卷宗的整理归档X了解： 零售许可归档的原则：合法性、规范性、严肃性、安全性一份完整的零售许可档案应包括以下几种：（1）行政许可卷宗封面和卷内文书目录。（2）行政许可决定书及送达回证。（3）烟草专卖零售许可申请表（包括新办、延续、变更、停业、恢复营业、歇业、补办申请等）。（4）零售许可相对人应当提交的所有申请材料。（5）受理、决定、送达等过程中出具的与零售许可有关的证明文书。（6）审批机关在审查、核查和审批零售许可过程中与零售许可有关的内部审批文书。（7）其他反映零售许可活动过程的、具有保存价值的文字、图表、声像等各种形式历史资料。（8）零售许可卷内备考表（封底）。零售许可归档的具体要求（1）零售许可归档按“一申请一册”的方式组卷。（2）烟草专卖零售许可卷宗档案分为电子档案和纸质档案两种。（3）各烟草专卖零售许可证办理机关应按规定将本年度的烟草专卖零售许可证卷宗交机关档案部门集中统一保管。（4）文书材料应使用钢笔、签字笔或毛笔书写，计算机打印文书材料要采用耐久材料。（5）不能随文本材料装订入卷的材料，应放入材料袋中，随卷归档，并在零售许可卷内备考表中注明。（6）卷内所有文本材料应统一使用A4纸。（7）零售许可卷内文本材料采用阿拉伯数字逐页编写页码（封底不编写页号）。（8）零售许可卷内材料按以下顺序排列：零售许可决定书、送达回证、其他文书材料按照时间先后顺序排列。（9）零售许可卷内目录和卷内备考表应当填写规范，卷内装订无金属物，并符合档案规定的其他要求。（10）烟草专卖零售许可卷宗保管期限为卷宗建立之日起30年。12.零售许可基本信息档案的建立X了解：信息档案建立基本原则：信息提取真实性、档案建立完整性、信息维护及时性（1）经营人员基本信息负责人（法定代表人）基本信息。企业名称（字号）、身份证件名称及号码、联系方式及电话号码、身份证住址、现居住地址、出生年月、文化程度、民族、主管部门等。从业人员基本信息。从业人员姓名、身份证件名称及号码、联系方式、身份证住址、现居住地址、出生年月、文化程度、民族等。合伙人基本信息。合伙人姓名和合伙方式、身份证件名称及号码、联系方式、身份证住址、现居住地址、出生年月、文化程度、民族等。（2）经营场所基本信息。包括经营地址、营业面积、经营场所权属（如系出租房，应记录经营场所租赁情况、租赁期限等）、仓储地点、仓储面积、实地勘验记录及布局信息等。（3）经营内容基本信息。经营范围、经营方式、许可证号、许可证有效期、发证机关、发证日期等。（4）其他相关信息。营业执照及其号码、营业执照有效期、经营业态及有关转变信息、违规记录、行政区划、管辖区域、延续、变更、停业、恢复营业、注销和补办情况等。13.零售许可撤回、撤销和注销的办理X了解：（1）办理撤回的主体。根据行政许可法第八条第二款规定，办理撤回行政许可的行政主体是作出行政许可决定的行政机关。（2）办理撤销的主体。根据行政许可法第六十九条规定：办理撤销零售许可的行政主体可以是作出零售许可决定的烟草部门，也可以是作出零售许可决定的烟草部门的上级机关。（3）办理注销的主体。根据行政许可法第七十条：办理注销零售许可的行政主体是作出零售许可决定的烟草部门。办理的程序（1）撤回烟草专卖零售许可的程序。首先，在撤回前，原许可证审批机关应当将拟撤回的事项和理由告知被许可人；其次，由原许可证审批机关具体承办部门填写烟草专卖行政许可撤回审批表，报审批机关负责人批准后，作出撤回该零售许可的决定。最后，原许可证审批机关制作并向被许可人送达烟草专卖行政许可撤回决定书，办理注销手续，收回烟草专卖零售许可证正、副本，许可证无法收回的应当予以公告。如果因撤回烟草专卖零售许可给被许可人造成财产损失的，依法予以补偿。（2）撤销烟草专卖零售许可的程序。首先，原许可证审批机关或其上级机关对拟撤销的烟草专卖零售许可事项违法情况进行调查核实；其次，原许可证审批机关或其上级机关具体承办部门根据相关调查材料，填写烟草专卖行政许可撤销审批表，报本机关负责人批准后，作出撤销该零售许可的决定；最后，原许可证审批机关或其上级机关制作并向被许可人送达烟草专卖行政许可撤销决定书，办理注销手续，收回烟草专卖零售许可证正、副本，许可证无法收回的应当予以公告。如果因审批机关的过错引起撤销烟草专卖零售许可，给被许可人的合法权益带来损害，依法需要赔偿的，原许可证审批机关应当依法予以赔偿。（3）注销烟草专卖零售许可的程序。首先，原许可证审批机关对拟注销的烟草专卖零售许可事项的相关情况进行调查核实；其次，原许可证审批机关具体承办部门根据相关调查核实材料，填写烟草专卖行政许可注销审批表，报审批机关负责人批准后，作出注销该许可证的决定；再后，原许可证审批机关制作并向被许可人（或利害关系人）送达烟草专卖行政许可注销决定书，收回烟草专卖零售许可证正、副本，许可证无法收回的，应当予以公告。烟草部门撤回、撤销或注销烟草专卖零售许可后，应当通过公告栏、烟草专卖许可证信息系统等方式向社会公告。14辨别申请人或被许可人的违法行为和法律责任X1.隐瞒有关情况或者提供虚假材料提出烟草专卖行政许可申请的根据烟草专卖许可证管理办法第五十五条规定，应作出警告的行政处罚。其直接法律后果一是不予受理或者不予发证，二是申请人在一年内不得再次提出烟草专卖行政许可申请。若申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料并取得了烟草专卖零售许可证，烟草部门应当依法撤销其持有的烟草专卖零售许可证。2.使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的根据烟草专卖许可证管理办法第五十七条规定，可作出处以1000元以下罚款的行政处罚。其直接法律后果是涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证无效。3.不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的法律责任和后果根据烟草专卖许可证管理办法第五十八条规定，在拒不改正的情形下，烟草部门可作出处以1000元以下罚款的行政处罚。其直接法律后果是原许可证失效。15.处罚时的注意事项Z1.事实认定方面：在对违法事实进行调查时，必须全面、清楚。2.证据提取方面：在证据提取过程中，必须充分且有针对性。3.处罚程序方面：在对违法行为进行处罚时，程序必须合法。16.暂停烟草专卖业务、进行整顿与取消从事烟草专卖业务资格的处理X了解：1.法定依据：实施条例第十六条第一款：烟草专卖许可证的发证机关可以定期或者不定期地对取得烟草专卖许可证的企业、个人进行检查。经检查不符合烟草专卖法和本条例规定条件的，烟草专卖许可证的发证机关可以责令暂停烟草专卖业务、进行整顿，直至取消其从事烟草专卖业务的资格。2.法定条件：有下列情形之一的（1）经检查不符合烟草专卖法、烟草专卖法实施条例及烟草专卖许可证管理办法规定条件的；（2）买卖、出租、出借或者以其他形式非法转让烟草专卖许可证的；（3）因违法生产经营烟草专卖品一年内被烟草部门或者其他执法机关处罚两次以上的；（4）被烟草部门或者其他执法机关一次性查获假烟、走私烟50条以上的；（5）因非法生产经营烟草专卖品被追究刑事责任的；（6）不执行烟草部门行政处罚决定的；（7）被工商行政管理部门吊销营业执照的；（8）持有烟草专卖批发企业许可证的企业，擅自将烟叶、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械出售给无烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证企业的；（9）法律、法规、规章规定的其他情形。3.法律后果（1）责令暂停烟草专卖业务、进行整顿的法律后果是停业期间不得从事烟草专卖业务。（2）取消从事烟草专卖业务资格的法律后果是终止从事烟草专卖业务的资格。4.处理原则：合法性、合理性、公平性。处理程序（1）立案发现持证人有相应涉嫌违法行为时，应当立案调查。（2）调查取证立案后，烟草部门应当对持证人不符合烟草专卖法律法规及其他相关规定条件的情况及违法事实进行调查，在相关事实调查清楚，并取得充分证据后，由承办人员制作调查终结报告，提出初步处理意见，报部门负责人审核。（3）听证若要做出取消持证零售户从事烟草专卖零售业务资格时，应先告知持证人其享有要求听证的权利。关于听证的具体程序见初级专卖管理员案件查办章节。（4）审批和决定在履行事先处理告知程序后，承办部门应当制作处理意见审批表，报行政机关负责人审批，并及时制作相关处理决定书。 （5）送达和转告承办部门应依法将处理决定书送达持证人，并及时将处理情况转告卷烟供货部门。在作出取消从事烟草专卖零售业务资格决定时，还应将处理结果转告当地工商行政管理部门。（6）后期监管和处理在作出相关处理后，烟草专卖监督管理部门应当加强对被处理人后期的监督管理。对被责令停业整顿的持证人，专卖监督管理人员应当随时了解其整改的现状，并在整改结束后及时提出恢复营业或取消其烟草专卖零售业务资格的意见，报本单位行政机关负责人审批。有关部门在行政机关负责人审批后，及时将整顿处理结果反馈给卷烟供货部门。如对持证人作出取消烟草专卖零售业务资格决定的，烟草部门应当及时办理注销手续，依法收回烟草专卖零售许可证正、副本，并将处理结果及时反馈给卷烟供货部门和工商行政管理部门。17.辨别生产经营类许可证的受理、审查和审批层级X1.以下烟草专卖许可证由省级局受理和审查,国家局审批：（1）烟草专卖生产企业许可证，申请人为从事烟草专卖品生产、加工业务的法人或其他组织；（2）烟草专卖批发企业许可证，申请人为从事跨省、自治区、直辖市经营卷烟、雪茄烟批发业务，法人或其他组织；（3）烟草专卖批发企业许可证（经营），申请人为从事烟叶、复烤烟叶、烟丝、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械经营业务的法人或其他组织；（4）特种烟草专卖经营企业许可证，申请人为从事烟草专卖品进出口业务、免税烟草制品批发业务或罚没国外烟草制品拍卖业务的企业，或从事外国烟草制品批发业务、罚没国外烟草制品批发业务的地市级烟草公司。2.以下烟草专卖许可证由地市级局受理和审查、省级局审批：（1）烟草专卖批发企业许可证，申请人为在本省、自治区、直辖市范围内从事卷烟、雪茄烟批发业务的法人或其他组织；（2）特种烟草专卖经营企业许可证，申请人为从事外国烟草制品批发业务、罚没国外 烟草制品批发业务的县级烟草营销单位。18.辨别不同类别生产经营类许可证的申办条件X（1）申请烟草专卖生产企业许可证，应当具备下列条件：有与生产烟草专卖品相适应的资金；有生产烟草专卖品所需要的技术、设备条件；符合国家烟草行业的产业政策要求及企业组织结构调整的需要；国务院烟草部门规定的其他条件。 烟草专用机械生产企业申请烟草专卖生产企业许可证，还应当具备：有生产烟草专用机械产品所需要的技术条件；有生产烟草专用机械产品所需要的设备条件；符合烟草专用机械工业生产布局的基本原则。（2）申请烟草专卖批发企业许可证含烟草专卖批发企业许可证（经营），应当具备下列条件：有与经营烟草专卖品批发业务相适应烟草专卖批发企业许可证的资金；有固定的经营场所和必要的专业人员；符合烟草专卖批发企业合理布局的要求；国务院烟草部门规定的其他条件。（3）申请特种烟草专卖经营企业许可证，应当具备下列条件：有与经营特种烟草专卖品业务相适应的资金；有固定的经营场所和必要的专业人员；符合经营外国烟草专卖品业务合理布局的要求；国务院烟草部门规定的其他条件。19.辨别不同类别生产经营类许可证的申办材料X（1）申请新办烟草专卖许可证新办申请表；企业成立的证明文件。其中烟草制品的生产经营企业应提交国家局批准企业成立的文件；法定代表人任职文件、身份证明。工商营业执照副本或企业名称预核准通知书；审批机关规定需要提供的其他材料。 生产经营新型烟草专用机械设备的企业申请烟草专卖生产企业许可证的，还应提交由国家烟草专卖局组织的样机鉴定或验收的证明材料。（2）在许可证有效期内企业名称、企业住所、法定代表人（负责人）发生变化的，应当自变更事项发生后30日内提出变更申请；许可范围需要变化的，应当提前提出变更申请。烟草专卖许可证变更申请表；与变更事项相关的证明材料；原许可证正副本；工商营业执照副本；审批机关认为需要提供的其他材料。取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内企业类型发生变化的，应当重新申办许可证。（3）在许可证有效期届满后仍需要继续生产经营的，应当在有效期届满 30 日前提出延续申请烟草专卖许可证延续申请表；原许可证正副本；工商营业执照副本；审批机关规定需要提供的其他材料。（4）需要暂停生产经营行为的，应当在停业前 7 日内提出停业申请烟草专卖许可证管理类事项申请表；许可证正副本；审批机关规定要求提供的其他材料；（5）停业期满或者提前恢复营业的烟草专卖许可证管理类事项申请表审批机关规定需要提供的其他材料。（6）在许可证有效期内遗失或损毁许可证的烟草专卖许可证管理类事项申请表；遗失或损毁证明；审批机关规定需要提供的其他材料。（7）在许可证有效期内申请歇业的烟草专卖许可证管理类事项申请表；许可证正副本；审批机关规定需要提供的其他材料。20.审查生产经营类许可证申请Y一般应以书面方式进行。在做出受理决定后，受理机关（地市级局或省级局）应当启动审查程序，通过对申请的初步实质审查，并结合申请企业的实际情况，提出是否办理许可证的意见，并报审批机关（省级局或国家局）。21.审批生产经营类许可证X一是，受理和审批生产经营类许可证的，受理机关应当在受理申请后10日内将审查意见和全部申请材料报送审批机关，审批机关应当自收到申请材料之日起10日内作出行政许可决定。审批机关在10日内不能作出行政许可决定的，经审批机关负责人批准，审批期限可以延长10日并出具烟草专卖许可证延长审批期限通知书送达申请人。依法需要听证、检验、检测的，所需时间不计算在规定期限内。二是，作出行政许可决定前的听证，分为涉及公共利益的、由审批机关依职权组织的听证和涉及申请人和他人重大利益关系的、由审批机关依申请组织的听证。三是，行政许可的有效期限烟草专卖许可证的有效期限由审批机关根据实际情况决定，最长不得超过5年，自发证之日起计算。22X2烟草收购资格的审批1.申请烟叶收购资格证明的申请由拟设立烟叶收购站（点）所在地县级烟草公司提出（已取消县级公司法人的由所在地地市级烟草公司提出）。申请单位在填写烟叶收购资格证明申请表后，连同其他材料交同级烟草部门审查。2.审查同级烟草部门收到申请后，由专卖监督管理部门对申请人的申请资格及提交的材料进行审查。经审查，如申请单位符合设立烟叶收购站（点）的资格条件及提交的申请材料符合有关规定，签署意见交审查机关负责人核准签名，并及时上报省级烟草部门审批。3.审批省级烟草部门收到审查机关上报的申请材料后，应会同相关业务部门进行书面复查，及时作出相应处理。如申请单位提交的新办申请材料齐全且符合法定形式、审查机关的审查结果正确合理，应及时作出准予设立烟叶收购站（点）的决定，下达批复或下发烟叶收购资格证明。A-2准运证办理= 1.辨别准运证种类Z（1）按运输的烟草专卖品种类来分，烟草专卖品准运证分为烟叶准运证、卷烟准运证和烟机、烟用物资准运证。1）烟叶准运证，是指用于运输国产或进口烤烟、名晾晒烟、烟梗、烟末、烟丝、烟草薄片的准运证。2）卷烟准运证，是指用于运输国产或进口卷烟、雪茄烟的准运证。3）烟机、烟用物资准运证，是指用于运输国产或进口烟草专用机械（简称“烟机”）和卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束（简称“烟用物资”）的准运证。（2）按运输的地域范围划分，烟草专卖品准运证可分为省际准运证和省内准运证。1）省际准运证，是指用于跨省、自治区、直辖市（含深圳、大连）运输烟草专卖品的准运证。2）省内准运证，是指用于省、自治区、直辖市（含深圳、大连）内运输烟草专卖品的准运证。（3）按准运证的样式划分，烟草专卖品准运证分为2000版准运证和2006版准运证。（4）按经营烟草专卖品的业务类型来分，烟草专卖品准运证分为交易类准运证、非交易类准运证和拍卖类准运证。1）交易类准运证，是指根据购销合同、联营加工合同、退货合同、商商交易合同、进出口合同、调拨单等交易类凭证签发的烟草专卖品准运证。2）非交易类准运证，是指因工业企业内部卷烟流动、商业企业卷烟移库及其他特殊原因签发的烟草专卖品准运证。3）拍卖类准运证，是指为运输拍卖的罚没烟草专卖品，根据拍卖成交确认书签发的烟草专卖品准运证。2.X辨别烟草专卖品准运证的发放主体（1）烟草专卖品准运证的签发机关为国家烟草专卖局和省级烟草专卖局。（2）烟草专卖品准运证可以由国家局授权或委托省级局、省级局委托地市级局签发。（3）烟草专卖品准运证的实际签发机关为货物所在地有权签发准运证的地市级以上烟草专卖局。3.X识别烟草专卖品准运证的使用要求1.准运证随货同行烟草专卖品准运证管理办法第二十一条第一款规定：“烟草专卖品准运证是运输烟草专卖品必备的合法证件，应随货同行，证货相符。”另外，如所运输的烟草专卖品不能使用同一运输工具同时运输的，应分别开具准运证。2.合同随货同行（1）合同原件随货同行的情形。烟草专卖品准运证管理办法第二十一条第二款规定：“在运输烟叶、复烤烟叶、卷烟过程中，鉴章的购销合同(出口合同除外)原件应与烟草专卖品准运证一起随货同行。运输货物的规格、等级、数量、发货地和到货地以准运证的数据和标注为准。” （2）合同复印件随货同行的情形。进口卷烟在国内运输过程中，合同复印件应随货同行，且复印件上需注明实际运输的数量，并由中国烟草国际有限公司加盖合同审核章。3.有效期限烟草专卖品准运证的有效期限，应当由签发机关根据申请人申请运输烟草专卖品的运输距离、运输方式等情况进行合理确定；公路运输最长不得超过20天，其他运输方式最长不得超过30天。烟草专卖品准运证的有效期限，从签发之日开始计算。同时，准运证只能在有效期限内使用1次。4.Y识别烟草专卖品准运证的真伪（1）2000版准运证。2000版准运证在第三联（随货同行）采用了四条防伪措施。一是迎光观察时，可看到中国烟草的徽标水印图文；二是在紫外线灯光照射下，在准运证的右上角可见“烟草专卖，利国利民”的荧光字样；三是用一特制的柱面栅（随准运证配送），迭置在准运证左上角的莫尔图案上，在适当的位置，可见“准运证”字样；四是用加有特殊化合物的油墨印刷的底纹，在遇消字灵或其他涂改液后会发生颜色反映，可有效防止涂改。（2）2006版准运证。第一，迎光观察时，可看到中国烟草徽标和“中国烟草”、“CHINA TOBACCO”字样。第二，使用国家局统一发放的检测模块，能够多角度对准运证编号处的水印检测出不同的内容。第三，在紫外线灯光照射下，烟草专卖品准