2015年上半年贵州证券从业资格《证券投资基金》：基金管理人的职责考试试题

2015年上半年贵州证券从业资格证券投资基金：基金管理人的职责考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。A会计师B主承销商C律师D国际协调人 2、关于创业板上市公司首次公开发行股票应当满足的基本条件，下列描述正确的是（）。A发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司或者有限责任公司B最近三年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元C最近1期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损D发行后股本总额不少于3000万元3、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应不少于（）亿元人民币。A1B1.5C2D2.5 4、深圳证券交易所目前的回购交易品种有_个。A5B7C15D205、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的_和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的_以及由证券监管部门和相关部门制定的_。_A行政法规；国家法律；部门规章B国家法律；行政法规；部门规章C国家法律；部门规章；行政法规D部门规章；国家法律；行政法规 6、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A证券交易所债券市场B全国银行间债券市场C证券交易所股票市场D全国银行间股票市场 7、按照新会计准则和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是_。A初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础B存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值C不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值D有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值 8、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括_。A验证B审单C查验资金和证券D审查投资者的证券投资风险承受能力 9、可转换公司债券每张面值为_元。A100B500C1000D5000 10、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是_。A基金管理人对基金投资者承担的风险负责B基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C监管当局对基金投资者承担的风险负责D基金托管人对基金投资者承担的风险负责11、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。A3%B5%C7%D10% 12、根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的_。A0.1%B0.2%C0.5%D1% 13、外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的_，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。A10%B15%C30%D35%14、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_设立。A“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B “投资决策机构自营业务部门”的二级体制C“董事会投资决策机构”的二级体制D“股东会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 15、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A大体上接近B不会接近C股票的平均收益率会较高D债券的平均利率较高 16、长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是_。A筹资弹性小B筹资弹性大C债务利息高D筹资费用大 17、按_分类，国债可分为实物国债和货币国债。A偿还期限B资金用途C流通与否D发行本位 18、为了有效实施投资计划并降低风险，证券投资基金管理暂行办法规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的_。A10%B40%C50%D60% 19、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/4 20、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是_。A停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报B证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告C根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌D证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息 21、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例 22、发行人按规定提前赎回混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应通过_、中国债券信息网公开披露；同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。A证监会官网B中国货币网C中国资本网D中国货币信息网23、股票价格产生通过_方式达成。_A买卖双方协商B交易所报价C结算中心报价D公开竞价 24、以下不属于股份发行登记的是_。A首次公开发行登记B增发新股登记C送股和配股登记D发放现金股利登记25、政府实施管理的主要行业应该是_。A所有的行业B大企业C关系到国计民生的基础的行业和国家发展的战略性行业D初创行业二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于ETF的说法正确的是_。AETF既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易BETF采用指数化投资策略CETF与标的化指数偏离较小DETF代表的是一揽子股票的组合EETF既可以用一揽子股票组合进行交易，也可以使用现金交易 2、资本资产定价模型的主要假设有（）。A投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期B资本市场没有摩擦C投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平D投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平3、基金的会计核算涉及（）等经营活动。A基金的投资交易B基金申购赎回C基金持有证券的上市公司行为D基金资产估值 4、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为_。A境内资产证券化B离岸资产证券化C未来收益证券化D债券组合证券化5、证券交易的_原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A公平B公正C安全D公开 6、可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的_，发行人应当及时将有关情况予以公告。A5%B10%C15%D20% 7、根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束_个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。A1B2C5D7 8、王某于2005年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2006年12月底，如果他在_前未继续从事证券业务活动，则若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。A2008年6月底B2008年12月底C2009年6月底D2009年12月底 9、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为_股普通股票。A750B500C400D250 10、在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包括_。A公开B公正C客观D量化11、对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有_。A只有大户报告制度才能降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正的市场环境B大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为C限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度D结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所 12、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起_个月内，提交中期报告。A2B3C5D6 13、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为_。A基本风险和非基本风险B系统风险和非系统风险C证券自营业务风险和证券经纪业务风险D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险14、金融衍生工具产生的最基本原因是_。A避险B利润驱动C金融自由化D新技术革命 15、上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括_。A法律意见书B律师工作报告C证券发行保荐书D保荐人尽职调查报告E会计事务所报告 16、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于_。A使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回B在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖C为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台D交易费用较传统的柜台销售方式存有很大的成本优势 17、下列各项属于金融衍生工具特征的有_。A跨期性B期限性C联动性D不确定性 18、根据中华人民共和国证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经_批准。A中国人民银行B当地政府C中国证券业协会D国务院证券监督管理机构 19、2004年6月1日（）的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。A证券投资基金管理暂行办法B中华人民共和国证券法C中华人民共和国证券投资基金法D开放式证券投资基金试点方法 20、下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有_。A规模失控B账外自营C内幕交易D信用交易 21、在交易所资金清算流程中，_日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。ATBT+ICT+2D