进行证券交易的标准守则

附录十上市公司董事进行证券交易的标准守则基本原则1.本交易所认为本标准守则（基本原则及规则）旨在提供指引而并非硬规则。标准守则制订妥善处理发行事宜的最低标准，发行人应按此衡量一般守则。原则上，董事均应尽量保证其拥有或被视为拥有权益的所有交易均按标准守则进行。2.本交易所认为上市发行人的董事最好能持有其所属公司的证券。3.欲买卖该等证券的董事应首先注意证券（内幕交易）条例的法定条文。然而，在若干情况下，即使法定条文并无明示进行内幕交易必会受法律制裁，董事仍不可随意买卖其公司的证券。4.标准守则的目的，是就该等情况何时发生一事而向董事提供指引。标准守则第5及6条规则（规定须作出通知）补充香港发行人根据证券（公开权益）条例第二十九条所须承担的责任，规定须保存董事拥有发行人证券权益的登记册，标准守则第5及6条规则并可协助发行人履行其法定责任。5.标准守则最重要的作用，在于规定凡了解或参与计划中的收购或出售事项（本交易所上市规刖第十四章界定为须予公布的各项交易或属于可影响价格者）的任何洽谈或协议的董事，应自其开始知悉或参与该等事项直至发行人于报章上刊登或以其它适当的公布方式正式宣布该等事项的期间，禁止买卖发行人的证券。并无参与该等事项的董事应注意，倘可能存在可影响价格的数据，则其亦不应在同一期间买卖发行人的证券。 附錄十6.此外，如未经许可，董事不得向合伙信托人或任何其它人士（即使是该等董事须向其履行信托人义务的人士）披露机密的数据或利用该等数据为其本人或其它人士谋取利益。7.就本标准守则而言，倘在给予期权时已决定行使该期权的价格，则给予董事期权认购或购买其公司证券将被视为该董事本身进行交易。然而，倘给予董事期权的条件为在行使该期权时方决定行使的价格，则行使期权时方被视为进行交易。8.倘董事将投资基金交予专业管理机构管理，即使已授予全权决定权，基金经理于建议买卖发行人的证券时仍须受董事同等的限制及须遵循同等的程序。9.就标准守则而言，董事买卖任何就发行人的上市证券而发行另类认股权证（定义见上市规则第15.09条），即被视为买卖发行人的证券。规则A.绝对禁止：1.无论何时，董事如拥有与发行人的证券有关并可影响价格的未经公布数据，均不得买卖任何该等证券。2.董事如以其公司董事的身份拥有与其它上市发行人的证券有关并可影响价格的未经公布数据，均不得买卖任何该等证券。3.禁止董事在以下较早日期之前一个月开始进行有关证券买卖：(i) 董事会为通过发行人中期或年度业绩举行的会议日期（即发行人根据上市协议第12段最先通知本交易所将举行的董事会会议日期）；及(ii) 发行人根据上市协议规定公布中期或年度业绩的限期。有关限制在业绩公布尔日结束。除非情况特殊（如应付一项紧急的财务承担），董事不得购买发行人的任何证券或出售任何该等证券。在任何情况下，董事均须遵守标准守则第5及6条规则所规定的程序。注：董事须注意，根据第3条所规定的他们不得买卖所属公司证券的期间，将包括延迟公布业绩的期间。4.本守则所载对董事进行买卖的限制，应被视为同样适用于董事的配偶或任何未成年子女或代该等子女所进行的交易，以及任何其它就证券（公开权益）条例而言，该董事在其中拥有或被视为拥有权益的交易。因此，董事有责任于其本身未能随意买卖时，尽量设法避免进行任何该等买卖。B.通知5.于未通知主席（或专为特定目的而委任的其它董事）及接获注明日期的确认书之前，董事不得买卖其所属公司的任何证券。主席若拟买卖其所属公司的证券，应先在董事会会议上通知各董事，或通知专为此目的而委任的其它董事，并须接获注明日期的确认书。6.公司内部制订的程序，最低限度须规定发行人保存书面记录，证明已发出适当的通知并已获确认，并规定有关董事须就该事宜获公司书面确认。7.公司的任何董事如担任一项信托的信托人，必须确保其合伙信托人知悉其担任董事的任何公司，以使其可预计可能出现的困难。受托管理基金的董事，亦同样须向投资经理说明情况。8.任何董事，如为一项买卖发行人证券的信托的受益人（而非信托人），须尽量确保信托人于代表该项信托买卖该等证券之后获得通知，以使其可随即通知发行人。就此而言，该董事须确保信托人知悉其担任董事的公司。9.根据证券（公开权益）条例第二十九条保存的股东名册应在每次董事会会议上可供查阅。10.公司的董事应以董事会及个人身份，尽量确保其公司的任何雇员或附属公司的任何董事或雇员不会利用其因在该公司或该附属公司的职务或工作而可能拥有与任何上市发行人的证券有关并可影响价格的未经公布数据，于标准守则禁止身为董事的人士买卖该等证券时买卖该等证券