2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习19）

2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习19） A、7日B、10日C、15日D、20日 准确答案：B 【解析】从业人员在执业过程中违反相关证券法律、行政法规以及中国证监会相关规定，受到聘用机构处分的，该机构理应在处分后10日内向协会报告。2、按照证券公司代销金融产品管理规定，证券公司对委托人实行资格审查理应在()。 A、接受代销金融产品的委托后 B、接受代销金融产品的委托前 C、向客户推荐金融产品 D、为客户提供产品咨询服务准确答案：B 【解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司理应对委托人实行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并能够发行金融产品后，方可接受其委托。 3、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。 A、中国人民银行 B、证券监督管理机构 C、证券业协会 D、财政部准确答案：B 【解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。 4、股票的内在价值就是股票未来收益的()。 A、现值B、期值C、均值D、虚值 准确答案：A 【解析】股票的内在价值就是股票未来收益的现值。 5、银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向()投资者。 A、散户 B、个人投资者 C、银行和非银行金融机构等机构 D、企业 准确答案：C 【解析】银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。 6、个人申请保荐代表人资格，理应具备的条件不包括()。 A、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录 B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚 D、未负有数额较大到期未清偿的债务 准确答案：C 【解析】个人申请保荐代表人资格，理应具备下列条件：(1)具备3年以上 保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任水平考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。 7、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。 A、股票股息B、负债股息C、建业股息D、财产股息 准确答案：C 【解析】考察建业股息的定义。 8、下列选项中属于自益权的是()。 A、股东大会召集请求权 B、提起诉讼权 C、公司事务的知情权 D、股份转让权 准确答案：D 【解析】自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，它包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。 9、客户要在证券公司展开融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。 A、证券公司营业部 B、证券公司总部 C、证券交易所营业部 D、证券交易所总部 准确答案：A 【解析】客户要在证券公司展开融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。 10、证券投资基金()。 A、收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票 B、是直接投资工具 C、所筹集资金主要投向实业 D、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或