创新型城市的评价指标体系研究

创新型城市的评价指标体系研究【摘要】评价一个城市创新能力的前提是建立创新型城市的评价指标体系，文章在衡量创新型城市创新能力和创新水平的目标前提下，在对国内外城市创新理论研究和建设实践探索的基础上，设计出创新型城市的评价指标体系。【关键词】城市创新评价指标体系本论文来自陕西广播电视大学校级课题，课题名称：西安国际内陆港建设进程中物流金融发展研究，申报序列号：SB11-B29。理论依据1.创新理论（1）创新经济学中的创新概念最早是由美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特提出来的。1912年熊彼特在经济发展理论中首次提出了创新理论，在此之后熊彼特又相继发表了经济周期等著作，形成了以“创新理论”为基础的独特的理论体系，揭示并强调了创新活动所引起的生产力变动在经济和社会发展过程中的推动作用。根据熊彼特的观点，创新主要包括五种形式：引入一种新产品；引用新技术，即新工艺或新生产方法；开辟新市场；控制原材料或半成品的新供应来源；实现企业的新组织。熊彼特的这一理论为后来其他学者研究创新理论奠定了基础。综合国内外学者的观点，笔者认为创新是这样一个概念：首先，创新是对既有事物、观念的创造性发展。其次，创新是一个创造性过程，初始阶段表现为观念，然后把观念物化到产品、设备、原材料中应用。再次，创新是一种经济活动，具有明确的经济意义，而市场是创新活动的起点和归宿，同时也可用来检验创新的成效。最后，创新是理论与实践高度结合的产物，经济效率和效益是衡量创新活动成效的重要依据，同时也是进行创新活动的最终目的。（2）自主创新“自主”是相对于社会经济发展初期过分依赖技术引进而言的，自主创新并不意味着完全依靠自己的力量，而是以我为主，在充分学习借鉴发达国家已有的科学技术成果基础上的自主创新，最终目的是为我所用。自主创新能力是依靠自己的力量进行创新的能力，是将知识资产等创新资源转化为新产品、新工艺和新服务的能力，正如余江和方新（2002）的观点认为：自主创新能力就是能进行产品技术、工艺技术的研发乃至开发出面向市场的有竞争力的全新产品的能力。自主创新能力是贯穿整个创新过程多种能力复合作用的结果，它既包括创新主体对资源的掌握和运用能力，也包括使创新主体资源能力得以实现的载体和外部环境所作的贡献，既包括科技成果的创造能力即产出能力，也包括新产品及市场品牌的培育能力。2.创新型城市（1）创新与城市发展创新是城市发展的主要驱动力。随着人类社会的发展，以知识、技术、人力资本、创新制度和文化为核心的创新要素的作用日益凸显，成为决定城市和区域经济增长的主要决定因素，这种“创新推动型”的城市发展模式已成为现代城市发展的一个主要方向。（2）创新型城市内涵对创新型城市的界定目前国内外尚未形成一致的意见，本文提出的创新型城市是立足于知识经济和全球化背景，并结合我国创新型国家的战略目标概括出来的。创新型城市是指在新经济条件下，基于新的城市发展观，以科技进步、自主创新为核心驱动力，具有良好的创新环境与创新文化，并以此支撑创新主体充分利用现有的创新资源实现高绩效创新，推动建立创新驱动的集约型城市经济增长，最终实现城市可持续发展的复杂创新系统和城市发展模式。创新型城市的评价指标体系构建原则1.分类测评与综合测评相结合原则创新并不是一个单纯地由知识、技术推动的过程，应是多个创新要素的系统集成，因此我们选择从综合测评的角度来构建评价指标体系，即以创新资源、创新环境、创新绩效、创新潜力为主线，并将影响创新型城市建设的重要因素贯穿到整个评价指标体系中。2.导向性原则不同的城市由于在地理位置、政治、经济、文化、科研等方面存在差异，在创建创新型城市的过程中所遵循的发展战略也必定是不同的。因此，在构建评价指标体系时也应结合当地实际考虑而有所侧重，不应一概而论。3.科学性原则定量指标数据力求准确、可信、有效，定性指标应通过科学方法予以测算分析，使之能够转化为定量数据进行比较。全部过程应讲求精准、科学、完整、及时，这样才能对创新型城市的构建提供合理依据。4.系统性原则创新型城市是一个由若干子系统构成的庞大系统，各子系统内均包含一系列相关指标。指标设置时应充分考虑将定性指标与定量指标相结合，静态指标与动态指标相结合，使这些指标共同构成一个有机整体。创新型城市的评价指标体系构成及分析1.设计思路党的十六届五中全会提出，“必须提高自主创新能力”，积极开展创新型城市建设，但是，建设什么样的创新型城市以及如何建设并没有一个统一的衡量标准。本文从探索自主创新道路的角度出发，考量城市的创新资源、创新环境、创新绩效和创新潜力四个方面，并由此形成了包含4个一级指标、12个二级指标、65个三级指标在内的创新型城市评价指标体系。2.指标体系构成（1）创新资源人力资源：每万人在校大学生数、企业科研人员占企业员工的比重、每万人中专业技术人员数。财力资源：R&D（研发经费）占GDP比重、基础研究费用、科技三项经费占财政支出的比重、地方财政科技拨款占财政支出比重、实际教育经费投入占GDP比重、企业研发经费占销售收入比重。创新载体：国家重点实验室数量、省部级重点实验室数量、国家重点学科数量、省级重点学科、国家工程技术研究中心、省部级工程技术研究中心、博士后科研流动站的数量、省级以上高新技术产业基地及园区数量。（2）创新环境硬环境：每百人拥有计算机数量、每万人拥有金融网点数量、科技孵化器数量、每百人公共图书馆藏书数量、劳动者平均受教育年限、人均图书及报刊发行量、公路里程数、铁路里程数、每万人国内外航空线路数、居民人均储蓄存款余额。软环境：技术创新服务体系和中介机构增长速度、外贸依存度、外贸直接投资数额、第三产业增加值占GDP比重、法制健全程度指数、知识产权保护度、创新激励机制健全程度、城镇登记失业率。（3）创新绩效创新知识水平：每万人国际科技论文数、每万人国内科技论文数、专著出版数量、科学家及工程师人均发表国际级和国家级论文数量。创新科技水平：研发人员人均发明专利数、国家级科技成果奖数量、省级科技成果奖数量、市级科技成果奖数量、技术转让收入。创新产出水平：自主研制的新产品种类数、新产品销售收入、新产品销售收入占全部产品销售收入的比重、高新技术产业产值占总产值比重、高新技术产品出口额、科技进步贡献率、科技成果转化率、人均GDP。创新品牌水平：注册商标数量、著名商标或驰名商标数量、品牌知名度。（4）创新潜力创新知识潜力：待发科技论文数量、科技论文数量增长率。创新科技潜力：发明专利申请量、国家级科技项目数量、省级科技项目数量、市级以上科技项目数量。创新产出潜力：自主开发的新产品品种增长率、新产品产值增长率、高新技术产业产值增长率、高新技术产品进出口差额。3.指标分析（1）创新资源创新资源是创新型城市建设的前提和基础，是整个创新链条上的起点。现代社会的竞争是人才的竞争，人力资源已成为推动整个经济和社会发展的第一资源要素，因此重视人才培养、加大人力资源的投入力度，是提高一个城市自主创新能力的重要因素。财力方面，由于政府对研发的积极参与和投入能够对其他创新主体起到有效的引导和示范作用。因此指标侧重反映一定时期政府财政政策的倾斜度、对创新的重视程度以及发展潜力。（2）创新环境创新环境包括硬环境和软环境，硬环境是指各种硬件设施，如基础设施、科研基础条件以及信息化水平等。软环境则包括政策法规、文化教育、金融及政府的办事效率等。无论硬环境还是软环境，都是保证城市创新活动开展的基本前提和基础，它们的有效改善能够对城市创新产生直接的决定性影响，最终能成倍提高创新环境的综合水平。（3）创新绩效创新绩效是城市自主创新的结果，是一个城市科技创新能力最直接的体现，同时也是创新型城市建设所追求的目标。因此，一个城市能否以科技创新为驱动力来推动整个城市经济的发展，主要是通过创新绩效来衡量的。（4）创新潜力创新潜力是指能够为城市提供不断创新的资源和今后潜在的创新发展动力，它更强调对未来创新资源的培育而不仅仅局限于当前现有的创新资源，因此它是一个城市未来创新发展的动力和源泉。创新型城市的评价方法1.指标体系的内容说明评价指标体系中的各个指标数据可以用来考察一个城市的自主创新能力状况。由于各城市文化基础、功能定位、价值取向不同，在构建创新型城市的过程中不一定要在每个指标上都达到上述水平。但由于上述指标是决定一个城市创新能力的主要因素，且不同程度地反映了各个城市不同的创新能力，因此各地区可根据自己的情况选择使用上述指标对自己进行评价，以此判断自己与创新型城市的距离。2.评价方法目前，对自主创新能力进行综合评价的方法有许多，本文采用的方法拟分三个步骤。第一，确定整个评价指标体系中各指标的权重评价指标体系的运用，最终需要指数的确定和比较。指数数值是否科学合理主要取决于两点：第一，指标体系设计的科学性和全面性；第二，指标权重确定的合理性。指标权重是指整个评价指标体系中各指标的相对重要程度的量化值，它的确定除了要考虑到各指标在整个评价指标体系中的重要程度外，还应借鉴国内同类研究方案中的权数进行综合确定。第二，对评价指标体系中各指标进行“价值”的量化在整个评价指标体系中，由于各指标的经济意义、表现形式以及对总体目标的作用趋向不同，不能直接进行比较，而是应对指标进行“价值”量化处理，才能计算综合评价结果。目前对指标进行价值量化可采用多种方法，但由于各指标的“优”与“劣”并无明确的数量界限，衡量标准受到很多因素的制约，因此对指标进行量化时要根据具体情况具体分析，区别对待。第三，综合评价结果分析依据上述权重和量化的计算结果即可进行综合评价结果分析。根据计算结果，可以看到各评价对象的创新能力是不同的，根据各评价对象创新能力强弱的排序，可比较其自主创新先进与落后的顺序。若进行横向比较，则各指标之间相差部分即代表它们在自主创新能力方面的差距，分析各评价对象与评价指标间的差距，就可以认识到各自的优劣、差距和不足以进一步改进和完善。参考文献：1李如鹏.关于熊彼特的经济创新理论J.经济研究参考，2002，37.2朱孔来.创新、自主创新、自主创新能力相关理论研究J.山东工商学院学报，2008，05.3黄先锋.创新型城市品牌建设J.经营与管理，2009，08.4张士运，刘好，王军.北京创新型城市建设的进程如何J.科技智囊，2007，09.