HSE管理体系审核方法和技巧PPT课件

2014年5月，丰城油田工作领域HSE培训，HSE管理系统审计方法和技术，安全经验共享，整顿彻底(o 、工作许可证使用不当引起的事故、安全经验共享、安全经验共享、主要内容、一、HSE管理系统审计概述ii、审计计划和准备3、现场审计实施4、不符合要求的报告v、内部审计报告6、审计后续活动7、审计方法和技术、一、HSE管理系统审计概述审计目的：根据HSE管理系统审计准则确定被审计的HSE管理系统是否符合、是否正确实施和维护：评估HSE管理系统以确保满足法律法规和合同要求：评估组织系统运行期间持续改进的效果，确定和确定HSE管理中的问题和潜在改进； 评估管理系统实现指定目标的效果，有效地满足组织的方针和目标。一、HSE管理系统审计概述、一、HSE管理系统审计概述、审计原则：审查官相关原则伦理行为-职业基础。诚实、诚实、保密、慎重是最基本的行为。公平的表现-如实、准确地报告的义务。审计扫描、审计结论和审计报告真实准确地反映了审计活动，报告了审计过程中遇到的主要障碍，报告了审计组和被审计者之间未解决的不一致意见。专业-在审计中勤奋和有判断力。一、HSE管理系统审计概述、审计原则：审计相关原则独立原则审计公正性和审计结论客观性的基础。审计者独立于待审查活动，没有偏见，没有利益冲突。审计师在审查过程中保持客观的态度，以确保审计发现和结论仅以审计证据为基础。系统原则-审核必须按照明确定义和记录的支持方法和系统程序进行。抽样原则-审计在有限的时间内，在有限的资源条件下进行，采用合理的抽样，确保审计证据基于可确保的信息样本。一、HSE管理系统审计概述、审计特征：1。基于审计文件的系统2。HSE管理系统审计的正式性3。HSE管理系统审计的客观性、独立性和系统客观性意味着审计者根据充分的客观证据实事求是、公正、客观评价对象独立性与审计领域没有直接责任关系。体系是指根据审计师验证的程序和方法，进行有组织、有计划、有步骤的样本选择、客观证据收集、审计结论的推导、纠正措施和预防措施的跟踪验证。4.HSE管理系统审计样本具有风险因素，需要进行随机抽样，样本具有特定的代表性，以降低风险。一、HSE管理系统审计概述、审计分类、一、HSE管理系统审计概述、内部和外部审计的共同点：一、HSE管理系统审计概述、HSE管理系统内部外部审计的区别、一、HSE管理系统审计概述、HSE管理系统审计坟墓此流程： 创建内部审计报告-审计结果-创建审计报告，审查后续活动-制定纠正措施和预防措施-纠正措施和预防措施的效果，主要内容，第一，HSE管理系统审计概述2，审计计划和准备3，现场审计4，不遵从报告5，内部审计报告6，审计后续活动7，审计业务领域-组织的活动、产品、服务范围及其主要HSE因素和相关影响。2.现场范围-与组织的活动、产品和服务相关的工作场所。包括固定车间、临时车间和无特定车间(活动和流程)。3.管理区域-组织的活动、产品和服务过程中有关HSE的所有管理活动。包括责任和权限、目标和指标、资源、管理方案等。4.复盖设备之间-在该审核中进行检查的时间长度，例如，从定期审核到上一审核到本现场审核的时间长度。审计范围审计的内容和界限。术语和定义、审计准则用作确定是否符合的标准，通常也称为审计标准。注：审计准则是用于与审计证据进行比较的HSE管理系统标准。管理手册、程序文件和其他相关系统文件；使用与组织的国家、地区和行业相关的HSE法规和其他要求。审查审计标准审计标准和可验证的记录、事实陈述或其他信息。注：审计证据可以是定性的，也可以是定量的。第二，审查计划和准备，审查组由执行审查的一个或多个审计员组成，必要时由技术专家支持。附注：指定稽核群组的其中一位稽核员作为稽核组长。设立审计集团是内部审计准备阶段的基本工作，也是实施内部审计的首要条件。术语和定义，第二，审计计划和准备，1 .设立审计组2。选择审计组长和审计员3。审计组长的作用4。审计员的作用5。指定稽核群组作业6。复查系统文件7。与审计者初步接触、组成审计组、建立审计组包括以下7个方面：第二，审计计划和准备必须考虑实现审计目的所需的能力。监查组必须具有公正性、专业能力和监查技术、内部团结合作、监查组长的组织及领导能力。审计组的规模和配置决策应考虑审查目标、范围、准则和审查期限等因素。需要审计组实现审计目标的整体能力。法律法规、合同和认证要求(如果适用)；确保正在审查的活动和审计组的独立性，并防止利益冲突。稽核群组成员与受稽核组织的协调能力，以及合作的能力。1 .设立审计组，第二，计划和准备，资格：必须是培训和任命的审计员，可以是中介咨询机构职员。审计组可以吸收技术专家参加审计组。工作范围：审计人员与审计部门不能有直接责任关系，专业最适合审计部门工作，但不能强迫专业匹配。经验和能力：审计组长应该有更多的审计经验，有能力组织整个审计工作。审核对象部门的审批：在确定审核组成员之前，必须得到审核部门的同意，如果审核部门不接受委派的审核官，则可以考虑其他审核人员。，2 .监督审计组长和审查委员的选择，第二，审查的规划和准备，所有阶段的工作。制定并转发审阅计划，合理分配审阅组成员的工作任务。协调工作文件(现场核对清单等)的开发，向审查组发布简要说明。主持现场审计，有效控制审计过程。代表审计组与审计员商谈。与审计部门负责人及时沟通，有关审计流程的主要障碍、主要不遵从性、审计流程等。明确、明确地报告审计结果，并提交审计报告。组织追踪稽核。3 .审查组长的职务，第二，进行审查规划和准备，服从审计组长的指导，支持审计组长的工作。独立进行分工范围内的现场审计工作，收集和分析相关审计证据，判断审计发现。制定不符合要求的报告，进行审计组内部交流，向组长报告审计结果；完成审计组长分配的其他工作，如创建审计报告、存档审计文档、支持等。验证审计员采取的纠正措施和预防措施的效果。永远遵守职业道德，客观公正地遵守。4 .审计人员的责任，第二，审计计划和准备，5 .审核组的工作分配，审核组长应与审核组的其他成员协商，分配特定流程、功能、地点、区域或活动的审核角色。工作分配需要考虑审计员的独立性和能力的需要，有效使用资源，审查组成员的各种角色和责任。您可以确保审计目的，并在审计进行过程中协调分配的任务。二、审查计划和准备，6 .在审查系统文档、现场审查之前，必须审查被审查者的文档，以确定文档中描述的系统和审计准则是否符合要求。本文应考虑管理系统的相关文档和记录，以及对以前审计报告的审查，包括组织的规模、性质和复杂性、审计的目的和范围。如果不影响审核实施的有效性，可以推迟现场审核以审核文件。为了对现有信息有适当的了解，可以推迟现场初始访问。在发现文件不适当、不适当、不适当的情况下，审计组应向审计委托人和审查者决定审查是否继续进行或暂停，直到解决与文件相关的问题，其次，审查计划和准备应通知被审查者的负责人，建立沟通渠道，具有初步的联系目的。检查实施审计的权限。提供有关建议的调度和审计组配置的信息。需要联系相关文件，包括记录；确定适用的现场安全规则。准备审计。就观察员参与审计组向导的要求达成一致。审计组长必须判断审计的可行性，确保审查计划所需的完整、适当的信息等因素。审计员的充分合作；充足的时间和资源。7 .与受评者初始联系，第二，审查计划和准备，审计计划，审计计划是计划实施活动的部署，用于在特定期间内具有特定目的的一系列(一次或多次)审查。附注：稽核案例包含规划、配置和实作稽核所需的所有活动。特定期间和特定审计目的的一系列审查。与稽核集相关的所有有效稽核案例，包括针对年度内特定期间计划与具有特定目的(一次以上)的复查概要，以及年度稽核计划。二、审查计划和准备，审查方案的内容，1 .每次审查的范围、目的和期限；审计频率；3.审计对象活动的数量、重要性、复杂性、相似性和位置；4.标准、法律法规和合同要求以及其他审计准则；需要认证/注册；6.上次审计结论或上次审计方案的审查结果；语言、文化和社会因素；8.利益相关者的兴趣点；9.组织或其运营的重大变化。二、审计计划和准备、审计方案示例、本年度一系列内部审计，处理组织的HSE管理系统；6个月内对主要提供者HSE管理系统进行第三方审计；在合同规定的时间内，第三方认证机构对组织管理系统的监督和审计组公司每年组织两次对当地公司的审计。第二，审计计划和准备，审计方案的分类，分为两个集中式和滚动式集中式审计，在决定时间(通常是几天)内一次集中执行审计，完成系统适用的所有部门、单位和要素。滚动审计分段审计(通常每季度或每月至少复查一次部门或要素)，每季度至少执行一次，以复盖所有部门、所有要素一年至少一次。二、审计计划和准备、集中审计和滚动审计的特点、二、审计计划和准备、审计方案的分类、审计要素的两个特别审计和全要素审计特别审计包括流程安全管理审计、行为安全审计、建设项目审计、应急管理审计、消防管理审计、工作许可证审计等一个或多个特殊任务、全要素审计是通过一个审计活动完成系统所有要素的审计。第二，审计计划和准备，特别审计和全要素审计的特点，第二，审计计划和准备，审计程序的分类，审计管理系统和审计组织的复杂性，两个组合审计和联合审计结合审计两个或更多管理系统一起审查时。实例：某些组织计划执行质量管理系统和HSE管理系统公用审核的审核组，在这种情况下，审核程序为合并审核。联合审计由两个或多个审计组织合作共同审计同一评估对象时，例如，一些组织在内部审计时雇用咨询公司等中介公司，与组织内的审查官一起进行审计。第二，审查计划和准备是对特定审计活动和准备的说明。确定现场审计内容、人员、时间表、审计分工和审计路径：在被审计者、审计组和被审计者之间达成审计实施协议的结果。是指导内部现场审计的重要基础。审查计划，ii，审查计划和准备，审查计划，(1)审查目的：确定是否实施和维护HSE管理系统，发现管理系统改进的领域，评估系统的有效性和适用性，(2)审查性质：日常审查或特殊情况下的进一步审查，(3)审查范围：与组织相关适用法律和其他要求(5)审计组成员：审计组长和审计组成员列表(6)审计期限：现场审计的开始日期(7)审计时间表：审计的部门、要素、时间和审计者缴费(8)机密要求：产品、组织、管理常规审计：根据预先准备的年度计划，每年执行1-2次，应涵盖所有部门和要素。进一步审查：发生以下特殊情况之一时实施：(1)发生与HSE管理相关的重大问题，或者相关当事人有严重不满的情况；(2)公司的领导、所属关系、内部机关、安排方针、目标、重要风险和环境因素、生产工艺和现场等方面发生了重大变化。(3)发生了重大健康、安全和环境事故。(4)第三方和第三方审计迫在眉睫。(5)证书即将过期，可以继续保持认证资格。、审计计划、ii、审计计划和准备以及审计核对表的作用使审计人员能够保持明确的审计目标。标准化审计流程，保持系统化的审计记录存档审计进度建立审计人员的专业形象，审计核对清单，第二，审计计划和准备，核对清单准备工作：与审计人员相关的管理手册，职能分配表，组织图，审计计划，程序文档，工作文档，法律、法规、标准和合同，以及以前的检查记录等文档了解被审核部门的主要功能和流程确保相关系统文档的合规性审查相关文档的界面清晰协调。使用PDCA的理念准备每个相关功能和关键流程。掌握抽样调查的方法。审计检查表、第二、审计计划和准备、核对表类型标准条款编制的审计检查表是编制其他核对表的基础，通用性强，可用于审计管理系统文件或特殊检查。以流程方式编写的审计核对清单块、输出、资源和活动成为单个流程不可缺少的四个要素，在编制这些核对清单时，必须充分反映PDCA对每个主要流程的管理思想。部门核对清单。按部门编制的检查表是最普遍的形式。关键是选择过程，第一次和第二次区分等。填写此核对清单的原则是流程方法+PDCA模式抽样调查。审计核对表、第二、审计计划和准备、审计核对表的内容(1)基本信息、审计部门、审计时间、审计人员姓名。(2)审计标准，通常是标准元素，系统文件的名称和编号。(3)审计要点，主要解决“确认”问题；根据标准或文件列出要审查的内容，要注意逻辑顺序。(4)探讨想法，主要解决“去哪里、找谁、怎么找”的问题。列出审核步骤和方