第八章 行政决策XXXX1018.ppt

第八章行政决策,主讲王娜,第八章行政决策,第一节行政决策概述第二节行政决策体制第三节行政决策程序、原则和方法,第一节行政决策概述,行政决策的涵义是指根据行政组织的目标，研究各种（两种及两种以上）达成目标的解决方案，由行政决策者运用其职能、识见、经验与判断力，权衡环境因素及配合条件，选择一条最佳的行动方案。,第一节行政决策概述,行政决策的涵义行政决策是一种行为，一种过程，而不是一个结果行政决策是一种选择性的意识行为而不是一种实践行为行政决策具有一定的目的性行政决策具有综合性和系统性行政决策具有强制力、影响力和权威性行政决策是国家特有功能,第一节行政决策概述,行政决策的要素决策者决策对象信息决策理论和方法决策效果,第一节行政决策概述,行政决策在行政管理中的地位和作用决定性作用行政决策是行政管理成败的保证，不仅能为制定正确的行政计划打下坚实的基础，而且能对有效地搞好整个行政管理工作起决定性作用。核心地位行政管理始终是围绕着行政决策的制定、修改、实施和贯彻而进行，行政管理总是通过一定形式的行政决策来实现。,第一节行政决策概述,行政决策理论研究的发展1937年，美国行政学家L.古立克：提出决策是行政的主要功能；1940年，E.O.斯坦恩：对决策进行深入系统研究；1944年，西蒙：系统的论证了管理决策的概念体系；二战后，逐渐形成了政治学研究中的政策科学。,第一节行政决策概述,行政决策的种类按照决策主体在决策权力系统中的地位高层决策中层决策基层决策,第一节行政决策概述,行政决策的种类按照决策主体的人数和决策权力分配的情况群体决策集体决策个人决策,第一节行政决策概述,群体决策是指一定行政单位的全体成员共同分享决策权力，对决策问题根据一致意见、少数服从多数的原则投票或举手表决以作出决定。,第一节行政决策概述,集体决策是指享有决策权力的一群行政官员，通过会议和集体表决的方式通过决策方案。,第一节行政决策概述,个人决策是指某个行政机关的首长单独掌握决策权力，决策方案的选择以首长的拍板定案为终结，其他行政官员有建议、批评、议论决策方案的权力，但没有抉择权力。,第一节行政决策概述,行政决策的种类按照所要解决的决策问题的范围和重要性战略决策战术决策,第一节行政决策概述,战略决策主要表现在对路线、方针、重大的规划等具有全局性、整体性的决策方案的确定，它通常以最高领导层为主体予以抉择。,第一节行政决策概述,战术决策是战略决策的配套措施，主要功能在于执行战略决策所规定的目标，从而去解决具体的、细节性的决策问题。,第一节行政决策概述,行政决策的种类按照决策者的思维反应模式理性决策非理性决策,第一节行政决策概述,理性决策指在作出决定之前，根据所拟定的决策目标，收集充分的信息，分析各种可能的选择，拟定多个决策方案，经过科学论证，然后予以抉择的科学过程。,第一节行政决策概述,非理性决策在遇到疑难的决策问题，难以作出决定时，决策者就可能依据自己的猜测、习惯反应、条件反射、本能反应等非理性的心理因素去抉择，或者盲目遵从权威的分析意见去作出决断。任何决策过程都存在非理性因素的影响，当非理性在选择过程中起主导作用时，这个决策便是非理性决策。,第一节行政决策概述,行政决策的种类按照决策权威的性质传统权威决策超人魅力型权威决策理性权威型决策,第一节行政决策概述,传统权威决策、超人魅力型权威决策两种决策是根据决策者的特殊社会地位和在政治结构中的特殊权威，以决策者的个人意志和情绪偏好为手段来确定政策。,第一节行政决策概述,理性权威型决策指在严格的法律权威基础上，决策者依据法律规定享有决策权力，按照法定程序行使决策权力，制定和实施政策。,第一节行政决策概述,行政决策的种类按照决策问题的性质确定型决策风险型决策不确定型决策,第一节行政决策概述,确定型决策是指决策者中有一种肯定性的主观决策要求，决策目标是明确的，决策问题所面临的客观条件是确定的。决策者有多个可供选择的方案，往往比较容易选定行政方案。,第一节行政决策概述,风险型决策是指存在一定的不确定因素，决策者因此必须冒一定的风险去进行选择。,第一节行政决策概述,风险型决策具备的五个条件有需要达到的明确目标；有两个以上可供选择的方案；决策问题的解决面临不以决策者主观意志为转移的、两种以上变化不定的客观条件或自然状态，即不可控变量或自变量；有不同的方案，并且在不同的客观条件下，其得失损益可以计算出来，即有可控变量和因变量；各种自然状态在未来如何出现，有以统计为依据的概率可循。,第一节行政决策概述,不确定型决策是指从不同角度考虑，可以做出不同的选择，而很难断定哪种选择是做好的决策。决策特点目标因人而异；有两个以上可供选择的方案；要决策的问题有不以决策者主观意志为转移的两种以上变化不定的客观条件；有不同的方案，且在不同的条件下，各方案的得失可以计算出来；各种客观条件出现的概率无法知道。,第一节行政决策概述,行政决策的种类按照使用的决策方法的先进程度经验决策科学决策,第一节行政决策概述,经验决策是指决策者根据个人或集团的思想水平、工作能力、生活经验等个人素质做出决定。科学决策是指以科学思考、科学预测、科学计算为依据的决策。它根据目标的不同、变量的多寡、限制条件的差异等，采取适当的数学方法加以计算，或通过实验、模型等，然后做出决定。,第一节行政决策概述,行政决策的种类按照决策的时间先后顺序原有决策追踪决策,第一节行政决策概述,追踪决策是指在政策付诸实施之后，一旦发现客观情况发生重大变化，或发现原有决策在主观估计上有重大失误，如不及早作修改补充就可能危及决策目标的实现或使决策限于崩溃，就必须对原有决策作重大的或根本性的修正，这种修正性的决策就叫做追踪决策。,第二节行政决策体制,行政决策体制及其决策系统行政决策体制是指行政决策机构和人员所形成的组织结构体系及其制定决策的有关制度。科学合理的行政决策体制是正确进行行政决策的基本前提，是现代科学行政决策的组织保证。,第二节行政决策体制,行政决策体制及其决策系统决策中心决策的支持系统决策的咨询系统决策的执行系统决策的评价系统决策的反馈系统,行政决策组织系统构成图,决策评价系统,决策执行系统,决策监督系统,决策支持系统,决策咨询系统,决策中心,决策反馈系统,第二节行政决策体制,行政决策体制中各组成系统的地位和功能决策中心决策中枢进行科学有效的决策问题：包括决策机构的建立问题、决策权限的划分问题、决策者与支持系统、咨询系统的关系问题、决策的责任制和审批制度的建立问题。,第二节行政决策体制,行政决策体制中各组成系统的地位和功能决策支持系统决策的研究机构为决策中心提供各种备选方案和论证资料的智力机构或者具体业务管理机构。主要包括政策研究机构、决策科学的研究机构、科技情报研究机构和工程总体设计机构等。,第二节行政决策体制,行政决策体制中各组成系统的地位和功能决策咨询机构广泛开发智力，协助决策中枢系统决策的组织形式。为决策中心提供技术、管理或综合性科技服务的服务性机构。,第二节行政决策体制,行政决策体制中各组成系统的地位和功能决策监督机构是保证决策目标和计划任务完成的控制性机构。有各种监督组织和多种监督形式组成的强有力的监督制衡系统。,第二节行政决策体制,行政决策体制中各组成系统的地位和功能决策评价机构是对决策的正确性及其执行情况进行评判的机构任务包括研究确定评价标准、评价过程和进行评价的方法等，以及具体实施评价工作，为追踪决策提供依据。,第二节行政决策体制,行政决策体制中各组成系统的地位和功能决策反馈机构是对决策及其执行情况进行收集、汇总并向决策中心反馈以便修正完善决策的机构。包括决策执行的检查、调查、研究、统计、咨询等机构。,第三节行政决策程序、原则和方法,行政决策程序政策议程建立政策方案形成政策决定政策执行政策评估,第三节行政决策程序、原则和方法,政策议程建立政策问题的确认政策所要解决的问题是那些带有普遍性和共性的社会问题或公共问题。成为政策问题的问题必须具备一定范围和强度的影响力。政策问题有些确认较易，有些较难。,第三节行政决策程序、原则和方法,政策议程建立建立议程的途径外在发动型政治动员型内在发动型,常由政府以外的社会团体或公众提出，首先成为公众议程，引起广泛讨论或较大反响，然后以社会舆论或建议的方式被政策采纳，从而进入正式的政府议程。,常由最高领导集团或政治领袖提出，自上而下地形成各级政府的基本政策议程，再向外扩散成为社会公众接受和认可议程。,常是某一政府部门或某一层级的政府首先提出，并被采纳为政府的正式议程。,第三节行政决策程序、原则和方法,政策方案形成为解决问题寻找一系列政策方案，从中选择最恰当的、最符合政策目标的方案，以供决策者做最终的比较和决定。,第三节行政决策程序、原则和方法,政策方案形成制定方案遵循的原则信息性原则系统性原则预见性原则灵活性原则可行性原则,第三节行政决策程序、原则和方法,政策方案形成决策的科学化、民主化需要经过一个广泛讨论、咨询的过程公开咨询把政策方案的制订交由负责任的团体和组织制订，然后通过公开、公正的程序提交决策部门。,第三节行政决策程序、原则和方法,政策方案形成参与讨论和咨询的各方会从各自的角度和利益出发，主动承担制订方案的成本，从而降低政府的信息和时间成本公开讨论政策问题以及解决方案能让公众，包括政策对象更好地理解问题和相关的解决办法，有利于意见的收集和政策宣传、执行。,理解政策问题、收集信息的优点,第三节行政决策程序、原则和方法,政策方案形成难以形成获得普遍同意的政策方案；政策问题的利益关系会比较清晰，利益受损者的行动将可能被激化，造成不稳定。,理解政策问题、收集信息的缺点,第三节行政决策程序、原则和方法,政策决定即决策者对备选方案进行淘汰，明确选择的理由并下政治决心。对较粗方案进一步细化，或将各种方案予以综合。确定实现政策目标的具体途径、措施和手段，包括政策界限、权限的规定和相关的机构设置、人员配备、财政资金的保障等。,第三节行政决策程序、原则和方法,政策决定政策决定的合理性包括民主和效率在政策方案形成阶段上，提供民主咨询的机会在政策决定阶段上，强调集中与通盘考虑,第三节行政决策程序、原则和方法,政策决定政策合法化政治正当性政策合法化,第三节行政决策程序、原则和方法,政策决定政治正当性实质层面即合法性问题，是指必须在宪法架构下运作；心理层面是指被统治者愿意接受统治者以及其政策的统治与约束，统治的正当性越高，则民众的服从度越高，越能得到高的政策绩效。,第三节行政决策程序、原则和方法,政策决定政策合法化是指政策备选方案必须得到有权责的机关或个人之认可批准，才能取得合法地位。行政机构的政策合法化立法机关的政策合法化,第三节行政决策程序、原则和方法,政策决定政策合法化决策者及其权力的合法化政策决策程序的合法化政策内容的合法化政策内容的法律化,第三节行政决策程序、原则和方法,政策执行政策执行的主体各级政府行政部门立法与司法机构中介组织社区组织,第三节行政决策程序、原则和方法,政策执行政策执行的对象每项政策有它适用的范围和对象。不同政策对象有不同的互动结果，政策对象间也有互动。,第三节行政决策程序、原则和方法,政策执行影响政策执行的因素政策决定因素政策的合法性政策的合理性政策的可行性,政策决定是指经由完整的法定程序，由法定的公共权力主体用自然语言表述出来并昭示公众的、关于某一特定政策问题的具有社会公共权威性的规定。,第三节行政决策程序、原则和方法,政策执行影响政策执行的因素政策资源因素执行经费执行人员执行机构执行保障,第三节行政决策程序、原则和方法,政策执行影响政策执行的因素执行环境因素社会因素、自然因素公众态度、执行机构的态度、政府的整合程度、公共管理部门的威信。,第三节行政决策程序、原则和方法,政策评估政策评估的主体内部评估者外部评估者,第三节行政决策程序、原则和方法,政策评估政策评估的标准以是否实现了预设的政策目标为标准,第三节行政决策程序、原则和方法,政策评估政策评估的类型正式评估与非正式评估内部评估与外部评估事前评估与事后评估,第三节行政决策程序、原则和方法,正式评估是指采用描述性的方式来获取关于政策运行结果方面可靠而有效的信息的一种评估方式。要求有正式的评估人员、经费和设施方面的保证，掌握较为充分的评估程序，采取科学严谨的评估手段进行评估。需要按照事先制订的完整的评估方案，严格按规定的程序和内容执行。,第三节行政决策程序、原则和方法,正式评估评估形式总体评估形成评估,总体评估与形成评估的区别,第三节行政决策程序、原则和方法,非正式评估是指对评估者、评估形式和内容不做严格规定，对评估的结论也没有必须的要求，团体和个人可根据本身所掌握的情况和信息，对政策的各方面加以分析和评价。,第三节行政决策程序、原则和方法,内部评估主要指政府内部行政机构的评估者对公共政策进行的评估。政策运行机构由操作机构及其人员自己对自己实行的政策进行评估；由专设的专职评估组织和人员对政策实施进行的评估。,第三节行政决策程序、原则和方法,内部评估信息较全面评估观念、思维方式、部门利益等均受到很大限制，评估结果可能偏离真实的政策实施效果，影响评估质量。,第三节行政决策程序、原则和方法,外部评估主要是针对非政府部门，特别指政府部门以外的诸如专业的学术科研机构、营利性或非营利性的咨询机构、专家学者等对公共政策所进行的评估。委托评估不委托评估,第三节行政决策程序、原则和方法,外部评估委托评估即专业团体等非政府部门受托于政府部门进行政策评估。获得经费和信息具有一定优势对公共政策提出具有建设性的政策意见,第三节行政决策程序、原则和方法,事前评估又名预评估，是指在政策执行之前进行的一种可预测的评估。其评估内容有：对政策实施对象的发展趋势做出预测、对政策可行性进行评估、对政策执行后可能产生的效果和影响预先评估。,第三节行政决策程序、原则和方法,事后评估是指政策执行完成后，针对政策施行产生的效果和影响对政策进行评估，是政策评估的主导形式。,第三节行政决策程序、原则和方法,事后评估是政策评估的主导形式，旨在鉴定人们执行政策对所确认问题确定达到的解决程度和影响程度，以及政策在执行时发生的作用，并判断政策原初设想的目标是否达成，辨别政策效果的成因，以求通过优化政策运行机制的方式，强化和扩大政策效果的一种行为。,第三节行政决策程序、原则和方法,行政决策原则科学性原则民主性原则全局性原则效益性原则实践性原则规范性原则,第三节行政决策程序、原则和方法,政策分析的方法定性分析与定量分析专门的分析方法过程方法实体方法逻辑实证方法计量经济学方法后实证主义方法,参与主义路径规范性描述方法意识形态方法历史方法,第三节行政决策程序、原则和方法,过程方法是最常见的分析方法，是把公共政策的形成、决策及实施各阶段看作循环过程，它们之间密切联系。顺序上，后一个阶段是接着前一个阶段的结果所产生的。,第三节行政决策程序、原则和方法,实体方法是指针对某一特定政策领域进行研究