2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习9）

2019年基金资格考试问答：基金法律法规(合并练习9)1.期货公司变更住所的，应当向()提交变更住所申请等申请材料。A.移民所在地的期货交易所B.搬迁地工商行政管理机关C.期货交易所将迁至D.中国证券监督管理委员会拟搬迁地的派出机构。参考答案：d参考分析：期货公司监督管理办法第22条规定期货公司应向拟变更住所的中国证监会派出机构提交申请材料。2.芝加哥商品交易所发行面值100万美元的3个月期国债期货，当交易指数为98.56时，其年贴现率为()。A.8.56%B.1.44%C.5.76%D.0.36%参考答案：b参考分析：短期利率期货的报价形式为“100减去年利率报价，无百分号”。因此，国债的年贴现率为：(100-98.56)100100%=1.44%。3.期货公司申请设立分支机构时，应当于当月月底向公司所在地中国证监会派出机构提交风险监管报告。A.一个月B.2个月C.3个月D.4个月参考答案：c参考分析：期货公司监督管理办法第24条规定，期货公司申请设立分支机构，应当在申请日前3个月向公司所在地中国证监会派出机构提交风险监管报告。4.期货市场的功能是()。A.风险规避和盈利能力B.风险规避、价格发现和盈利能力C.风险规避、价格发现和资产配置D.风险规避和现金流参考答案：c参考分析：风险规避、价格发现和资产配置是期货市场的功能。5.期货公司应按照中国期货保证金监控中心要求的格式采集客户图像数据，并以()方式集中统一存放在公司总部，与其他开户资料一起归档备查。A.cd-rom备份B.打印文档C.客户签名确认文件D.电子文档参考答案：d参考与分析：期货市场客户开户管理规定第12条规定，期货公司应按照监控中心规定的格式要求，通过电子文档集中统一收集和存储公司总部客户图像数据，并与其他开户资料一起归档备查。多重选择6.下列人员申请期货公司董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格，其学历资格可放宽至专科()。具有8年以上法律和会计经验的人员在证券公司等金融机构从事风险管理和合规业务5年以上的人员。具有10年以上期货业务经验的人员D.担任金融机构部门负责人8年以上的人员。参考答案：光盘参考分析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第16条规定，从事期货业务10年以上或担任金融机构负责人8年以上的，可以申请期货公司董事长、监事会主席及高级管理人员的任职资格，其学历可放宽至大专专业。7.按照期货交易的有关规定，标准仓单生效后，可以用于()。A.转移B.提货C.交付D.保证参考答案：美国广播公司参考分析：标准仓单是指由交割仓库出具并经期货交易所认可的标准化交割凭证。标准仓单经交易所登记后生效，可用于交割、转账、交割、质押等。8.聘用经资格考试合格并符合下列()条件的人员从事期货业务的机构，应当申请其资格。A.被组织雇用B.良好的品行和职业道德证券期货业务资格参考分析：期货从业人员管理办法第10条规定，机构委派通过资格考试并符合以下条件的人员从事期货业务，应当申请资格。(一)品行良好、职业道德良好；(二)被本机构聘用。(三)最近3年未受到中国证监会等金融监管机构的刑事处罚或者行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构禁止进入市场，或者禁售期已过；(五)最近3年没有因违法行为被撤销证券期货资格；(六)中国证监会规定的其他条件。9.期货公司首席风险官不得有下列()行为。A.擅离职守、无故不履行职责或者委托他人代为履行职责的B.利用职位谋取私利三、滥用职权，干扰期货公司正常经营(四)兼任期货公司合规部门负责人以外的其他职务参考答案：ABCD参考：期货公司首席风险官管理规定(试行)第13条规定，首席风险官不得有以下行为：擅自离职、无故不履行职责或授权他人代为履行职责；(二)在期货公司中担任合规部门自我投诉人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。(三)不报告、拖延或者谎报期货公司经营管理中存在的违法行为或者重大风险。(4)利用职务之便谋取私利；(五)滥用职权，干扰期货公司正常经营的。(六)向与履行职责无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户合法权益的。其他损害客户和期货公司合法权益的行为。10.一个交易者以1750元/吨卖出八份玉米期货合约，符合金字塔原则的增加头寸有()。A.当合同价格升至1770元/吨时，另外6只手将被出售。B.当合同价格降至1740元/吨时，它将再卖出8手牌。当合同价格降到1700元/吨时，它将再卖出4手牌。当合同价格降至1720元/吨时，将再卖出6手。参考答案：光盘金字塔式的买卖：如果在仓位建立和投机者获利后市场情况与预期相同，仓位可以增加。增加头寸应遵循以下两个原则：(1)只有当现有头寸有利可图时，才能增加头寸。(2)职位的增加应逐渐减少。真或假11.证券公司和期货公司应该独立运作，保持财务、人员和营业场所分开。()参考答案：。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第15条，证券公司和期货公司应独立经营，财务、人员和营业场所应分开。12.价格发现是期货市场独有的。()参考答案：b参考分析：价格发现并不是期货市场独有的，但是期货市场比其他市场具有更高的价格发现效率，这是基于期货市场的独特属性。13 .期货从业人员不得以个人或他人的名义参与期货交易。()参考答案：。参考：期货从业人员执业行为准则(修订)第11条规定，期货从业人员不得以个人或他人名义参与期货交易。14.所有在期货交易所完成的交易及其价格只能在会员内部通知。()参考答案：参考分析：期货价格是公开的，即期货价格立即向公众披露，这可以迅速传递到现货市场。1