监察暂行办法

XXX监察暂行办法第1章 总则 第一条为了加强监察工作，保障公司业绩健康，维护公司规章制度，促进内部廉政建设，改善经营利润，提升内部管理，依据公司员工守则，制定本暂行办法。 第二条监察部门是公司董事会授权行使监察职能的部门，依照本办法对各门店及公司各部门的所有人员实施监察。 第三条监察部门在公司分管副总经理的直接领导、总裁的监督下，依本办法行使职权，不受其他部门、个人的干涉。其他部门根据监察部需要积极配合监察部工作。 第四条本办法适用于公司各经营业态所有员工。第2章 监察部的义务、权利与职责 第五条监察部员工必须履行下列义务： 5.1遵守国家宪法、法律和法规。 5.2依照国家法律、法规和公司规章制度开展各项工作。 5.3密切联系各部门员工、各供应商，倾听反馈意见，获取有价值的信息。 5.4主动维护公司的利益和名誉。 5.5保守公司商业秘密和工作秘密。 5.6廉洁自律、爱岗敬业。 5.7公司规章制度规定的其他义务； 第六条监察部员工享有以下权利： 6.1因正常工作需要到其他部门取证、要求被监察的部门和人员提供与监察事项有关的文件、资料、财务帐目及其他有关的材料，进行查阅或者予以复制，获得支持与配合的权利。 6.2与员工、供应商进行沟通，要求被监察的部门和人员就监察事项涉及的问题作出解释和说明的权利。 6.3对涉及到违反规章制度的任何员工进行调查的权利。 店长、部门副经理级（含）以上员工需报分管副总邮件审批； 区域经理、部门经理级（含）以上员工需报董事会总裁邮件审批； 6.4在调查违反规章制度行为时，可以依据实际情况和需要采取包含但不限于下列措施的权利 暂予保全、封存可以证明违反规章制度行为的文件、资料、财务帐目及其他有关的财物。 冻洁会员卡、冻结京东商城订单、冻结工资发放、暂停公司职务。 要求违反规章制度的员工在指定的时间、地点就调查事项涉及的问题作出解释和说明。 建议移送、扭送公安机关及相关司法措施。 6.5对公司内部各门店、部门进行监察的权利。 6.6对公司内部各门店、部门依据员工守则等规章制度进行监察处理和建议的权利。 6.7重大案件协调、调动其他门店、部门人员配合调查的权利。 6.8对公司利益造成损害，需采取补救措施追回、退赔的权利。 6.9录用、任免、奖惩决定明显不适当，应当予以纠正的权利。 6.10对经公司核实违反规章制度拒不接受处理，直接与相关部门作出双倍处理的权利。 6.11公司规章制度规定的其它权利。 第七条 监察部需要履行以下职责： 7.1建立、健全公司监察建设体系，设置各类岗位，制定各类监督办法和监督制度。 7.2受理公司内部举报投诉、信息收集，及时进行内部立案，对违规问题进行调查。 7.3不断研究、深化公司预防和内部控制体系，对公司经营数据进行分析和处理。 7.4进行各部门流程的检查和优化，持续降低经营风险。 7.5制作诚信培训教材，在公司内部进行培训、宣传。 7.6完成公司违反规章制度员工的教育、通报工作。 7.7公司规章制度规定的其它职责。第3章 监察部的工作范围第八条 监察工作主要分以下方面： 8.1按事件性质分类 A类：涉及盗窃、侵占、索贿、受贿、公司安全、商业机密等； B类：滥用职权、徇私舞弊、重大工作失职、重大违规操作、重大经营损失等； C类：工作失误、执行不力、工作失误及其他员工反映强烈事项； 8.2按涉及金额分类 A类：涉及金额2000元以上 B类：涉及金额5002000元 C类：涉及金额500元以下 8.3按涉及人员分类 A类：店长、部门副经理级（含）以上管理人员； B类：店长、部门副经理（不含）以下管理人员； C类：一般员工第九条 案件保密级别分为以下类别：根据事件保密级别，分类建立档案，实行分密级管理。A类事件列为“机密”，B类列为“秘密”，C类列为“一般”。 第4章 监察部的基本程序 第十条监察部按照下列程序进行检查工作。 10.1对需要检查的事项予以立项。 10.2制定检查方案并组织实施。 10.3向分管副总或者董事会提出检查情况报告。 10.4根据检查结果，作出监察决定或者提出监察建议。第十一条监察部按照下列程序对违反规章制度的行为进行调查处理。 11.1对需要调查处理的事项进行初步审查；认为有违反规章制度的事实，予以立案。 11.2组织实施调查，收集有关证据。 11.3有证据证明公司共性存在时，需要作出专项调查方案。 11.4作出监察决定或者提出监察建议。 11.5重要、复杂事件或影响正常经营秩序的立案，应当报分管副总和董事会备案。 第十二条监察部对于立项调查的案件，经调查认定不存在违反规章制度事实的，或者不需要追究纪律处分的，应当予以撤销，并告知被调查单位或被调查人员所在单位。 第十三条监察部立案调查的案件，应当自立案之日起二个月内结案；因特殊原因需要延长办案期限的，可以适当延长，但是最长不得超过三个月。 第十四条监察部门在检查、调查中应当如实记录被监察的部门和人员的陈述和面谈。 第十五条监察决定、监察建议应当以书面形式送达有关部门、人员。 15.1监察部门对违反规章制度的人员作出给予处分的监察建议，由人事部门按照人事管理权限执行。 15.2人事部门应当将监察部门作出的给予处分的监察建议及其执行的有关材料归入受处分人员的档案。 第十六条监察部应当于监察建议执行后一十五个工作日完成内部通报。 第十七条个人对纪律处分决定不服的，可以自收到处分决定之日起五个工作日内向上一级监察员工提出申诉，上一级监察员工应当自收到申诉之日起五个工作日内作出复查决定。第5章 监察部的奖励、处理 第十八条属于积极参与监察工