企业档案管理20386PPT课件

.,1,企业档案管理,主讲:梁朝玉,.,2,第一节,企业档案工作概述,.,3,一、企业档案定义企业档案工作规范对企业档案所下的定义是：企业在研发、生产、经营和管理活动中形成的有保存价值的各种形式的文件。企业档案含义应包括以下几个方面：一是企业档案是企业活动整体的反映和记录。企业档案是企业有机活动整体的综合反映，是企业各种档案的总和，而不是专指企业某种职能活动所产生的档案。,.,4,定义中的“研发、生产、经营和管理活动”是一个高度概括的概念。首先，企业作为经济法人，其活动具有法律意义上的独立性，它是以一种独立的社会身份参与经济生活，通过为社会提供特定产品和服务的活动，在社会经济生活中占一席之地。只有全面地记录和反映企业经济实体的法定活动，企业档案才是客观的、准确的和有意义的。,.,5,其次，企业活动是指企业研发、生产、经营、行政、科研、基建、设备管理等各职能部门，综合运用资源条件、劳动力、资本、科学技术、流通手段、企业信誉等经济要素，制造产品、获取利润和创造经济效益，实现企业基本目标的活动。因此，企业档案是企业各种因素相互作用的产物，是企业各项职能活动共同作用的结果，是内容联系密切的文件材料的有机整体，它综合反映和说明企业的基本面貌和全部活动，是各种内容和载体档案的总和。,.,6,二是企业档案是直接记录企业活动的一种信息材料。在企业的生产经济活动中，存在着具有不同运动规律、作用方式和载体形态的多种信息材料，包括图书、资料和档案等，他们共同构成企业生存和发展的信息条件。但是，企业档案同企业中的图书或资料等相比较，主要的功能在于它是直接记述和反映企业各种活动的工作过程和成果的信息材料，是反映和记录企业实践活动的第一手材料，这是其他信息材料所不具有的基本特性。,.,7,三是企业档案是企业由企业活动中形成的企业文件材料有条件地转化而来的。文件转化为档案通常要具备三个条件：第一，现时办理完毕的文件材料才能归档；第二，对日后实际工作和科学研究具有一定查考利用价值的文件材料，才有必要作为档案保存。第三，按照一定的规律集中保存起来的文件材料，才能最后成为档案。,.,8,二、档案工作原则1、企业档案的性质企业档案是企业知识资产和信息资源的重要组成部分。企业对其所有的档案具有占有权，这是企业在经济社会生活中的作用和法律地位而决定的。目前，我国实行的是以国有经济为主体、多种经济成分并存的所有制形式。企业作为独立法人，享有自主经营的权力。企业档案是企业自主经营活动的产物，是企业的一种信息成果。它作为企业资产的一部分，又是企业生存和发展的基本条件之一。因此，企业要对其所有档案实行占有，特别是企业中记录技术成果和专利的档案材料。,.,9,2、企业档案的作用企业档案工作是企业研发、生产、经营和管理活动的基础性管理工作。（1）积累与继承功能。为使企业的生产经营活动具有连续性，并使之不断发展，就必须不断地总结经验和积累经验，借鉴和继承企业自身以往活动的成果，企业档案就是积累和继承企业活动经验的有效手段。一个企业储存的档案数量多、质量高，说明该企业的活动可资学习、继承的经验丰富，这是企业兴旺发达的一个标志。企业正是在认真研究和学习成功的经验和教训的基础上进行创造并取得发展的。,.,10,（2）依据与凭证功能。企业档案是伴随着企业活动的进程而自然形成的，是第一手材料，不是人们按照主观意愿编写或事后随意杜撰的。因此，企业档案在企业活动中具有依据与凭证的功能（中美建交谈判、教院房产权争议等）。（3）条件与工具功能。企业的新产品开发和设计，总是在前人劳动成果的基础上会有所前进，有所创新。而且，起点高，开发、设计成果的水平也会愈高。这就必须充分占有和利用已有的档案材料，作为开发和设计新产品的必要条件。同理，在管理活动和决策中也要占有各类信息，并对其深入研究的基础上进行的，信息愈充分，决策的有效性就愈高。,.,11,三峡大坝选址,.,12,芜湖长江大桥地质勘探,.,13,为科学决策服务：,1998年的荆江大堤保卫战,.,14,3、企业档案工作的管理体制企业档案工作应以企业资产关系为纽带，实行统一领导、统一管理、统一制度、统一标准。以企业资产关系为纽带，表明企业的资产管理范围就是企业档案的管理范围。企业（集团公司）的子公司、分公司、控股公司及所属单位的档案工作，都应是企业（集团公司）档案工作的组成部分。统一领导：表明在企业资产管理范围内，企业对所属单位档案工作实行统一领导。,.,15,统一管理：这里的管理是广义的管理，包括企业对档案的直接管理和间接管理。企业档案管理规定第五条，对企业负责档案工作的部门依法履行下列职责：贯彻执行档案法等有关法律、法规和方针政策，制定本企业文件材料归档和档案保管、利用、鉴定、销毁、移交等有关规章制度；统筹规划并负责组织本企业档案的收集、整理、保管、鉴定、统计和提供利用工作；指导本企业各部门文件材料的形成、积累和归档工作；监督指导本企业所属机构（含境外机构）的档案工作。,.,16,统一制度与统一标准：是对企业统一管理要求中关于企业制度建设、标准化建设一致性的要求。主要也是间接管理，即对所属单位有关档案工作制度、业务标准建设应统一要求，不能出现某集团公司所属甲地企业中，档案管理制度与标准一个样，所属乙地企业中，档案管理制度与标准又一个样的情况。,.,17,4、企业档案工作的任务和目标企业档案工作应以满足企业各项活动在证据、责任和信息等方面的需求为导向，运用现代技术与管理方法，通过资源整合和开发，为企业研发、生产、经营、管理和持续发展提供有效服务。企业档案工作任务：是为企业研发、生产、经营、管理和持续发展提供有效服务。,.,18,企业档案工作目标：是满足企业证据、法律责任和信息的需求。这一目标也是衡量档案工作成效的尺度和企业档案工作发展的导向。在市场经济条件下，企业档案工作能达到这种境界应当是很高的要求，需要企业下大力气才能够实现。当企业出现各种纠纷（如经济的、合同的、产品质量的、环境的、安全的、卫生的），如果档案工作能提供及时、有效、合法的证据，为企业赢得效益、避免损失；,.,19,当企业面临各种法律事务，如果档案工作能提供合法文件，为企业免责；当企业在研发、生产、经营和管理中需要过去形成的文件、数据信息作为参考，或者回顾初创时期的历程、解决职工的待遇时，能够及时提供相关档案信息，才能够表明企业档案工作目标的实现。这一目标也就成为衡量档案工作成效的尺度。企业档案工作的方法、技术和手段：运用现代技术与管理方法，通过资源整合和开发，是对企业档案工作发展的新要求。,.,20,5、企业依法管理档案的责任要求企业应维护档案的完整、准确、系统与安全企业依法管理档案的责任，反映企业档案工作遵循市场经济、法制经济的法规要求。在市场经济条件下，企业与企业、企业与顾客之间的关系，特别是纠纷关系，必须以事实为依据、以法律为准绳来解决。而事实依据与法律证据的重要组成部分，就是企业在生产、经营和管理活动中产生的档案记录。,.,21,所以，企业建立合规、良好的档案管理，已经成为现代社会中法律对企业依法经营的基本要求。企业档案由于其证据作用、其管理的正确、合规与否，已经成为企业重要的生命线。企业要想规避管理风险、证明自身依法经营，就必须建立健全档案工作。企业档案工作规范就是指导企业规范档案管理，促进企业依法经营管理的一项重要标准，其根本出发点和落脚点是：在法制经济条件下，企业档案管理需要也必须依法、合规、有效。,.,22,三、企业档案工作组织（一）组织系统建设1、档案工作领导,企业分管档案工作领导,各职能部门档案工作的负责人,专兼档案人员,企业应确定档案工作的分管领导,确定各职能或承办部门、各项目档案工作的负责人，确定档案部门的负责人。,.,23,2、企业档案机构设置企业应根据规模和管理模式设置专门的档案机构，或指定负责档案工作的机构。大型企业应设立档案馆。3、档案人员配备企业应配备与企业研发、生产、经营和管理相适应的专职档案人员；各部门、各项目应配备专职或兼职档案人员。企业应保持档案人员相对稳定。,.,24,4、档案工作体系企业应建立以档案部门为核心，各职能或承办部门、各项目专兼职档案人员为基础的企业档案工作体系。企业应建立档案管理网络。企业档案管理网络的组成一般包括：分管档案工作的企业领导，主管企业档案工作的部门负责人，企业档案管理机构或专职档案工作岗位，企业内部各职能部门负责人及兼（专）职档案人员、重要业务（技术）人员，所属企业（公司及境外机构）的分管领导及档案部门。,.,25,企业档案管理网络图,分管档案工作领导,企业档案处（馆）,各部门兼职档案员,三级机构档案科（室）,各部门兼职档案员,各部门兼职档案员,总公司,分公司,子公司,二级机构档案科（综合档案室）,二级机构档案科（综合档案室）,.,26,5、企业档案管理模式根据许多企业长期实践的经验，企业档案管理模式大致可分为三种类型。一是集中统一管理模式建立企业综合档案管理部门，集中统一管理本企业全部档案，并对企业所属机构（包括境外机构）的档案工作进行指导；根据现代企业管理需要，企业档案部门可集中保管其分公司和子公司的档案。,.,27,二是相对集中管理模式在统一执行企业档案管理制度的前提下，因地域或条件等因素，某些专业性较强、利用率较高的档案资料，在一定时期内可由专业部门保管，但须向企业档案管理部门报送档案目录，纳入企业档案管理部门监控范围、保证档案安全。其他档案则实行集中保存。,.,28,三是委托寄存管理档案实体模式采取委托寄存管理档案实体模式，企业必须在建立档案工作管理体系，建立健全企业档案管理工作制度的基础上，自身负责文件材料的形成、积累、归档等工作。档案实体保管采取委托寄存方式。将档案保管、整理、编目、档案信息数字化加工等工作委托给具有资质的档案中介服务机构承担。寄存档案的所有权归委托方企业所有，该企业可随时调阅利用本企业的档案。采用这种模式，企业可以减少档案管理岗位及部分档案工作职责，减少保管档案的硬件设施投入。,.,29,（二）企业管理职责1、企业应贯彻国家有关档案工作法律、法规和方针政策。建立健全档案工作规章制度，将档案工作纳入企业发展规划和工作计划，为档案工作持续发展提供保障。企业要切实落实档案法规明确的职责，加强对档案工作的领导，将档案工作纳入企业发展规划和工作计划，纳入企业领导议事日程，纳入相关人员岗位责任制和相应工作流程；设置档案机构，建立健全档案工作规章制度，创造必要条件，保障档案工作正常开展、持续发展。同时企业还应自觉接受档案行政管理部门的监督和指导。,.,30,2、企业应将文件形成、积累和归档要求纳入各部门、项目及专项工作职责和有关人员岗位职责，并对分管领导、部门和项目负责人及有关人员职责履行情况进行考核。企业文件的形成和积累与企业各项活动开展具有同步性的特点，企业文件伴随着企业各项活动的进行而产生，是企业各项活动的有机组成部分。同时，企业各项活动又离不开有关文件的支持。,.,31,企业档案工作岗位责任制内容主要包括：分管企业档案工作领导、档案工作主管部门负责人、档案人员、各业务部门负责人及兼职人员的工作标准、工作职责、奖励和处罚等内容。企业应将不同层级、不同岗位档案工作职责和岗位任务的要求分解，逐项明确，以制度形式固定下来，实施监督。并列入企业的岗位责任制之中，不应单独列出。,.,32,3、企业应采取必要措施，维护和确保档案的完整、准确、系统和安全。切实落实好“三纳入”、“四同时”、“四参加”工作措施，并纳入企业管理制度之中。“三纳入”就是将企业文件的形成和积累纳入企业领导工作议事日程；纳入企业规章制度及工作流程；纳入企业有关人员的经济责任制或岗位责任制。并做到组织上有保证，制度上有规定，职责上有分工，工作上有安排，管理上有考核。,.,33,“四同时”：企业下达工作任务、项目计划与提出企业文件材料的归档要求同时；检查工作、项目计划进度与检查企业文件材料积累情况同步；验收、鉴定工作、项目成果与验收、鉴定企业文件材料归档情况同步；工作、项目总结与企业文件材料完成归档同步。,.,34,4、企业资产与产权变动时应做好档案的处置工作，国有企业应依照档发字19986号文件和安徽省国有企业产权变动档案处置办法的要求进行。国家档案局、国家经济体制改革委员会、国家经济贸易委员会和国家国有资产管理局关于印发国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法的通知。,.,35,“四参加”：档案部门或人员参加产品鉴定会、科研课题审定会、基建项目验收会、设备开箱验收会（或引进项目接收会）。5、企业应对档案工作中做出成绩的集体或个人给予表彰和奖励；对违反有关规定造成档案损失的相关人员给予处分。,.,36,根据档案法实施办法、安徽省档案条例规定，企业对本企业的集体或个人在档案工作方面做出突出贡献的，应当给予奖励。给予奖励的事迹，包括对档案的收集、整理、提供利用做出显著成绩的；对档案的保护和现代化管理做出显著成绩的；对档案学术和科技研究做出重要贡献的；同违反档案法律、法规的行为做斗争，表现突出的等。对发生档案违法行为，造成档案损失的，企业对直接负责的主管人员或者其他直接责任人依法给予处分。,.,37,（三）企业部门档案工作职责1、企业各职能或承办部门及项目负责人应对本部门或项目归档文件的完整和系统负责。2、企业各职能或承办部门及项目文件形成者应负责积累文件，并对归档文件的齐全、准确和形成质量负责。3、专兼职档案人员应负责收集、整理应归档的文件，对归档文件的整理质量负责。4、企业各职能或承办部门及项目对文件管理的责任。,.,38,（四）企业档案部门管理职责1、统筹规划企业档案工作，制定企业文件归档和档案鉴定、整理、保管、统计、利用、移交等有关规章制度。2、负责企业档案的收集、整理、保管、鉴定、统计和提供利用工作。3、指导企业各部门、项目及专项工作文件的形成、积累、整理及归档工作。4、监督、指导、检查企业所属单位（包括派出机构和投资的全资、控股企业）的档案工作。5、依照有关规定向国家档案馆或有关单位移交档案。,.,39,（五）企业档案工作人员要求1、档案人员应遵纪守法、忠于职守、具有专业知识。2、档案部门负责人应具有中级以上专业技术职称或大学本科以上学历。3、档案人员应具备大学专科以上学历或同等学识水平。4、档案人员应定期接受档案业务培训。,.,40,（六）专职档案人员职责1、积极宣传、贯彻、执行中华人民共和国档案法、安徽省档案条例等档案法律法规和本单位档案工作各项规章制度。2、努力学习党的路线、方针、政策，提高思想政治觉悟，增强保密观念，严守党和国家的机密。3、热爱本职工作，刻苦钻研业务，不断提高业务能力和管理水平。4、负责本单位归档文件材料的收集、整理归档和档案的保管、统计、鉴定、销毁、移交工作。5、参加本单位重要计划会议、各项工程竣工验收、设备开箱验收、科研成果鉴定，及时收集有关文件材料。,.,41,6、编制各种档案检索工具和参考资料，管理档案的借出和查阅，迅速、准确提供利用档案，为领导决策和本单位各项工作服务。7、负责档案库房的安全、档案装具和各种防护设施设备的更新添置。8、保守档案秘密，坚持做到不带档案出门，不将档案拿给无关人员阅看，不将档案存放情况及其内容向无关人员泄漏，时刻保持警惕，谨防泄密、失密。9、接受上级业务部门指导，加强对本单位内部各科室及所属单位的档案业务指导，促进档案业务规范化、标准化、科学化。,.,42,（七）兼职档案员职责1、认真学习和掌握档案处理和档案管理工作的基础知识，提高管理水平。2、认真做好文件材料的保密工作，严守并督促本部门文件的形成、传递，阅办过程中的保密事项。3、管理好本部门文件材料，负责传阅，及时传递和阅办，防止积压和延误，严防丢失。4、负责将部门一年形成的文件材料搜集、整理、保管，做好平时档案的整理归档工作。5、负责当年文件材料的齐全完整，定期移交给综合档案室。,.,43,四、企业档案工作制度建设企业档案工作规范首次提出企业档案工作制度体系建设。制度体系主要包括：企业档案工作规章、管理制度、业务规范。企业档案制度的全面建设，改变了以前档案工作制度只限于业务制度之片面，从加强企业管理的角度，提出企业档案工作制度建设的要求。企业档案形成于企业各项工作和活动之中，涉及范围广，因此，企业档案工作要正常开展和有效管理，就必须要有规章制度和标准规范，来衔接涉及包括文件形成在内的档案管理的各个环节。,.,44,（一）企业档案工作规章1、明确企业文件形成、归档责任。企业在制定有关规章、标准和制度中应提出相应的文件收集、整理和归档的责任要求。2、制定企业档案工作规定。企业档案工作规定是企业档案工作的基本要求，其主要内容应包括：档案工作原则及管理制度、文件的形成、积累与归档职责要求，档案收集、鉴定、整理、保管、统计、利用要求，资产与产权变动档案的处置原则、解释权限等。,.,45,3、建立档案工作责任追究制度。对相关岗位人员违反文件收集、归档及档案管理制度，发生档案泄密、造成档案损毁等行为，企业应提出责任追究和处罚措施，并将有关要求纳入相关管理制度。4、制定档案管理应急预案。对可能发生的突发事件和自然灾害，企业应制定档案抢救应急措施，包括组织结构、抢救方法、抢救程序、保障措施和转移地点等。对档案信息化管理的软件、操作系统、数据的维护、防灾和恢复，应制定应急预案。,.,46,（二）企业档案管理制度建设1、文件归档制度。应明确文件归档范围及保管期限、归档时间、归档程序、归档质量以及归档控制措施。（1）归档范围1）凡记述和反映本单位各项活动中形成的、具有查考保存利用价值的文字、图表、声像等各种载体的文件材料，均应收集、整理、归档；2）本单位领导人及各科相关人员外出开会、考察、学习带回来的文件材料，应交给收发人员登记归档。,.,47,3）管理性文件材料，由文书处理部门和业务部门整理归档；科技档案要求完整、系统、准确，并具有成套性，由科研、建设项目、设备仪器等项目承办人员负责整理归档；声像档案应有摄制人员整理归档，并附有文字说明。（2）归档时间经营管理工作、生产技术管理工作、行政管理工作、党群工作中形成的文件一般应在办理完毕后的第二年一季度归档。,.,48,科研开发、项目建设文件应在其项目鉴定、竣工验收前归档，周期长的可分阶段、单项归档；产品生产及服务业务应定期或按阶段归档。产权产籍、质量认证、资质信用、合同协议、知识产权等文件应随时归档；外购设备仪器或引进项目的文件应在开箱验收或接收后即时登记归档。会计核算专业材料应在会计年度终了后由会计部门整理归档，保管一年后向档案部门移交。电子文件逻辑归档宜定时进行，物理归档应与相应门类或内容的其他载体归档时间一致。,.,49,磁带、照片及底片、胶片、实物等载体形式的文件应在工作结束后及时归档，或与相应内容的纸质载体归档时间一致。更新、补充的文件，企业内部机构变动和干部职工调动、离岗时应清退的文件，企业资产与产权变动过程中形成的文件，其他活动中形成的文件等，应随时归档。,.,50,（3）文件归档要求1）企业应实行部门、项目及专项工作的文件收集、整理、归档责任制。各部门、项目及专项工作专兼职档案人员应按照规定将文件整理后归档。2）归档的文件应完整、准确、系统，其制成材料应有利于长久保存，图文字迹应符合形成文件设备(打印机、复印机、扫描仪等)标称的质量要求。,.,51,3）归档的文件应为原件。因故无原件的可将具有凭证作用的复制件归档。4）非纸质文件应与其文字说明一并归档。外文(或少数民族文字)材料若有汉译文的，应一并归档，无译文的要译出标题和目录后归档。5）归档的文件一般一式一份。重要的、利用频繁的和有专门需要的可适当增加份数。6）两个以上单位合作完成的项目，应以合同、协议等形式约定文件归档要求。,.,52,主办单位一般应保存全套文件，协办单位保存与所承担任务相关的正本文件。7）文件形成部门应就归档文件填写档案交接登记表。重要项目文件归档时应由项目管理部门编写归档说明，并经项目负责人审核签字。,.,53,2、档案保管制度。应明确各门类档案保管条件、特殊载体档案保管方式、档案清点检查办法、对爱损档案的处置办法、档案进（出）库要求、库房管理要求和库房管理员职责。3、档案鉴定销毁制度。应明确鉴定、销毁工作的组织、职责、原则、方法和时间等要求。4、档案统计制度。应明确统计内容、统计要求和统计数据分析要求。,.,54,5、档案利用制度。应明确档案提供利用的方式、方法，规定查（借）阅档案的权限和审批手续，提出接待查（借）阅档案要求。6、档案保密制度。应明确档案形成者、档案管理者、档案利用者应承担的保密责任。7、电子档案管理制度。应对企业各信息系统中形成的电子文件提出归档、管理和利用要求。8、档案管理系统操作制度。应明确档案管理系统操作人员的职责、档案管理系统软件、硬件的操作要求。,.,55,（三）企业档案业务规范的制定1、文件、档案整理规范。应明确文件立卷与整理原则、整理方法、档案编制要求和档案装具要求等。2、档案分类方案。应明确分类依据、类别标识、类目范围。3、文件归档范围和保管期限表。应明确各类文件归档的范围及其相对应的保管期限表。,.,56,4、特殊载体档案管理规范。应明确不同载体档案收集、整理的要求和保管条件。如：照片、录音、录像以及电子文件等管理。,.,57,第二节,企业档案工作业务建设,.,58,企业档案业务工作是企业档案工作的基础性、专业性和实质性工作，是检验企业档案工作质量和水平的重点和核心内容。因此，企业档案部门应重点在日常工作中加强档案基础业务建设。,.,59,一、企业档案工作与业务活动1、企业档案工作是企业各项业务和活动的有机组成部分，应纳入企业领导工作议事日程，纳入企业规章制度及工作流程，纳入企业部门和有关人员的经济责任制或岗位责任制。2、企业档案部门或档案人员应参加产品鉴定、科研课题成果审定、项目验收、设备开箱验收等活动，负责检查应归档文件的完整、系统。即（三参加）。,.,60,3、企业下达项目计划任务应同时提出项目文件的归档要求；检查项目计划进度应同时检查项目文件积累情况；验收、鉴定项目成果应同时验收、鉴定项目文件归档情况；项目总结应同时做好项目文件归档交接。,.,61,二、企业文件的形成、积累要求文件的形成与积累是档案管理的前奏。由于企业的各管理部门和业务部门每天形成大量的各种文件材料，涉及到不同岗位和不同人员，为保证定期归档工作的顺利进行，各部门对本部门形成的文件，要注意做好平时的积累工作。1、文件形成时应使用耐久、可靠的记录载体和记录方式。2、文件形成者应将办理完毕、有保存价值的文件及时交本部门、项目或专项工作档案人员保管。,.,62,三、企业文件材料归档范围企业在筹备、建设、生产、经营、管理等活动及产权变动过程中形成的具有保存价值的各种载体形式的文件都应纳入归档范围。归档文件的主要来源有：本企业形成的文件；本企业引进项目、外购设备等接收的文件；所属单位及参股企业向本企业提交的文件；,.,63,本企业参与的合同项目，合作单位按要求应向本企业提交的文件；本企业执行、办理的外来文件。,.,64,四、档案收集工作（一）文件归档的交接1、文件形成部门应按期将档案交接登记表随同已整理的文件向档案部门移交。2档案部门接收时应认真核对，并检查档案质量。双方在档案交接登记表)签字后各保留一份。,.,65,（二）档案与资料的收集1、企业应接收所属单位因产权变动后属本企业所有的档案。2、企业应根据资产管理权限接收无法人资格的所属单位档案。3、企业可根据需要收集宣传报道本单位的新闻资料。4、企业可根据研发和市场竞争的需要收集与企业经营范围相关的资料。,.,66,五、企业文件归档基本范围,.,67,（一）经营管理类1、经营决策1.1企业发展规划、经营战略决策、企业改革等文件1.2转换经营机制、各项配套制度改革实施方案、请示与批复、总结、报告等1.3董事会、监事会、股东会构成及变更方面的文件1.4厂务公开文件1.5厂长（经理）责任制、任期目标等,.,68,1.6股东大会文件1.7董事会、股东会会议记录、纪要、工作报告、声明、决定、决议、通知、名单、议程、报告、讨论通过的文件、公告、总结等1.8监事会会议记录、纪要、工作报告、声明决定、决议等1.9股票、股市方面的材料,.,69,1.10红利分配材料2生产经营计划2.1生产经营计划、总结、报告及计划调整等材料2.2计划任务书或作业计划2.3生产技术、经济指标完成情况分析3统计工作3.1统计工作制度、规定、办法、通知3.2生产、技术、经济统计报表3.3企业综合性统计报表及分析材料3.4工业普查报表,.,70,4财务管理4.1财务管理制度，规定、办法、通知4.2财务管理计划、总结4.3固定资产的新增、报废、调拔材料4.4生产财务和成本核算4.5税务方面的材料4.6资金管理、价格管理、会计管理的材料,.,71,5资产管理5.1房产、土地方面的文件5.1.1房地产的权属证明材料5.1.2房地产的租赁、使用方面的合同、协议等文件5.2对外投资项目5.2.1投资规划、决策等方面的材料5.2.2投资企业的董事会、股东会材料,.,72,5.2.3投资企业的财务报告、红利分配材料5.2.4股权证、转让协议等股权管理方面的材料5.3国有资产管理、登记、统计、核查清算、交接等文件5.4企业的产权变动5.4.1产权变动的请示、批复方面的材料5.4.2清产核资、资产评估工作的文件5.4.3产权变动的协议、合同等5.4.4资产处置方案、归属方面的材料5.4.5因产权变动所致职工身份变化的材料,.,73,5.5多种经营管理5.5.1经营机构的工作计划、汇报、总结5.5.2内部承包章程、合同、协议5.5.3经济核算材料5.6境外项目管理5.6.1境外项目的前期设计、规划、协议、合同等文件5.6.2项目检查、竣工验收、重要的专项报告、审批意见等5.6.3工作总结、计划、业务方面的一般来往函件,.,74,6物资管理6.1物资分配计划、记录6.2物资采购、保管6.2.1重要物资和生产资料的采购审批手续、保管及招投标合同、协议、来往函件、总结6.2.2办公设备及用品、机动车等的采购计划、审批手续、招投标、购置，机动车调拔、保险、事故等一般性文件6.3仓库管理规章制度、台帐、统计报表6.4职工承租、购置单位住房的合同、协议和有关手续,.,75,7产品销售7.1营销组织管理、网络建设材料7.2产品销售计划、广告宣传、总结、会议记录与纪要等7.3销售合同、协议、函件7.4订货会、市场分析和用户调查材料7.5售后服务材料7.6统计报表,.,76,8合同管理8.1商务合同正本及其补充件8.2客户资信调查材料9信用管理9.1企业认证、达标等活动的呈报、审批材料、合格证、资格证书等9.2企业形象宣传、展览会文件9.3企业获得的资质、信誉方面的证书及其他奖励9.4企业客户资信调查材料,.,77,10知识产权管理10.1企业标识、商标标识方面的材料10.2专利、商标和其他知识产权方面的申报、证明及管理方面材料,.,78,（二）生产管理类1生产调度1.1生产调度工作计划、总结、报告1.2生产作业计划的编制、执行及调度工作情况1.3生产调度会议记录1.4生产调度的职责、制度、规程1.5生产活动综合分析,.,79,2质量管理2.1质量管理计划、措施、总结2.2质量管理制度、办法、规定、条例2.3产品质量检测、化验、试验材料2.4质量异议处理、事故分析及处理材料，质量认证、检查、评比材料2.5全面质量管理工作形成的文件、质量体系运行及管理文件、产品创优的获奖证书,.,80,3能源管理3.1能源管理的规定、计划、总结、请示、批复3.2能源消耗定额管理材料3.3节能工作方案、措施、总结3.4统计报表,.,81,4安全生产4.1安全技术管理规定、通报、总结、会议纪要等4.2事故报告、调查分析及处理材料4.3安全教育活动的材料4.4安全生产、消防方面的材料4.5统计报表,.,82,5科技管理5.1科技发展规划、计划、总结，科技工作规定等5.2技术革新和合理化建议文件5.3新产品开发、科技成果管理、技术引进5.4学术论文、考察报告、专题总结5.5统计报表,.,83,6环境保护6.1环境保护规划、计划、总结6.2环境保护制度、管理办法6.3环保调查、监测、分析材料6.4环境影响评价书、环境污染防治措施、总结、报告6.5统计报表6.5、月、季度、半年、年度的统计报表,.,84,7计量工作7.1计量工作规划、计划、总结7.2计量工作管理规定7.3计量设备、仪器、器具资料及定期检查记录7.4计量管理工作方面的材料7.5统计报表7.5.1年度以上的统计报表7.5.2半年、季度、月的统计报表,.,85,8标准化工作8.1标准化管理的规划、制度、办法、规定8.2标准化管理计划、总结8.3生产技术规范、企业技术标准、企业工作标准、企业管理标准,.,86,9档案和信息工作9.1档案工作计划、总结9.2档案工作的规划、规定等9.3档案移交清单、销毁清册9.4档案利用、开发成果材料9.5信息工作计划、总结9.6信息管理工作的通知、规定等9.7有关科技信息9.8图书、资料工作材料9.9统计报表,.,87,（三）行政管理类1行政事务1.1上级机关颁发的本企业应执行的有关文件1.2上级领导视察本企业的题词、指示、讲话材料1.3行政工作计划、总结等1.4经理办公会、行政办公会会议记录、纪要、决定等,.,88,1.5企业制发的行政决定、通报和签订的行政协议、合同1.6工商行政管理方面的材料1.7企业的设立、关、停、并、转及更名、启用与废止印模等方面的文件1.8企业文秘、机要、保密、信访、综合治理等方面的文件1.9企业编史修志方面的文件,.,89,2安全保卫工作2.1上级机关颁发的本企业应贯彻执行的有关文件2.2企业安全保卫、民兵工作的计划、总结、报告、报表等2.3对本企业及职工在安全保卫工作方面的奖惩材料及统计报表2.4武装保卫、民兵、预备役人员名单及有关机构设置、干部任免文件2.5自然灾害防范、交通管理方面的文件2.6重大事故调查和处理文件,.,90,3法律事务3.1法律事务管理与协调工作3.1.1法院判决书、调解书等诉讼和仲裁等文件3.1.2一般法律事务工作文件3.2案件、纠纷及公证事务中结论性材料3.3案件、纠纷及公证事务中调查过程形成的文件,.,91,4审计稽查工作4.1上级机关颁发的本企业应贯彻执行的有关审计工作文件4.2审计意见、审计报告及批复等4.3审计工作会议记录、纪要、计划、报告、总结、调查材料、办法、一般的请示与批复等4.4专项审计通知、报告、批复、评价书（结论）、调查与证明等材料4.5下级单位报送的审计工作文件,.,92,5劳动人事与人力资源管理5.1上级机关颁发的本企业应贯彻执行的有关文件5.2企业制定的劳动人事方面的规章制度、报告、决定等5.3内部机构设置、名称更改、组织简则、印信启用和作废、人员编制方面的有关文件5.4干部职工的任免与招聘、升降、奖惩、考核、职称评聘等方面的文件5.5人事调动介绍信及存根、工资转移证等,.,93,5.6老干部、职工离退休、停薪留职、抚恤、剩余人员与复转退军人安置等有关材料5.7职工名册、劳动人事工作计划、总结、报表及调资方案等5.8劳动保护、职业安全卫生、计划生育、保险的方针、政策、规定、统计报表等5.9职工奖励、处分工作形成的文件，劳动合同管理、劳动工资和社会保险文件、医疗、工伤保险、住房公积金5.10劳资纠纷、仲裁方面的文件,.,94,6教育培训工作6.1上级机关颁发的本企业应贯彻执行的有关文件6.2企业教育培训工作的计划、总结6.3企业制定教育培训工作规章制度、请示与批复、决定等6.4企业教育培训工作统计报表等6.5企业干部职工进修培训名单、合同等,.,95,7外事工作7.1发表的公告、签订的协议、协定、备忘录、重要的会谈记录、纪要等7.2出访考察、参加国际会议、接待来访等外事活动、出访审批文件7.3出口审批手续，执行日程安排，考察报告等一般性文件,.,96,（四）党群管理类1党务工作1.1党员代表大会、党委（党支部）会议及其他有关会议1.1.1会议通知、报告、换届选举结果、决议、通报、纪要等1.1.2发言、简报、小组会议记录1.2党务综合性工作1.2.1工作计划、总结、重要专项活动工作报告，重要的调研材料、党务工作大事记1.2.2情况反映、工作简报及一般材料,.,97,1.3上级机关关于党务工作的文件1.3.1针对本企业重大问题的指示、批示文件1.3.2对企业一般性、普发性的文件1.4对下属单位关于党务工作请示的批复1.5各项规章制度、管理办法与条例等,.,98,2组织工作2.1党员干部考察、考核、任免、政审决定等2.2入党、转正、退党、转入、转出等决定及党员名册2.3党委（总支、支部）组织工作的规章制度2.4党群机构设置、调整、人员编制等方面的决定及通知2.5党费收支与党组织关系信及存根2.6党员学习教育等活动形成的文件2.7党员统计年报、计划总结、组织发展计划,.,99,3宣传统战工作3.1企业宣传统战工作报告、会议纪要、调研、计划、总结材料、各民主党派人员名单登记、活动记录3.2单位编辑的出版物样本与定稿3.3反映本企业活动的报刊、广播稿3.4企业文化建设方面的文件（包括社会公益事业、慈善事业的参与、投入的记录；赈灾、扶贫、献血、拥军优属、精神文明建设方面的文件）,.,100,4纪检与监察工作4.1纪检与监察工作的规定、决定、通报、通知、会议记录、纪要、计划、总结、请示报告及上级批复4.2违纪案件调查处理材料4.2.1重大案件的立案报告、调查依据、审查结论、处理意见等材料4.2.2一般案件的调查处理材料4.3纪检与监察工作统计报表,.,101,5工会工作5.1工会工作规划、总结、规章制度、决定、通知、会议记录5.2职工代表大会及有关会议文件5.2.1会议通知、报告、换届选举结果、决议、通报、纪要等5.2.2发言、简报、小组会议记录等5.3工会会员名册5.4民主管理、劳动竞赛、表彰先进、劳保福利、职工维权方面的文件5.5女工工作、文体活动等方面的文件、计划生育,.,102,5.6工会会费与财务管理材料5.7工作统计报表6共青团工作6.1共青团工作规划、总结6.2团代会、团委（常委、扩大）会会议文件6.2.1会议通知、报告、换届选举结果、决议、通报、纪要等6.2.2发言、简报、小组会议记录等6.3团员及团组织管理方面的决定、通知、批复6.4团费收据与团组织关系介绍信及存根6.5共青团工作统计报表,.,103,7民间团体工作7.1专业学会、协会、群众团体活动方面的文件,.,104,（五）产品生产类文件材料归档范围1计划决策阶段1.1调查研究1.1.1市场调查、技术调查、考察、预测报告、调研结合报告1.1.2技术、经济可行性研究报告、市场需求分析报告、收益预测分析报告1.2决策1.2.1发展建议书、技术建议书、协议书、委托书、合同1.2.2专题分析报告、专题会议纪要,.,105,1.2.3研制计划、方案、方案论证报告2设计阶段2.1产品研究、设计计划2.2技术、经济初步评价2.3研究试验大纲、试验报告2.4产品设计标准2.5技术设计说明书、产品设计图样、专题技术请示报告、设计评审报告,.,106,3试制阶段3.1试制3.1.1试制计划、方案、规程、报告3.1.2工艺研究报告、工艺总体方案论证3.1.3试制工艺流程、工艺标准3.1.4试制工艺文件和工艺装备文件3.1.5工艺评审报告3.1.6试制运行记录、化验记录、试制过程纪要3.1.7原材料与半成品、成品检验方法批准书3.1.8理化分析报告、化学配方、化学反应式、计算公式,.,107,3.1.9技术标准协议、试制质量分析报告3.1.10专题会议记录、纪要、合理化建议3.1.11重大故障分析和排除措施报告3.1.12试制总结报告3.2试验3.2.1试验计划、方案、规程3.2.2试验所需仪器与设备清单3.2.3试验分项目记录3.2.4试验原始数据与材料3.2.5试验分析报告3.2.6试验总结报告,.,108,3.3鉴定3.3.1鉴定申请报告及批复、试制、试验鉴定大纲、技术鉴定材料（申请批复、评价材料、会议纪要）3.3.2成套设计文件、标准化审查报告、可靠性试验情况报告3.3.3产品质量和技术经济分析报告3.3.4设计定型报告、证书、鉴定验收书3.3.5试用或试运行报告,.,109,4生产阶段4.1小批生产4.1.1小批生产方案、计划4.1.2小批生产工序工程能力分析报告4.1.3关键件、重要件、关键工序的质量控制及检测报告4.1.4原料鉴定卡片、配用设计表4.1.5历次更改与补充的设计及工艺文件和更改通知单4.1.6小批生产总结报告、小批生产鉴定书4.1.7产品设计评审报告、产品研制完成报告,.,110,4.1.8产品许可证、合格证、使用说明书、装箱单、产品介绍、样本4.2批量生产4.2.1申请正式投产报告、批复、通知4.2.2生产技术规程、操作规程、安全生产规程、产品检验规范4.2.3技术标准（国际标准、国家标准、行业标准、企业标准）4.2.4企业标准编制说明、审批书及修改、修订的通知4.2.5生产定型（结构、配方）设计文件4.2.6工艺文件、工艺作业指导书、工艺说明书,.,111,4.2.7工艺装备文件、图样（刃具、夹具、量具、模具图）、说明书4.2.8产品改进与更新建议书、合理化建议、QC成果4.2.9产品质量技术攻关会议记录、纪要和成果4.2.10重大质量事故分析、质量异议处理结果4.2.11各种操作记录、产品检验报告单4.2.12产品特性重要度分级4.2.13技术条件4.2.14明细表、汇总表、产品目录4.2.15专利登记表、专利证书等材料,.,112,4.2.16商标注册材料5评优阶段5.1创优规划、措施、工艺操作规程5.2国内外对比材料5.3上级检（抽）查结果和理化分析报告5.4主要用户评价5.5创优申请、审批表5.6优质产品评定书、获奖奖章、奖状、证书,.,113,6认证阶段6.1认证申请书、信函6.2跟踪服务材料6.3认证检测报告、检查报告6.4原材料修改换页说明6.5产品检验报告6.6各种认证证书,.,114,（六）科研开发类1研究准备阶段1.1申报项目的报告、批复、通知1.2科研规划、调研报告、可行性研究报告、技术咨询与课题论证材料1.3课题说明书、科研课题、经费申请报告及批件1.4任务书、协议书，会议记录及重要来往文函、合同,.,115,1.5科研课题研究计划、上级批示及有关课题的国内外动态、课题计划调整或课题撤销文件1.6实验、试验方案、设计方案、调查考察方案、技术规程2研究试验与开发阶段2.1试验任务书、试验大纲2.2实验、试验测试记录、图表、照片、计划执行情况、调整和撤销的报告2.3试制综合分析报告及总结,.,116,2.4计算文件2.5计算机软件（附带软件运行环境说明）2.6检验文件2.7设计文件、图样、技术说明、配方2.8工艺文件3总结鉴定验收阶段3.1课题完成最终（或中断）总结3.2课题阶段工作总结3.3鉴定大纲,.,117,3.4技术经济分析报告3.5标准化审查报告3.6鉴定证书、科学技术成果鉴定证书3.7鉴定会议记录（参加人员名单）、鉴定验收结论、函审原件4成果申报阶段4.1科技成果申报表、登记表及附件4.2科技成果奖励申报及评审材料4.3获奖证书及批件,.,118,4.4专利申请、受理证书等材料4.5著作权申请、受理证书等材料5推广应用阶段5.1推广应用方案、专利申请书、批准证书（原件、影印件）、技术转让合同、协议书5.2论文、成果推广应用中形成的技术文件及工作总结、过户定型的鉴定材料5.3国内外同行业评价及用户反馈意见、成果宣传报送文件、专业会议文件,.,119,5.4成果标本、样品目录5.5出席各级学术会议和发表在各种刊物上的论文、专题报告，国外考察报告和对外技术交流材料等5.6针对成果的推广应用进行的软件开发形成的文件,.,120,（1）可行性研究、任务书：1）项目建议书及报批文件2）项目选址意见书及其报批文件3）可行性研究报告及其评估、报批文件4）项目评估(包括借贷承诺评估)、论证文件,（七）项目建设类1、项目前期阶段,.,121,5）环境预测、调查报告，环境影响报告书和批复6）设计任务书、计划任务书及其报批文件（2）设计基础文件：1）工程地质、水文地质、勘察报告，地质图，勘察记录，化验、试验报告，重要土、岩样及说明2）地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录3）水文、气象、地震等其他设计基础资料,.,122,（3）项目管理文件：1）征地、移民文件：征用土地申请、批准文件、红线图、坐标图、行政区域图；征地移民拆迁、安置、补偿批准文件、协议书；建设前原始地形、地貌、状况图、照片；施工执照,.,123,2）计划、投资、统计、管理文件：有关投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调整计划；概算、预算管理、差价管理文件；合同变更、索赔等涉及法律事务的文件；规程、规范、标准、规划、方案、规定等文件；招标文件审查、技术设计审查、技术协议；投资、进度、质量、安全、合同控制文件,.,124,3）招投标文件与合同协议书：招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件；投标书、资质材料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件；开标议程，开标大会签字表，报价表，评标纪律，评标人员签字表，评标记录、报告；中标通知书；合同谈判纪要、合同审查文件、合同书、合同变更文件。,.,125,4）专项申请、批复文件：环境保护、劳动安全、卫生、消防、人防、规划等文件；水、暖、电、煤气、通信、排水等配套协议文件、原料、材料、燃料供应等来源协议文件5）建设项目管理机构（项目经理部）、监理机构（项目监理部）、施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单。,.,126,（1）总体规划设计（XX医院总体规划设计）,2、项目设计阶段,.,127,（2）方案设计（XX医院方案设计图）,.,128,.,129,（3）初步设计及其报批文件（XX医院初步设计图）,.,130,（4）技术设计（5）施工图设计（6）技术秘密材料、专利文件（7）工程设计计算书（8）关键技术试验（9）设计评价、鉴定及审批,.,131,（1）建筑施工文件：1）开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要；2）施工组织设计、方案及报批文件，施工计划、施工技术及安全措施文件，施工工艺文件；3）原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单；4）建筑材料试验报告；5）设计变更通知、工程更改洽商单、材料代用核定审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等；,3、项目施工阶段,.,132,6）施工定位（水准点、导线点、基准线、控制点等）测量、复核记录、地质勘探7）土（岩）试验报告、基础处理、基础工程施工图、桩基工程记录、地基验槽记录8）施工日记、大事记9）隐蔽工程验收记录10）各类工程记录及测试、沉降、位移、变形监测记录，事故处理报告11）工程质量检查、评定12）技术总结，施工预、决算,.,133,（2）设备及管线安装施工文件1）开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要；2）施工组织设计、方案及其报批文件、施工计划、技术措施文件；3）原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单；4）建筑材料试验