资产管理合同

申请人：】管理员：】1 .第一条前言一、规范【】为了经营资产管理计划，明确了【】资产管理合同当事人的权利和义务，根据中华人民共和国合同法、相关资产管理业务试行方法等法律、行政法规的有关规定，本合同委托人(以下简称甲方)、受托管理者(以下简称乙方)、管理者(以下简称丙)基于平等自主、诚实信用原则本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照有关法律、行政法规和本合同享受权利，承担义务。二、甲方保证参与资金的来源和用途合法，阅读本合同和托管计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，并亲自承担投资风险。三、乙方承诺以诚信、慎重勤奋的原则管理和运用受托资金和资产，但不保证本集合计划一定会获益，也不保证最低收益。四、丙方承诺以诚信、慎重勤奋的原则履行管理职责，维护资金资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不会受到损失，也不保证最低收益。本合同附件【】资产管理计划说明书的释义适用本合同。2 .第二条合同当事人一、委托人：委托人的身份资料以委托人在本合同附件之一【】资产委托管理参确认书中填写的内容为基准。二、管理者：【】通信地址：【】法定代表人：【】电话：】邮政编码：【】三、管理员：【】通信地址：【】部门负责人：】电话：】邮政编码：】3 .第三条【】受托资产管理计划的基本情况一、该集合计划的名称和类型1、名称：【】2、类型：有限集合资产管理计划。二、该集合计划的投资范围、投资限制和投资比例：1、投资范围：该集体计划资产的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行的固定收益证券、股票、基金和中国证券监督会允许集体计划资产投资的其他金融工具。其中，固定收益证券的投资范围包括国债、金融债务、可周转债务、短期票据等股票投资范围在国内依法公开发行，具有良好流动性的a股基金投资范围包括封闭基金和开放基金。集合计划资产的剩馀部分主要投资现金和准现金类产品。2、投资限制：该集合计划资产不得在试行办法明确规定集合计划资产不能投资的领域。 包括以下内容本集合计划证券类资产不得用于回购本集合计划资产不得用于贷款、贷款、抵押融资、对外保证等用途本集合计划资产不得用于可能承担无限责任的投资不向丙方、委托人及证券交易所报告，不得将本集合计划资产投资于与乙、丙方及乙、丙方有关的公司发行的证券本集合计划资产不得用于证券法规禁止的其他行为。三、投资比例：I、本集合计划资产的配置在上述投资范围的各种投资品种之间进行，本集合计划的投资组合比例为固定收益证券： 10-95%； 股票和基金：0-20%； 现金：关闭期间内3%以上，开放期间内5%以上。乙方必须在本集合计划的投资运营期开始日起六个月内使集合资产管理计划的投资组合比率符合上述资产组合设计的要求。固定收益证券资产在有效期届满的30个工作日前，不低于集合计划纯额的10%以上。ii、本集合计划严格遵守试行办法中明确规定的集合资产必须遵守的投资比例要求向某公司投资发行的证券不超过该集合计划资产净额10投资某公司发行的证券，按证券面额计算，不超过该证券发行总量的10对与乙、丙及乙、丙有关的公司发行的证券投资的资金不超过本集合计划资产净额的3。三、本集合计划的存续期间1、本集合计划的存续期间： 2年。 本集合计划推进期结束后，乙方采用具有证券相关业务资格的会计师事务所对本集合计划资产进行检查，并发行检查报告书。 因为验资报告书发行的第二天是本集合计划的成立日，所以本集合计划的存续期间为从集合计划成立日起2年后对应的日为止。2、本集合计划的推进期间本集合计划的推进时间为30个工作日，【】年【】 乙方根据推进情况适当延长推进期限。四、本集合计划的面值、预订及参加订货的价格一、各集合计划的面额本集合计划的份额为人民币一元。2 .购买和购买参加价格推进期间，预约参加价格为每份额的面额。开放期间，订货参加价格是从发售日起上市后计算的本集合计划的每份额纯额。 该网T 1日由乙和丙同时公告。五、本集合计划成立的条件本集合计划推进期间结束时预约参加金额超过人民币【】元，或者推进期间预约参加金额达到人民币【】元的，本集合计划成立。六、本集合计划设立失败的条件和甲方参加的资金返还方式如果本集合计划不满足成立条件，或者在推进期间发生不能设立本集合计划的不可抗力，本集合计划的设立将失败。 乙方承担本集合计划的所有募集费用，计入甲方的参加资金，计入甲方的参加资金【】购买集合资产管理计划，到收回甲方指定的银行账户/卡为止，按照中国人民银行公布的银行存款利率计算的利息，在普及期间结束后10个工作日内，由本合同第4条第4项所述的甲方指定4 .第四条【】集合资产管理计划的参加一、甲方参与本集合计划的时间甲方可以在推进期和开放期任一交易日参加本集合计划推进机构各基地【】 推进期间和开放期间甲方可以多次参加，参加被受理后不能取消。二、甲方参与本集合计划的价格1 .推进期间，甲方参加价格为每份额人民币一元2、在开放期间内，参加价格自申请日起上市后计算出的集合计划的单位份额纯。 参与集合计划的有效份额的计算结果四舍五入到小数点后2位，小数点后3位，从而产生的差额计入集合计划的总资产损益。三、甲方参与本集合计划的最低金额甲方参与本集合计划的最低金额为人民币50，000元的基本参加单位为人民币1000元，即参加金额在50，000元以上的，必须是1000元的整数倍。四、甲方参与本集合计划的方式和程序1、甲方参加本集合计划前，应在【】营业所开设银行账户/卡，作为领取参加份额和收益的专用账户。2、甲方在推进/开放期间的任意平日内，可以推进机构及其分支机构所在地的中国工商银行的营业所，以推进机构规定的方式，将参加资金列入丙方以本集合计划的名义开设的“国信金资产管理稳定获利的集合资产管理计划的预约和归还给专家”，并且该款的支付证明书的原件， 用甲的有效身份证原件和指定的银行账户/卡原件办理参加手续，认真阅读并理解管理合同，填写管理合同和参与划款确认书并签字。 甲方必须在参与划款确认书中正确填写上述指定银行账户/卡，并将甲方签名的有效身份证复印件留给乙方。3、甲方办理企划手续，填写管理合同和参与划款确认书签订后，表明甲方认可了丙方：本集合计划成立一年后，如果有红利，则将甲方得到的第一年的红利在本合同约定的期限内放入甲方指定的银行账户/卡中，本集合计划到期4 .推进期间和开放期间甲方可以多次参加本集合计划，甲方参加本集合计划的方式和步骤与第一次相同。五、从本集合计划结束之日起十个工作日内，乙和丙扣除管理费、管理费等费用后，按甲方拥有的集合计划份额的比例，以货币入甲方上述指定银行账户/卡。六、甲方在本合同有效期内，不得注销、变更上述指定账户。 由于甲方账户的原因，参加份额和收益赶不上上述指定银行账户/卡所造成的损失由甲方承担，乙方和丙方不负责。七、集合计划成立前，甲方的参加金资金利率按同期存款利率单独计算，为甲方所有，本集合计划成立时变为甲方的参加份额。 甲方参加部分的利息金额以丙方的利息记录为基础。八、参加集合计划的最终确认：1、甲方参与本集合计划，本集合计划的乙方和丙方必须签订管理合同和参与划款确认书，丙方发行的支付证明书应当作为甲方出资的有效证明书。乙方在T 1工作日和丙方确认甲方参与的有效性。2、本集合计划成立后，甲方不得转让其所有份额。九、甲方参与本集合计划分配的计算这个集合计划的投资金额包括参加费用和净参加金额。 其中：投资金额=参加金额参加金额在推进期间内预约参加的利息参加费用=参加金额参加比率净参加金额=投资金额-参加费用加入份额=净加入金额t天加入价格。十、甲方的参加费用1、本集合计划的预约参加和订单参加的费用相同，采用前端费用方式，参加费用不计入集合计划资产。 汇率如下表所示。加入金额加入汇率1000万参加金额免除参加费200万参加金额1000万0.3%50万参加金额200万0.5%参加金额50万0.8%2、甲方在一天内有多个参加的情况下，适用的参加比率分别计算。3、乙方自己资金参加的部分免除参加费用。5 .第五条乙方拥有的资金参与本集合计划时的特别约定一、参加金额或比例乙方以部分自己的资金参加本集合计划，乙方的参加比例在推进期间结束时由乙方和丙方确定承认除乙方以外的所有委托人参加金额的5，乙方自身的资金参加金额不超过1亿元。 乙方参加金额和其他委托人参加金额之和不超过本集合计划目标规模的20亿元。二、乙方承诺其参与份额在本集合计划的生存期间和开放期间内不退出。三、开放期间发生网络购买或网络终止时的处理方法本集合计划开放期结束时，在开放期间出现网络购买的情况下，乙方以网络购买总额的5%增加自己资金的参加规模，而乙方的累计参加金额在不超过1亿元的开放期间发生网络退出的情况下，乙方原来的参加金额不变。四、负责的方式乙方以其参加部分对其他委托人负责有限责任。 具体意义是，在本集合计划的存续期间过后，集合计划资产的累计纯额低于票面价值时，乙方对具有到期的预约参加份额进行本金补偿，乙方用于补偿的最大金额以在本集合计划到期日乙方具有本集合计划总份额的期末纯额为限。五、乙方自助资金预约部分在收益分配时与其他委托人有同等权益。6 .第6条账户管理一、乙和丙必须对本集合计划资产单独设立账户。1、丙以本集合计划的名义开设的本集合计划的资产管理账户名称为：【】集合资产管理计划。2、丙方以本集合计划名义开设的本集合计划资产证券交易账户名称为：【】集合资产管理计划。二、乙和丙要独立计算和分科管理本集合计划资产，保证本集合计划资产及其所有资产、本集合计划资产和其他客户资产、不同集合计划资产相互独立。三、乙方对本集合计划的每个委托人设立委托人参加帐户，记录其拥有的本集合计划的份额及其变动情况。7 .第七条资产管理一、本集合计划资产由丙方专业部门管理。二、乙和丙按照证券公司客户资产管理业务管理试行办法、本合同及其他有关规定签订本集合计划资产管理协议。8 .第8条费用一、本集合计划费用的种类本集合计划应承担成本列支敦士登各项费用计入，包括委托期间发生投资运营的国家规定的交易税、乙方管理费、丙管理费等。二、本集合计划费用的核算方法、核算标准和支付方式1、本集合计划投资运营期间产生的交易手续费、印花税等相关税金作为交易成本在交易中直接扣除，其汇率由乙方根据相关政策法规决定。管理费的计入和支付本集合计划的管理费按前一天集合计划的单位份额资产净值计算。 管理费的年汇率是0.9%。 计算方法如下。H=E年管理汇率当年天数h是应该每天计入的集合计划管理费e计划前一天集合的资产净值集合计划管理费每天计入，每天累计到月末，每月支付。 支付顺序是，乙方向丙方发送支付集合计划管理费的指示，经丙方讨论后，从下个月第一天起5个工作日内向乙方支付，发生法定假日时，支付日期顺延。管理费的特定返还：返还条件：生存期满，且0R1.8%，其中，r表示具有过期预约参与份额的年化收益率返还基数：具有过期的预约参加份额返还对象：拥有过期预约参加部分的所有者返还方法：a .归还的最大限度以管理员征收的管理费全部被归还为限度b .一部分管理费可以把年收益率定为1.8%，剩馀的部分由管理者拥有。c .生存期届满时，本集合计划累计单位的纯额低于票面价值时，乙方以自己的资金参加份额对委托人的本金损失给予有限补偿，不返还管理费。2、管理费的计入和支付这个集合计划的管理费按前一天集合计划的单位份额资产净值计算。 管理费的年汇率是0.2%。 计算方法如下。H=E年托管率当年天数h是每天应该计入的集合计划管理费e计划前一天集合的资产净值集合计划的管理费每天计入，每天累计到每月月末，每月支付。 支付程序由乙方向丙方发送集合计划管理费的支付指示，经丙方讨论后，从下月的第一天开始5个工作日内支付。 遇到法定节假日、假日，支付日期顺延。三、不列入集合计划费用的项目乙方和丙方未履行或未履行义务引起的费用支出和集合计划资产损失，以及处理与集合计划运营无关事项的费用等不得列入集合计划费用。9 .第9条投资收益和分配一、收益的构成1、本集合计划的收入包括本集合计划的投资所得红利、红利、债券利息、买卖证券的价差、银行存款利息和其他合法收入。2、如果本集合计划费用充裕，就计入本集合计划的收益。 集合计划净利润是集合计划收益减去根据国家有关规定可以从集合计划收益中减去的费用后的金额。二、收益分配原则1、本集合计划的收入分配实行年度分红方法，本集合计划一年分配一次。2 .当期发生纯损失时，不进行红利。3、分红后，本集合计划的每份额净利润不能低于面额。4、乙方自己资金参加部分在收益分配时与其他