四川石化炼化一体化项目管理手册-质量管理

四川石化炼化一体化项目管理手册质量管理四川石化炼化一体化项目管理手册第一章工程质量管理规定第一节总则第一条依据国家建设工程质量管理条例（国务院第297号令）、建设工程勘察设计管理条例（国务院第2971四川石化公司工程质量管理组织机构图四川石化炼化一体化项目管理手册公司总经理公司主管副总经理（党委办公室）（党委组织部）总经理办公室质量安全环保（企生产运行处技术发展审处计法规机处动设备处党群工作处财务处人事处商务部工程部行政部业文化）生生生生生生仓公设生产产产产产产储用备产一二三四五六运工检监部部部部部部输程修测部部部部图12四川石化公司工程质量控制组织机构图各生产和辅助单位部长各生产和辅助单位质量主管（设备副部长）质量控制工程师1质量控制工程师2质量控制工程师CN,875126312每月底的周末，同时填报“月份项目质量管理工作小结”。四川石化炼化一体化项目管理手册第二章采购物资质量监督管理办法第一节总则第一条为加强公司采购物资质量监督管理，确保采购物资质量，根据集团公司有关规定，制定本制度。第二条本制度所指采购物资质量监督是运用管理和技术检验手段，对采购物资质量实行监督检查的活动。第三条采购物资质量坚持“谁采购、谁负责”的原则。第四条采购物资质量依据强制性国家标准规范、行业标准、集团公司企业标准、合同确认的技术标准和技术条件判定。第五条本制度适用于公司商务部、物资采购服务单位、相关承包商的物资采购质量管理。第二节职责第六条质量安全环保处负责公司工程采购物资质量的监督，其主要职责是一制定公司有关工程采购物资质量监督管理制度；二组织实施公司工程采购物资质量监督检查；三编制公司年度工程采购物资的质量监督抽检计划，并组织实施；四监督采购物资合格供应商质量评审、质量检验工作；五负责向集团公司质量管理部门推荐申报产品质量认可的生产企业和产品；对取得集团公司产品质量认可的生产企业和产品质量进行监督；六根据集团公司的相关管理规定对建设项目中重要产品和设备的驻厂监造实施监督；参加对设备监理单位的招标；对在监督抽查中发现的设备监理中的质量问题进行追踪确认；负责向集团公司质量管理部门推荐申报集团公司产品驻厂监造单位资质证书的设备监造单位；七组织处理采购物资的质量纠纷。第七条商务部职责一制定公司有关工程物资采购质量管理制度，负责工程物资采购全过程管理；二制定材料检验管理制度并检查监督执行情况；三对出现不合格品的供应商，进行问题整改情况的跟踪；对没有达到整改要求的，清除出合格供应商名录。四川石化炼化一体化项目管理手册第八条机动设备处职责一制定设备驻厂监造管理制度，检查监督设备采购单位监造制度的执行情况；二负责需签订技术附件设备采购的技术把关；三参加设备采购合格供应商评审工作；四负责设备监理单位的资质审查；负责审批承包商选择的设备监理单位（附件1），并向质量安全环保处备案；五对出现不合格品的设备供应商，进行问题整改情况的跟踪。六定期向质量安全环保处通报设备监理质量情况。第九条各生产和辅助单位职责一采购合同中的质量技术标准和质量指标审查；二组织实施本单位工程采购物资质量监督检查；三配合质量安全环保处编制本单位工程采购物资的质量监督抽检计划，并组织实施；四参加本单位采购物资合格供应商质量评审、负责本单位质量检验工作的监督。第十条技术发展处、审计法规处、党群工作处等部门，根据各自的职责，参与采购物资质量监督管理工作。第十一条商务部、各生产和辅助单位、物资采购单位和使用单位应配合采购物资的质量监督，并对监督过程中查出的质量问题进行处理。第三节监督内容及方式第十二条采购物资质量监督应包括以下内容一供应商产品质量资质。凡国家实行产品生产许可证、强制认证和集团公司实行产品质量认可管理的产品，供应商必须取得相关的资质证书。二采购合同中的质量要求。是否明确产品质量标准、验收方法、质量责任，对质量有特殊要求的采购物资是否签订补充技术协议。三供应商的产品质量保证能力。产品质量是否符合国家标准、行业标准、集团公司企业标准或产品生产企业标准要求；在国家、地方政府、集团公司和公司组织的监督抽查中产品质量是否合格；供应商的质量管理体系是否符合GB/T19001质量管理体系国家标准要求。四采购产品质量。到货物资的产品证明文件是否齐备、是否真实有效；采购管理部门、物资采购单位是否制定到货检验计划并根据到货检验计划或使用单位要求进行物资到货检验，对检验不合格的采购产品是否进行处理。四川石化炼化一体化项目管理手册第十三条采购物资质量监督主要包括以下方式一产品质量认可。对涉及生产质量、安全、环保等并列入集团公司产品质量认可目录的产品必须按集团公司有关规定实施产品质量认可制度。二产品驻厂监造。采购列入集团公司驻厂监造目录的产品，质量安全环保处应监督监造单位按集团公司有关规定进行监造；机动设备处应定期对驻厂监造的实施情况进行检查，并向质量安全环保处通报。三采购物资质量监督抽查。质量安全环保处将依据集团公司有关规定，编制采购物资质量监督抽查计划，委托具有资质的工程质量检验机构或专业检测实验室，定期对供应商的产品进行抽样、检验，并对抽查结果公告和处理。第四节质量问题处理第十四条在采购物资质量监督管理过程中，发现物资采购单位有下列行为的，由质量安全环保处责令整改，情节较重的按集团公司、公司有关规定追究责任一非合格供应商产品或采购未通过合格评审的供应商提供产品的；二采购应取得而未取得生产许可证、强制认证、集团公司产品质量认可证产品的；三采购国家、地方政府、集团公司和公司产品质量监督抽查通报不合格产品的；四产品到货后，未按检验（验证）计划规定实施检验（验证）的；五未按产品质量驻厂监造目录规定实施驻厂监造的；六不履行入库检验制度或弄虚作假隐瞒产品质量缺陷的；七未在采购合同中明确产品质量标准、验收方法、质量责任，对质量有特殊要求的采购物资未签订补充技术协议的。第十五条发现采购物资质量不合格的，物资采购单位应停止采购该产品。经整改复查合格的，可经审批恢复其合格供应商资格。经整改后复查仍不合格的，取消其合格供应商资格。第十六条采购物资出现质量问题，造成质量事故的，按照集团公司质量事故管理规定（试行）处理，并对责任人按集团公司及公司有关规定给予行政或经济处罚。第五节附则第十七条进口物资的质量监督按集团公司有关规定执行。第十八条相关物资采购单位可根据本制度制定实施细则。四川石化炼化一体化项目管理手册第十九条本制度如与国家法律、法规或上级有关规定相抵触的，以法律、法规或上级规定为准。第二十条本制度由质量安全环保处负责解释和修订。第二十一条本制度自发布之日起施行。编制王晓斌制度立项（修订）部门质量安全环保处版本/修改1/0审核邱石发布实施日期2008年03月25日批准批准陈位强截止有效日期四川石化炼化一体化项目管理手册附件1设备监造单位确认表企业名称法定代表人或负责人企业性质授权代理人联系方式经营范围（国家相关部门部资质、中油集团公司资质等）企业资质（安全许可、质量体系认证等）企业许可证/认证拟投入监造的人数/专业资质拟进行设备监造工作概况监造负序号装置名称拟监造设备计划监造时间设备制造商工程承包商责人专业部门审批意见办理人员部门负责人时间时间注本表一式三份，填报单位、专业部门、质量安全环保处各保存一份。填报单位填报人批准人时间四川石化炼化一体化项目管理手册第三章工程质量监督抽查管理办法第一节总则第一条为了加强公司工程质量监督管理，规范工程质量监督抽查工作，根据集团公司有关质量管理规定内容制定本制度。第二条本制度所称工程质量监督抽查是指质量安全环保处委托具有资质的工程质量检验机构或专业检测实验室（以下简称第三方检验机构）对工程承包商、供应商的工程及产品，依据有关规定进行抽样、检验，并对抽查结果公告和处理的活动。第三条本制度适用于公司工程参建单位。第二节职责分工第四条质量安全环保处负责工程质量监督抽查计划的制定和组织实施，并对抽查结果予以通报。第五条公司各生产和辅助单位负责组织本单位的工程项目质量监督抽查工作，按公司抽查计划配合第三方检验机构完成工程现场抽查，配合质量安全环保处对抽查的质量问题进行调查和处理。第六条工程质量监督抽查的第三方检验机构受质量安全环保处委托，在授权的范围内按抽查计划开展工程质量监督抽查工作，并将抽查结果上报委托部门。第七条工程承包商、物资供应商、监理单位应积极配合质量监督抽查工作。第三节抽查计划和抽查方案第八条工程质量监督抽查分为定期实施的监督抽查和不定期实施的专项抽查两种形式。第九条第三方检验机构应于每季度末向质量安全环保处报送下季度的抽查计划建议书。第十条质量安全环保处会同相关部门及各生产和辅助单位，根据抽查计划建议书，选择涉及健康、安全、环保、节能以及质量问题突出的工程及产品，制定公司工程及产品质量监督抽查计划。第十一条根据需要，质量安全环保处会同相关部门及各生产和辅助单位，可制定专项抽查计划，委托第三方检验机构开展工程质量监督专项抽查。四川石化炼化一体化项目管理手册第十二条抽查计划的变更、调整，由质量安全环保处与有关部门协商后，书面通知第三方检验机构。第十三条依据公司下达的抽查计划，第三方检验机构应编制工程及产品质量监督抽查方案，并报送质量安全环保处备案。抽查方案应包括抽样方案、检验依据、检验项目、判定规则和抽检工作进度安排等内容，并对抽样及检验过程中可能遇到的问题，提出合理的解决预案。第十四条公司工程质量监督抽查不向被抽查单位收取检验费用。第四节监督抽查结果的处理第十五条质量安全环保处根据工程质量监督检验结果，定期发布工程质量监督抽查通报和采购产品质量监督抽查通报。第十六条对于工程质量监督抽查通报公布的质量问题，相关工程承包商应立即停止对应的分项工程施工，查找原因，制订纠正措施，并进行整改。整改后，向生产和辅助单位提交整改报告，经生产和辅助单位同意后，向质量安全环保处提交工程复查检验申请。第十七条对于采购产品质量监督抽查通报公布的不合格采购产品，使用单位应立即停止使用相应批次的产品，并对不合格产品进行退货、索赔和停止采购等处理，处理结果报质量安全环保处及商务部。第十八条对采购产品质量监督抽查不合格的产品供货方，经整改后，向采购该产品的采购方质量管理部门提交整改报告与产品复查检验申请，经商务部同意后，向质量安全环保处申请复查。第十九条复查检验结果由质量安全环保处在工程质量监督抽查通报或采购产品质量监督抽查通报中予以公布。第五节对第三方检验机构的监督第二十条第三方检验机构应按照国家和股份公司有关规定，保证检验工作的科学性、准确性、公正性，并如实上报检验结果与检验结论，不得瞒报。第二十一条第三方检验机构不得将抽查结果及有关材料对外泄露，不得利用抽查结果参与有偿活动。第二十二条质量安全环保处应对产品质量监督抽查工作进行监督检查。第二十三条任何单位或个人有权向质量安全环保处举报违反本制度的行为。四川石化炼化一体化项目管理手册第六节附则第二十四条各生产和辅助单位组织的监督抽查参照本制度执行。第二十五条本制度如与国家法律、法规或上级有关规定相抵触的，以法律、法规或上级规定为准。第二十六条本制度由质量安全环保处负责解释和修订。第二十七条本制度自发布之日起施行。编制王晓斌制度立项（修订）部门质量安全环保处版本/修改1/0审核邱石发布实施日期2008年03月25日批准批准陈位强截止有效日期四川石化炼化一体化项目管理手册第四章焊工上岗许可管理办法第一节总则第一节为确保公司项目建设中焊接工程的施工质量，规范焊工管理，特制定本制度。第二节本制度适用于公司所属工程建设项目。第二节管理职责第三节质量安全环保处是焊工上岗许可管理的主管部门，负责特殊工种许可证（焊工）（见附件1）的批准、制作、发放、管理工作，负责监督各相关部门对焊工上岗许可制度的执行情况。第四节工程部、各生产和辅助单位是本管理制度的实施部门，负责贯彻、执行、检查、管理工作。第五节各工程项目的监理单位负责审查工程承包商的焊工报表、焊工证，监督、规范工程承包商组织的焊工考试，确保焊工考试的真实性、有效性，确保焊工证的时效性。第六节各承包商负责具体执行焊工上岗许可制度，组织进行本单位焊工的培训、考试、报审、管理工作，保证参建焊工全部持证上岗。第三节管理程序第七节焊接工程施工前，施工承包商将计划参加施工的所有焊工情况填写特殊工种许可证（焊工）统计表（见附件2），并附身份证、焊工合格证复印件，报总承包商审核，合格后，报监理单位审查。第八节监理单位进行审查，审查合格后的焊工名单上报各生产和辅助单位，通知工程总承包商组织进行焊接考试。第九节各工程承包商组织进行焊接培训、考试，进行相应的检测和试验，专业监理工程师全程监督；各生产和辅助单位专业工程师见证考试过程；工程承包商把考试合格的焊工名单上报监理单位。第十节专业监理工程师审查工程承包商上报的考试合格的焊工名单，并签字盖章确认，上报各生产和辅助单位核查。第十一节由各生产和辅助单位统一将所属工程承包商的考试合格焊工名单报工程部备案、报质量安全环保处批准、发放上岗许可证。四川石化炼化一体化项目管理手册第四节管理内容第十二节参加工程建设的焊工，必须持有国家劳动部门颁发的有效焊接合格证，并经入厂前考试合格、取得公司特殊工种许可证（焊工）后，方可入厂从事工程焊接作业。第十三节参建各监理单位、承包商必须严格贯彻执行本管理制度，完善各自的工程焊接管理制度，定期对焊工的持证上岗情况进行检查，针对工程实际组织进行焊接培训、考核，确保焊工持证上岗率达到100，无超范围作业的情况发生。第十四节考试内容应符合国家及行业相关规定。第十五节质量安全环保处、工程部、各生产和辅助单位将不定期地组织进行公司在建工程项目焊工持证上岗情况检查，并视违章情节轻重对相关单位和责任人进行处罚一发现一次无证作业或超范围作业，责令停止作业，对作业人员进行违章记录，该作业部位由合格焊工返工；二发现两次无证作业或超范围作业，责令停止作业，对作业人员进行驱逐出现场处罚，该作业部位由合格焊工返工；三对违章作业人员、承包商、所属的监理单位的处罚，按照“公司工程项目质量管理奖惩”制度执行。第五节附则第十六节本制度如与国家法律、法规或上级有关规定相抵触的，以法律、法规或上级规定为准。第十七节本制度由质量安全环保处负责解释和修订。第十八节本制度自发布之日起施行。附件1特殊工种许可证样本附件2特殊工种许可证（焊工）统计表编制王晓斌制度立项（修订）部门质量安全环保版本/修改1/0审核邱石发布实施日期2008年03月25批准批准陈位强截止有效日期四川石化炼化一体化项目管理手册附件1特殊工种许可证样本四川石化公司工程项目特殊工种许可证（焊接）姓名身份证号工作单位照片证书编号许可证号许可作业项目项目有效期四川石化炼化一体化项目管理手册附件2特殊工种许可证（焊工）统计表序号姓名身份证号证书编号资格项目有效期考试项目考试结果许可证编号填报单位总承包商监理单位业主生产和辅助单位负责人负责人负责人负责人时间时间时间时间四川石化炼化一体化项目管理手册第五章焊工上岗许可管理实施细则1、本细则只对作业人员焊工或焊工合格证中某些有效合格项目进行焊工操作技能鉴定性考试。2、焊工操作技能考试分为手工焊焊工和焊机操作工考试。3、参加焊工操作技能考试的焊工，根据作业人员焊工或焊工合格证中的合格项目，针对不同的焊接方法，取已有的项目中难度最大的，具体由监理工程师确认。4、难度确认原则1板材对接中，难度依次为仰、立、横、平；2管材对接中，难度依次为45固定、水平固定、垂直固定、水平转动；3管材对接中，45固定或水平固定合格的，免考板材对接考试；垂直固定或水平转动合格的，免考板材对接的横、平；4难度的选择还应按该焊工拟施焊的位置确定，考试的难度不小于拟施焊的难度；5、本细则规定的焊接方法、试件的材质及规格、数量、焊接位置见下表材料试件焊接方法试件规格焊接位置备注类别数量管材对接GTAW6041对GTAWSMAW15981对GMAW或FCAW15981对GTAW4851对见确认原则GTAWSMAW133121对GTAW6041对GTAWSMAW8951对板材对接钢结构、储罐SMAW121对见确认原则和容器组对SMAW122对立焊和仰焊球罐SMAW121对钢结构、储罐见确认原则和容器组对SAW121对其它铝镁GMAW121对见确认原则铝镁GMAW6041对特殊材质及特殊焊接方法应根据现场实际情况，组织焊工操作技能考试。四川石化炼化一体化项目管理手册6、考试试件1考试试件，按照国质检锅2002109号锅炉压力容器压力管道焊工考试与管理规则执行。2试件规格按第5条执行，可根据现场实际就近调整。7、焊接操作技能考试的具体要求如下1手工焊焊工的所有考试试件，第一层焊缝中至少应有一个停弧再焊接头；焊机操作工考试时，中间不得停弧。2采用不带衬垫试件进行焊接操作技能考试时，必须从单面焊接。3机械化焊接考试时，允许加引弧板和引出板。4除第一层和中间层焊道在换焊条时允许修磨接头部位外，其他焊道不允许修磨和返修。5水平固定试件和45固定试件，应在试件上标注焊接位置的钟点标记。定位焊缝不得在“6点”标记处；焊工在进行管材向下焊试件操作技能考试时，应严格按照钟点标，己固定试件位置，且只能从“12点”标记处起弧，“6点”标记处收弧，其他操作应符合本条相关要求。6手工焊焊工考试板材试件，不允许用焊接卡具或其他办法将板材试件刚性固定，但是允许试件在定位焊时预留反变形量。7焊工应按评定合格的焊接工艺规程焊接考试试件。8考试用试件的坡口表面及两侧必须清除干净；焊条和焊剂必须按规定要求烘干，焊丝必须去除油、锈。8、考试结果和评定1对接焊缝考试试件应进行外观检查和内部缺陷检测。两者均合格时，该考试项目为合格。2试件的外观检查，采用目视或5倍放大镜进行。手工焊的板材试件两端20MM内的缺陷不计,焊缝的余高和宽度可用焊缝检验尺测量最大值和最小值，但不取平均值，单面焊的背面焊缝宽度可不测定。试件焊缝的外观检查应执行国质检锅2002109号锅炉压力容器压力管道焊工考试与管理规则第二十七条，外观不合格的予以记录。3试件的射线透照应按JB4730压力容器无损检测标准进行检测，射线透照质量不应低于AB级，焊缝缺陷等级不低于级为合格。9、考试焊工档案管理四川石化炼化一体化项目管理手册参加考试的焊工，由焊工考试组织单位填写特殊工种许可证焊工统计表，监理单位审核，二级项目部确认后，报质量安全环保处备案，合格的由质量安全环保处发放上岗许可证。（注特殊工种许可证焊工统计表上报纸质版和电子版各一份）10、考试不合格的，允许进行补考，若补考两次不合格，将再不得进行该项目焊工操作考试。11、没有获得上岗许可或超许可项目实施焊接操作的，按相关管理规定，对施工单位进行处罚。12、原焊工持证项目有效期到期后，必须按国家规定进行复证，复证后经监理单位审查备案后，到质量安全环保处更新许可证。复证项目不再进行焊工操作技能考试。四川石化炼化一体化项目管理手册特殊工种许可证（焊工）统计表序号姓名身份证号证书编号资格项目有效期考试项目考试结果许可证编号填报单位总承包商监理单位业主生产和辅助单位负责人负责人负责人负责人时间时间时间时间四川石化炼化一体化项目管理手册第六章工程项目质量管理奖惩第一节总则第一条根据中华人民共和国建筑法、国务院建设工程质量管理条例和建设部实施工程建设强制性标准监督规定的有关内容制定本制度。第二条术语解释一精品工程是指按照中国建筑业协会（2000）建协字第17号文件被评为“中国建筑工程鲁班奖（国家优质工程）”的工程；二样板工程是指单位工程或分部工程满足规范要求，且经质量安全环保处组织专家组确认的优中选优的典范工程；三质量管理优秀项目是指质量管理方针、目标明确，质量保证体系完善并且能够有效运行，过程控制到位，交工技术文件整理规范，工程质量始终处于受控状态的工程项目。第三条本制度适用于公司所属的工程项目。第二节管理内容与要求第四条奖励一对创“精品工程”、“样板工程”及省部级优质工程的各生产和辅助单位、监理单位、承包商以及做出突出贡献的个人给予相应的奖励；二对在集团公司建设项目年度质量大检查的质量讲评中受到通报表扬的单位，给予相应的奖励；三对在质量安全环保处及工程质量监督机构各阶段性质量大检查中，综合排名名列前茅，对质量问题整改认真、及时，整改措施到位的各生产和辅助单位、监理单位、承包商，给予相应的奖励；四奖励额度1对单位的奖励，根据具体情况，给予2000100000元的奖励；2对个人的奖励，根据具体情况，给予50010000元的奖励。第五条处罚一对在工程建设过程中，质量意识不强、质量保证体系不完善、质量保证体系运行不佳、出现质量问题项目的各生产和辅助单位、监理、承包商等有关单位或个人，四川石化炼化一体化项目管理手册视情节将给予警告、通报批评、停工整顿、驱逐出场等处罚；对违反国家建设工程质量管理条例第八章罚则规定的，按罚则条款处罚；二对监理单位的处罚1监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25以上50以下的罚款；2监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万以上100万元以下的罚款（1与承包商串通，弄虚作假、降低工程质量的；（2将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按合格标准签字的。3监理单位与被监理工程的承包商以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款；4监理单位没按国家强制性标准及监理规划进行监理，现场检查、签证不及时，对重点、关键部位未进行旁站监理，以及由于监理人员工作不到位而直接影响到实物工程质量，导致施工质量下滑，产生质量问题的，根据情节轻重，给予相应处罚。三对工程承包商的处罚1工程承包商将承包的工程转包或者违法分包的，责令改正并对承包商处工程合同价款05以上1以下的罚款；2工程承包商在工程承包中偷工减料的，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的，或者有不按照工程设计图纸或者工程承包技术标准工程承包的其他行为的，责令改正，处工程合同价款4以下的罚款；造成建设工程质量不符合规定质量标准的，负责返修，并赔偿因此造成的损失；3工程承包商未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测的，责令改正，处2万元以上20万元以下的罚款；4工程承包商不执行国家强制性标准，视情节轻重，给予相应处罚；5工程承包商质量保证体系不健全、制度不完善的，或者质量保证体系运作不佳，造成质量下滑，或出现质量问题，视情节轻重，给予相应处罚。四对勘察设计单位的处罚勘察设计单位有下述行为之一的，责令改正，并处30万元以下的罚款1勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察的；2设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；3设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；4设计单位未按照工程建设强制性标准进行设计的。四川石化炼化一体化项目管理手册五对物资供应商的处罚对工程重大关键设备及用于工程关键部位的材料、构配件出现重大质量问题的物资供应商，参照国家建设工程质量条例，处2万元以上10万元以下罚款，并连带追究材料、构配件制造厂的责任。六对在集团公司建设项目年度质量大检查的质量讲评中被通报批评的单位，视情节轻重，给予相应处罚。七对在工程施工过程中，有下列行为之一的，责令改正，并对相关单位及责任人给予相应处罚1不执行建筑材料试化验见证取样制度及出据假报告的，或出据有“只对来样负责”字样检测报告的（指执行见证取样规定的）；2出现严重孔洞、露筋等质量问题的；3焊条保管、发放、烘干制度不健全，管理不严格、不规范的；4无有效焊工证、无有效的焊接工艺评定即施焊的，或未按相关程序报验并未经监理同意即施焊的；5无损检测中弄虚作假，漏拍漏检，或严重滞后的；6设备安装、找正、基础复测不符合规范要求，偏差严重的；7使用未经检定的检测仪器、计量器具的；8未经监理、公司生产和辅助单位检查同意擅自转入下一道工序施工作业的；9对出现严重质量事故及质量问题，隐瞒不报的；10未进行设计交底或图纸会审，承包商私自进行施工的；11监理规划、施工组织设计、施工方案审批不及时的；承包商不按审批通过的施工组织设计或施工方案施工的；12承包商质量保证体系不健全，造成工程质量失控的。八工程质量问题处罚程序1本制度所涉及到的工程质量问题处罚，由质量安全环保处、工程部、各生产和辅助单位实施，处罚通知单样本见“附件1”；由各生产和辅助单位实施的工程质量处罚，必须报经质量安全环保处批准后方可实施；2发生质量问题的相关单位，接到公司发出的“工程质量问题处罚通知单”后，在通知单上签字盖章后交公司财务处进行扣款。四川石化炼化一体化项目管理手册第三节附则第六条本制度如与国家法律、法规或上级有关规定相抵触的，以法律、法规或上级规定为准。第七条本制度由质量安全环保处负责解释和修订。第八条本制度自发布之日起施行。编制王晓斌制度立项（修订）部门质量安全环保处版本/修改1/0审核邱石发布实施日期2008年03月25日批准批准陈位强截止有效日期四川石化炼化一体化项目管理手册附件1中国石油四川石化工程项目工程质量问题处罚通知书年月日被处罚单位名称工程名称生产和辅助单位承包商监理单位处罚原因处罚依据质量问题处理要求被处罚单位现场负责人工程质量管理部门（生产和辅助单位）工程质量管理部门负责人四川石化炼化一体化项目管理手册第七章质量考核与奖惩管理办法第一节总则第一条为了加强四川石化公司建设工程质量管理，规范建设和施工程序，规范参建各方质量行为，保证建设工程质量，依据建设工程质量管理条例和四川石化工程质量管理规定，制定本办法。第二条本办法考评的对象是参与公司工程建设的单项工程的工程总承包商、施工承包商、监理和工程检测单位的项目部。第三条考核范围包括四川石化范围内所有建设工程项目。第四条公司应设立质量奖励基金，罚没的款项进入奖励基金，专款专用，质量处罚金用于质量奖励。第二节职责第五条质量安全环保处是公司建设工程质量考核与奖惩的归口管理部门。负责组织生产和辅助单位上报的质量考核结果的审核，组织公司层面的月质量考核评定、样板工程和优秀工程项目的评定和奖惩。第六条公司各相关部门负责相应管理职能的工程质量考核，参与公司层面的月质量考核评定、样板工程和优秀工程项目的评定。第七条生产和辅助单位负责责任范围内各参建方的质量考核。第八条参建方接受、配合检查、考核评比。第三节考核程序第九条质量考核、评比是建立在日常管理的过程当中，管理过程中留下的各种记录是考核评比的重要依据之一。第十条生产和辅助单位根据本办法附表一质量考核评分表，以单项工程为基础，组织对责任范围内各参建方进行考核、评分，评选结果每月25日报质量安全环保处。第十一条成立考核评审组。一生产和辅助单位项目经理为组长，成员来自生产和辅助单位、监理单位总监四川石化炼化一体化项目管理手册及相关监理工程师，必要时请部分承包商派代表参加。评审组成员应具有丰富的项目管理经验。二公司以质量安全环保处为基础成立考核评审组，成员由各部门相关人员组成。第十二条考核依据一各项日常质量管理记录二各参建方上报的质量信息；三现场实体质量检查结果。第十三条考核方法一进行日常巡检、抽查。二验证承包商上报的质量信息。三现场抽查、专项检查和质量大检查。第十四条考核评分一对虚假质量信息的处罚，每一虚假信息扣5分。二考核查出的实体质量问题视严重程度扣施工承包商、总承包商和监理单位055分。三施工承包商所负责管理的区域评比当月出现重大质量事故时，评比结果为不及格。负管理责任的总承包商、监理单位，考核评分表中总包管理、监理管理应得分项为0分。第十五条生产和辅助单位对参建方施工质量管理情况进行考核评分，每个生产和辅助单位在自己所负责的范围内，对评出的施工承包商的第一名报公司批准进行奖励。公司将对每个生产和辅助单位评选结果进行最终考核评分和排名，对排名前三的，给予奖励。第十六条考核查出的问题，责任单位认真整改，在下次考核中对整改情况和效果进行检查。第四节奖惩第十七条评分在85分以上的方取得奖励资格。对获得奖励的项目部，公司发文予以表扬。并按季度、年度予以奖励。第十八条分类评分后三名的，将予以通报批评，并按合同给予处罚。四川石化炼化一体化项目管理手册第十九条上报虚假信息的处以100010000元的罚款。第二十条实行差异化管理，对考核排序落后者，将列入“红、黄牌”管理单位，且采用书面形式向承包商总部通报。一黄牌单位是四川石化公司质量管理重点监控单位，给予警告、通报批评、停工整顿等处罚。二红牌单位，质量安全环保处将建议公司对其采取驱逐项目负责人或清退承包商出场等处罚措施。三黄牌单位的判定标准1每月考核评分后三名的，为黄牌单位。2拒不执行公司质量管理规定，被质量安全环保处或生产和辅助单位连续通报批评两次的，为黄牌单位。3以各种理由，拒不履行建设工程质量管理条例规定的工程质量责任，包括擅自变更设计、不对进场工程用原材料、构配件和设备进行自检和向监理报验、对隐蔽工程等工序质量没有履行自检职责和向监理报验、对监理下达的质量问题整改指令拒不接受和执行等原因，导致项目监理机构、生产和辅助单位、质量安全环保处或工程质量监督机构等单位下达两次及以上质量问题整改要求指令的，为黄牌单位。4被工程质量监督机构进行不良记录当月两次及以上的，为黄牌单位。5在集团公司建设项目质量大检查中被书面通报批评的，为黄牌单位。6发生一般质量事故，隐瞒不报或不积极整改而留下质量隐患的施工承包商，为黄牌单位。四红牌单位的判定标准1连续三个月考核评比为黄牌单位的，为红牌单位。2发生重大质量事故的施工承包商，为红牌单位。第二十一条样板工程和优秀工程项目评定一样板工程和优秀工程项目评定只针对施工承包商。二每季度连续三次评比得奖的施工承包商，方有资格参加样板工程和优秀工程项目评选。三每季度第三个月月末质量安全环保处对参评施工承包商资格进行确认，并按平均分值乘以工程难度系数后排名。前三名授予样板工程称号；四到六名授予质量管理优秀项目称号。四川石化炼化一体化项目管理手册四对于承担管理责任的总承包商和监理单位，样板工程和质量管理优秀项目按名次依次给予奖励。五对创样板工程和质量管理优秀项目做出突出贡献的生产和辅助单位的个人，由质量安全环保处提议公司给予相应的奖励。第五节质量举报第二十二条质量安全环保处设置质量举报电话，鼓励施工作业人员自觉抵制和向公司举报和投诉施工过程中存在的“偷工减料、降低工程质量”行为；最好是在违法事件发生时投诉便于查证。对于举报质量问题、隐患的个人，质量安全环保处一经核实，给予适当奖励。对责任施工单位处以返工及25倍该部位工程造价的罚款的处理。第六节其它奖励与处罚第二十三条对在集团公司建设项目质量大检查、工程质量监督机构、质量安全环保处等相关部门阶段性质量大检查中，排名名列前茅，对质量问题整改认真、及时，整改措施到位的各生产和辅助单位、监理单位、承包商，质量安全环保处提请公司给予相应的奖励；第二十四条当施工现场发生施工质量奖励事件时，诸如施工作业人员在管件组对打磨坡口或焊接时发现母材或管件材质可焊性较差、表面存在微裂纹等情形，施工作业人员应及时向现场质量工程师或监理人员、建设单位现场人员主动汇报，并由所在施工承包商质量负责人填写质量奖惩申请表，一式四份，由监理单位专业监理工程师会同生产和辅助单位质量工程师共同确认签字后，提交质量安全环保处复核签认，报公司办理相关奖励手续。第二十五条当施工现场发生如下质量处罚事件时，依据合同约定，由监理单位专业监理工程师填写质量奖惩申请表，一式四份，由项目总监会同生产和辅助单位质量工程师共同确认签字后，提交质量安全环保处复核签认，报公司办理相关处罚手续。1不执行建筑材料见证取样制度及出据假报告的；2出现严重孔洞、露筋等质量问题的；3焊条保管、发放、烘干制度不健全，管理不严格、不规范的；4无有效焊工证、无有效的焊接工艺评定即施焊的，或未按相关程序报验并未经四川石化炼化一体化项目管理手册监理同意即施焊的；5无损检测中弄虚作假，漏拍漏检，或严重滞后的；6设备安装、找正、基础复测不符合规范要求，偏差严重的；7使用未经检定的检测仪器、计量器具的；8未经监理、生产和辅助单位检查同意擅自转入下一道工序施工的；9对出现质量事故，隐瞒不报的；10未进行设计交底或图纸会审，承包商私自进行施工的；第二十六条生产和辅助单位、质量安全环保处以及工程质量监督机构在同一单项工程项目查出连续发生两次同类质量问题和施工质量通病时，应填写质量奖惩申请表，对施工承包商、总承包商和监理单位实施处罚处理，由其单位项目负责人签字确认后，送达质量安全环保处复核签认，报公司办理相关处罚手续。第七节附则第二十八条独立的设计单位的考核评分由技术发展处参照本办法执行。第二十九条设计单位、监理单位、总承包商、施工承包商和检测单位违反国家建设工程质量管理条例规定时，按建设工程质量管理条例的处罚规定由相关部门进行处罚。第三十条本办法由质量安全环保处负责解释。第三十一条本办法自发布之日起执行。附件一质量考核评分表附件二质量奖惩申请表四川石化炼化一体化项目管理手册附件一施工承包商质量考核评分表施工承包商施工总承包商监理单位生产和辅助单位考核考核考核考核内容考核结果考核人项目分值扣分组织机构2项目管理人员的资格、配备及到位2情况；主要专业工种操作人员上岗资格4项目检验/试验计划、施工组织设计和质量施工技术方案编制、审批及执行情4组织况管理施工现场仪器设备的配备情况220分有关标准、规范和施工技术规程有2效版本配备情况不符合项的控制、预防和纠正管4理根据“工程质量周（月）报”的质量上报情况逐条核实并量化打分信息验证20分根据实体质量监督抽查情况及问实体题严重程度逐条扣分抽检20分监理通知单（每项扣分）2书面工程质量监督机构通知单（每项10不符扣分）合项质量安全环保处书面不符合项通10通知知（每项扣1分）40分上级主管部门查出问题通知（每10项扣1分）总分100考核扣分合计实际考核得分合计考核组组长考核日期说明栏目不够可另附表格四川石化炼化一体化项目管理手册总承包商质量考核评分表总承包商监理单位生产和辅助单位考核考核考核考核考核内容考核结果项目分值扣分人组织机构2项目管理人员的资格、配备及到位情况；2项目质量计划、程序文件编制、审批及执行质量6情况组织对设计、采购、施工、试运行之间接管理6口质量控制情况20分不符合项的控制、预防和纠正管理2对分包商的检查考核记录2总包按照分包商的考核平均分值乘以管理1000910分质量根据“工程质量月报”的上报情况逐信息条核实并量化打分验证20分实体根据实体质量监督抽查情况，按分包抽检商的扣分值减半扣除10分监理通知单（每项扣分）2工程质量监督机构通知单（每项扣分）10质量安全环保处书面不符合项通知书面10（每项扣1分）不符上级主管部门查出问题通知（每项扣1合项10分）通知工程质量监督机构和质量安全环保处40分对施工承包商下发的不符合项通知5（监督机构每项扣1分，其余扣05分）总分100考核扣分合计实际考核得分合计考核组组长考核日期说明施工承包商所负责管理的区域评比当月出现质量事故时，负管理责任的总承包商考核评分表中总包管理应得分项为0分。实体抽检中的扣分值，按分包商的扣分值减半扣除。栏目不够可另附表格。四川石化炼化一体化项目管理手册监理单位质量考核评分表监理单位生产和辅助单位考核考核考核考核内容考核结果考核人项目分值扣分组织机构2监理人员的资格、配备及到位情况；4项目监理规划、监理细则、旁站监理方质量4案的编制及执行情况组织平行检验仪器设备的配备情况4管理有关标准、规范和施工技术规程有效20分2版本配备情况不符合项的控制、预防和纠正管理4监理按照监理责任范围内总承包商、施管理工承包商的考核分值平均后乘以1010分0095质量根据“工程质量月报”的上报情况信息逐条核实并量化打分验证20分根据实体质量监督抽查情况，按分实体包商的扣分值减半扣除抽检10分工程质量监督机构通知单（每项扣10分）质量安全环保处书面不符合项通知书面10（每项扣1分）不符上级主管部门查出问题通知（每项合项10扣1分）通知工程质量监督机构和质量安全环保40分处对施工承包商和总承包商下发的5不符合项通知（监督机构每项扣1分，其余扣05分）总分100考核扣分合计实际考核得分合计考核组组长考核日期说明监理所负责管理的区域评比当月出现质量事故时，考核评分表中监理管理应得分项为0分。实体抽检中的扣分值，按承包商的扣分值减半扣除。栏目不够可另附表格。四川石化炼化一体化项目管理手册检测单位质量考核评分表检测单位生产和辅助单位考核考核考核考核内容考核结果考核人项目分值扣分组织机构2质量计划2项目检测人员的资格、配备及到项目4位情况质量来样登记台帐、报告发放台帐4组织有关标准、规范和施工操作技术管理2规程配备情况20分检测方案的编制及执行情况4不符合项的控制、预防和纠正2管理根据“工程质量周（月）报”的上报情况逐条核实并量化打分质量信息验证30分监理通知单（每项扣分）2书面工程质量监督机构通知单（每10不符项扣分）合项质量安全环保处书面不符合项10通知通知（每项扣1分）50分上级主管部门查出问题通知10（每项扣1分）总分100考核扣分合计实际考核得分合计考核组组长考核日期四川石化炼化一体化项目管理手册附件二质量奖惩申请表单项工程名称奖惩对象项目监理机构项目总监申请奖惩类型奖励处罚申请金额圆整（大写）依据事由简述申请单位（盖章）负责人日期项目监理机构生产和辅助单位质量安全环保处核实意见负责人日期负责人日期负责人日期公司财务处意见财务处审核人日期备注说明本表由申请单位填写，一式四份，审批后返被奖惩单位1份；质量安全环保处、生产和辅助单位各留存1份。四川石化炼化一体化项目管理手册第八章工程质量信息管理办法第一节总则第一条为了明确质量信息来源，规范质量信息传递，为工程建设质量考核提供依据，根据四川石化工程质量管理规定，特制定本办法。第二条本办法适用于参与公司工程建设的承包商，包括设计、工程总承包施工承包商、监理和工程检测单位。第三条本办法规定了相关部门和参建单位的信息管理职责，并明确了质量信息的来源、收集、处理、传递、分析使用和反馈程序。第四条质量安全环保处是公司建设工程质量信息的归口管理部门。第五条公司相关部门负责督促质量信息反映问题的整改，参加公司建设工程质量管理会议，并根据其部门的工作和职责范围内的质量状况组织召开质量工作会和专题会。第六条生产和辅助单位负责审核监理质量月报，审定经监理审核的总承包质量月报、施工承包商和检测单位的质量周月报，上报工程部和质量安全环保处；负责定期组织召开项目工作会和专题会，负责检查督促质量信息反映问题的整改，并进行反馈。生产和辅助单位必须设置一名质量工程师，负责本部门辖区内各项工程质量信息的收集、整理、传递工作。第七条监理单位负责审核总承包商和检测单位工程质量月报，审核施工承包商工程质量周月报；负责本单位质量问题的整改和反馈，检查落实承包商质量问题的整改，可根据工程项目质量状况组织召开质量专题会。第八条施工过程中，若发现下列情况之一，总承包单位应立即向监理单位、生产和辅助单位报告，各生产和辅助单位应立即报告公司相关部门和质量安全环保处。一发现不合格的设备、材料、构配件进入现场；二发现存在重大工程质量隐患；三发生质量事故。四川石化炼化一体化项目管理手册第二节工程质量周报、月报第九条工程质量周报、月报是工程质量信息的重要载体，也是工程质量信息沟通、反馈的重要渠道，必须如实、认真、及时的填写上报。第十条施工承包商每周五将编制的质量周报表直接以电子版形式发送到质量安全环保处指定邮箱。每月20日编制质量月报，经总承包单位和监理单位审核，生产和辅助单位审定，每月25日前同时将电子版和纸版的月报上报质量安全环保处备案。第十一条总承包商在每月21日编制总承包单位质量月报，监理单位审核，生产和辅助单位审定，每月25日前同时将电子版和纸版的月报上报质量安全环保处备案。第十二条检测单位每周五将编制的质量周报表直接以电子版形式发送到质量安全环保处指定邮箱。每月20日编制质量月报，经监理单位审核，生产和辅助单位审定，每月25日前同时将电子版和纸版的月报上报质量安全环保处备案。第十三条监理单位在每月23日向生产和辅助单位上报工程质量月报，经生产和辅助单位审核，每月25日前同时将电子版和纸版的月报通报质量安全环保处备案。第十四条技术发展处、商务部、机动设备部、生产和辅助单位每月25日前向质量安全环保处上报当月设计、采购和项目质量报告。第十五条质量月报由文字部分和表格部分组成。周报仅为表格部分。第十六条施工承包商工程质量周报见附件一施工承包商质量周报表。质量月报的主要编制内容包括一文字部分1本月工程形象简述；2特殊工种人员、施工机具进场及报验情况；3施工技术方案的编制审批和执行情况；4工程材料的进场及报验情况；5质量检查和分部、分项工程及控制点验收情况；6质量问题原因分析及整改情况；7本月质量目标完成情况；8存在问题及建议。二表格部分为当月周报表内容的合计，报表名称为施工承包商质量月报表。第十七条总承包商工程质量月报的主要编制内容包括四川石化炼化一体化项目管理手册一文字部分1本月设计、采购和施工管理概况；2施工技术方案的审核和执行情况；3检测人员、仪器设备进场及报验情况；4质量事故处理整改情况；5质量问题处理整改情况；6本月质量目标完成情况；7存在问题及建议。二表格部分见附件二总承包商质量月报表。第十八条检测单位工程质量周报表见附件三检测单位质量周报表。质量月报的主要编制内容包括一文字部分1本月工程检测工作概况；2检测方案工艺的编制、审核和执行情况；3工程材料的进场及报验情况；4检测工作质量问题原因及整改情况；5施工质量检测问题处理整改情况；6工程质量监督抽检情况；7本月质量目标完成情况；8存在问题及建议。二表格部分为当月周报表的合计，报表名称为检测单位质量月报表。第十九条监理单位工程质量月报的主要编制内容包括一文字部分1监理单位月工作概况（旁站监理、平行检验的情况）；2承包商与分包商企业资质及质量管理体系报验情况3承包商特殊工种人员、设备、施工机具报验情况；4施工技术方案的审核和执行情况；5工程材料的进场报验与复验情况；6质量检查、分部、分项、检验批工程验收情况；7施工检验、试验和测量情况检、试验一次合格率；四川石化炼化一体化项目管理手册8监理通知单发放份数及质量问题整改情况；9质量事故处理整改情况；10上月查出的承包商不合格项和质量问题整改情况；11监理对本月工程质量控制的重点及采取的措施12本月质量目标完成情况；二表格部分见附件四监理单位质量月报表。第二十条技术发展处、商务部、机动设备部、生产和辅助单位每月质量报告的要点1本月履行管理职责概况；2工作和职责范围内的承包商质量状况评价；3承包商质量问题整改情况；4质量考核情况；5本月质量目标完成情况；6存在问题及建议。第二十一条公司工程质量月报一质量安全环保处负责编制发布公司工程质量月报。二质量安全环保处每月末根据各部门和参建单位工程质量周报、月报、各项工程质量巡检、质量专项检查和质量大检查的结果、工程质量审核的结果和公司建设工程质量例会、项目工作例会和专题会的记录以及工程质量监督机构月报，汇总编