第十一章与贸易有关的知识产权保护和国际服务贸易

1、第十一章,与贸易有关的知识产权保护,第一节,知识产权概述,一、知识产权的概念,知识产权是指自然人或法人对其通过智力劳动,所创造的智力成果，依法确认并享有的权利,世界贸易组织,WTO,与贸易有关的知识产权协议,对“知识产权”的范围作了以下定义,版权与邻接权、商标权、地理标志权、工业品外观设,计权、专利权、集成电路布图设计（拓扑图）权、未,披露过的信息（商业秘密）专有权,二、知识产权的类别,1,关于文学、艺术及科学作品有关的权利,2,关于表演艺术家的演出、录音和广播的权利,3,关于在一切领域中因人的努力而产生的发明,4,关于科学发展的权利,5,冠以工业品式样的权利,6,关于商品商标、服务商标、厂商

2、名称和标记的权,利,7,关于制止不正当竞争的权利,8,关于在工业、科学及文学艺术领域的智力创作活,动所产生的权利,第一节,知识产权概述,三、知识产权的特征,一）客体的无形性,知识产权的客体是基于智力活动而形成的创新成果,是无形财产,二）主体的专有性,知识产权的专有性是指权利利人对其智力成果享有,垄断性的专有权，未经其同意或法律规定，其他任何,人均不得享有或使用该项权利，其他任何单位或个人,无权干预或妨碍知识产权人行使其权利。专有权是知,识产权最基本的法律特征，也是知识产权制度存在的,保证和发展的动力,三）有效期的时间性,知识产权具有时间性，即它在一个法定的期限内,受到保护。各国虽然对商标规定了

3、有效期，但允许,商标所有权人到期后申请延续，对延续次数没有限,制,四）专有权的地域性,知识产权的地域性是指按照一国法律获得确认和,保护的知识产权只在该国具有法律效力，其他国家,对该国知识产权没有保护义务。签有国际公约或双,边互惠协定的除外,五）国家机构的认可性,知识产权因国家主管机关依法确认或授予而产生,1,知识产权的类别包括,A BCDE,A,关于文学、艺术及科学作品有关的权利,B,关于表演艺术家的演出、录音和广播的权利,C,关于在一切领域中因人的努力而产生的发明,D,关于科学发展的权利,E,冠以工业品式样的权利,2,知识产权的特征是,BCDE,A,客体的有形性,B,主体的专有性,C,有效期

4、的时间性,D,专有权的地域性,E,国家机构的认可性,第二节,知识产权保护制度,一、知识产权保护的产生,为了保护世界人类社会的共同财产,1474,年,3,月,19,日,威尼斯共和国颁布了世界上第一部专利法，正式名,称是发明人法规,Inventor Bylaws,这是世界,上最早的专利成文法。该法规定：任何人在本城市,制造了以前未曾制造过的、新而精巧的机械装置者,一俟改进趋于完善以便能够使用和操作，即应向市,政机关登记。本城其它任何人在,10,年内没有得到发,明人的许可，不得制造与该装置相同或者相似的产,品,1623,年英国的垄断法,Statute of Monopolies,在欧美国家所产生的影

5、响大大超过威尼斯专利法,因此，英国垄断法被认为是资本主义国家专利,法的始祖，是世界专利制度发展史上的第二个里程,碑,二、知识产权保护的发展,一）加强保护知识产权的国家立法,1.1998,年综合贸易与技术竞争法的“特别,301,条款,该条款始见美国于,1974,年贸易法第,182,条,1988,年,综合贸易与竞争法第,1303,条对其内容做了增补。“特别,301,条款”专门针对那些美国认为对知识产权没有提供充,分有效保护的国家和地区。美国贸易代表办公室,USTR,每年发布“特别,301,评估报告”，全面评价与美国有贸易,关系的国家的知识产权保护情况，并视其存在问题的程度,分别列入“重点国家”、“

6、重点观察国家”、“一般观察,国家”，以及,306,条款监督国家”。对于被美国贸易代,表办公室列入“重点国家”的公告后,30,天内对其展开,6-9,个月的调查并进行谈判，迫使该国采取相应措施检讨和修,正其政策，否则美国将采取贸易报复措施予以制裁；一旦,被列入,306,条款监督国家”，美国可不经过调查自行发,动贸易报复；而被列入“重点观察国家”、“一般观察国,家”则不会立即面临报复措施或要求磋商,2. 337,条款,337,条款,这一条款，最初在美国,1930,年关税法,第,337,节中出现，经多次修订，现规定：进口行为若,存在不正当竞争，且对美国国内相关产业造成实质性,损害，美国国际贸易委员会可

7、根据美国国内企业的申,请进行调查,所谓的不正当竞争行为主要是指侵犯美,国国内有效的专利权、商标权、著作权等知识产权的,进口行为,337,条款因此也成为美国针对不公平贸易,展开调查和救济措施的依据,2005,年,7,月,3,家美国,企业就要求对,17,家中国木地板企业依据,337,条款展开,调查，称中国企业在未经这,3,家企业许可的情况下,向美国市场销售某些复合木地板，侵犯了这,3,家企业,拥有的相关专利权,2005,年美国国际贸易委员会发起,的,29,件,337,条款调查中有,8,件涉及中国内地企业,二）通过国际公约和组织保护知识产权,1,国际公约与条约,工业领域：保护工业产权巴黎公约、商标国

8、际,注册马德里协定,专利合作条约等,版权领域：保护文学艺术作品伯尔尼公约,世界知识产权组织版权条约、世界知识产权组,织表演和录音制品条约,其他：保护奥林匹克会徽内罗毕条约,与贸易,有关的知识产权协议,集成电路知识产权条约,地方性：欧洲专利公约、建立非洲、马尔加什,工业产权专利局的决定,2,联合国世界知识产权组织,1,机构性质,世界知识产权组织,World Intellectual Property,Organization,简称,WIPO,是一个致力于促进使用,和保护人类智力作品的国际组织,总部设在瑞士日,内瓦的世界知识产权组织，是联合国组织系统中的,16,个专门机构之一。它管理着涉及知识产权

9、保护各,个方面的,24,项,16,部关于工业产权,7,部关于版权,加上建立世界知识产权组织公约）国际条约。直到,2007,年,6,月,15,日为止，成员国有,184,个国家,世界知识产权组织的宗旨是,1,通过国家之间的合作，必要时通过与其他国际,组织的协作，促进全世界对知识产权的保护,2,确保各知识产权联盟之间的行政合作。该组织,管理着一系列知识产权条约，其中包括保护文,学和艺术作品伯尔尼公约,保护录音制品制作,者防止未经许可复制其录音制品公约等条约,组织职能,该组织主要职能是负责通过国家间的,合作促进对全世界知识产权的保护，管理建立在,多边条约基础上的关于专利、商标和版权方面的,23,个联盟

10、的行政工作，并办理知识产权法律与行,政事宜。该组织的很大一部分财力是用于同发展,中国家进行开发合作，促进发达国家向发展中国,家转让技术，推动发展中国家的发明创造和文艺,创作活动，以利于其科技、文化和经济的发展,2,管理的国际公约与条约,世界知识产权组织通过的条约分三大类,第一类：知识产权保护条约,1,保护文学和艺术作品伯尔尼公约,1886,年,通过,2,发送卫星传输信号布鲁塞尔公约,3,保护录音制品制作者防止未经许可复制其,录音制品日内瓦公约,4,制止商品产地虚假或欺骗性标记马德里协,定,1891,年在马德里缔结,1958,年在里斯本最后修,订,5,保护奥林匹克会徽内罗毕条约,6,专利法条约,

11、7,保护工业产权巴黎公约,简称“巴黎公,约,1883,年在巴黎缔结,1967,年在斯德哥尔摩最,后修订,8,保护表演者、音像制品制作者和广播组织,罗马公约,9,商标法条约,1994,年,10,月在日内瓦缔结,10,世界知识产权组织版权条约,1996,年,12,月,20,日通过,11,世界知识产权组织表演和录音制品条约,1996,年,12,月,20,日通过,第二类：全球保护体系条约,1,专利合作条约,1970,年,6,月,19,日缔结,2,商标国际注册马德里协定,简称“马德,里协定”,1891,年在马德里缔结,1967,年在斯德,哥尔摩最后修订,1989,年增订了议定书,3,工业品外观设计国际保

12、存海牙协定,4,国际承认用于专利程序的微生物保存布达,佩斯条约,5,保护原产地名称和国际注册里斯本协定,第三类：分类条约,1,建立工业品外观设计国际分类洛迦诺协定,2,商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定,简称“尼斯协定”,1957,年在尼斯缔结,1977,年在日内瓦最后修订,3,国际专利分类斯特拉斯堡协定,4,建立商标图形要素国际分类维也纳协定,此外，世界贸易组织的与贸易有关的知识产,权协议，于,1994,年,4,月在马拉加什缔结，是不,属于世界知识产权组织管理的一个主要知识产权,条约，它于,1995,年,1,月生效,1,C,被认为是资本主义国家专利法的始祖，是,世界专利制度发展史上的第二个

13、里程碑,A,威尼斯发明人法规,B,美国综合贸易与技术,竞争法,C,英国垄断法,D,美国,1974,年贸易法,2,工业领域的国际公约与条约有,ABD,A,保护工业产权巴黎公约,B,商标国际注册,马德里协定,C,保护文学艺术作品伯尔尼公约,D,专利合作条约,E,欧洲专利公约,3,世界知识产权组织的,总部设在,D,A,法国巴黎,B,美国纽约,C,英国伦敦,D,瑞士日内瓦,第三节,与贸易有关的知识产权保护的加强,一、与贸易有关的知识产权保护受到重视的原因,一）知识在国际贸易中的地位突出,当代科学技术特别是高科技的发展和技,术跨界转让途径的扩大，使知识产权在各,国经济发展中起着主导作用，产品中的科,技含

14、量逐年上升。世界经济和贸易的竞争,实质上已成为科技的竞争,二）知识成为竞争的重要手段,1,知识时代的到来,2,知识成为提高商品竞争力的基础,3,知识成为控制市场的重要手段,三）存在不正当竞争,保护工业产权巴黎公约列出的三种不正当竞争行,为,1,具有不择手段地对竞争者的营业所、商品或工,商业活动造成混乱性质的一切行为,2,在经营商业中，具有损害竞争者的营业所、商,品或工商业活动商誉性质的虚伪说法,3,在经营商业中使用会使公众对商品的性质、制,造方法、特点、用途或数量易于产生误解的表示或说,法,四）假冒与仿冒风行,1,假冒,假冒”一词起源与英国、“假冒”是一种行,为，其性质和潜在的影响是要欺骗公众

15、，使其讲,某人的物品当做另一个人的物品,美国法学家将“假冒”分为四大类,1,明显假冒（指用他人商标出售自己产品,2,非明显假冒（指用他人真货样，但出售自己产,品,3,明显逆假冒（指购买他人产品，贴自己的商标,4,非明显逆假冒（指购买他人产品，没有标志的,情况下出售,2,仿冒,仿冒”属于一种严重的商标侵权行为、“仿冒”是,指一种伪造标记，它与一个已注册标记完全相同或,者无实质区别,仿冒行为突出表现为以下六个特点,对他人的商品标识稍作变动地近似使用，特别是对,其中最具特色的一部分进行仿冒,多方位的综合性的仿冒,仿冒行为在对仿冒品的生产方式上发生了一定的变,化,在仿冒的手段上发生了一些变化,仿冒品的

16、流向上发生了一定的变化,仿冒品的质量方面也发生了一些变化,五）盗版严重,盗版产品是指那些侵犯版权及其相关权利的产品,出版商和音像录制品生产商常常成为盗版的牺牲品,计算机软件、音像和图书产业是当前国际贸易中被,非法大量复制、受害最重的行业之一,中国盗版问题具体表现为,屡禁不绝，数量逐年增多,盗版音像、电子出版物成为主流,合法单位介入盗版活动，并出现内部人员作案情况,呈现集团化、国际化的趋势,二、原有知识产权保护制度存在的缺陷,1,各国知识产权保护法律不一,2,国际知识产权保护体系不完善,1,整体约束不足,2,保护范围滞后,3,争端解决机制乏力,三、通过乌拉圭回合加强保护,一）发达国家的强力推动,

17、二）提高了对与贸易有关知识产权的保护力度,1,就与贸易有关的知识产权达成的协定，属于,多边贸易协定，是参加谈判者必须接受的协定,2,推动成员国内与贸易有关的知识产权保护的,法律、法规趋于规范和一致,3,能够比较有效地解决知识产权上的争端,三）达成与贸易有关的知识产权协定,在,GATT,乌拉圭回合谈判中，达成与贸易有关,的知识产权协定，于,1994,年,4,月,15,日在摩洛哥马,拉喀什为谈判各方签署,1,购买他人产品，在没有标志的情况下出售属于,D,A,明显假冒,B,非明显假冒,C,明显逆假冒,D,非明显逆假冒,2,中国盗版问题具体表现为,ABCD,A,屡禁不绝，数量逐年增多,B,盗版音像、电

18、子出版物成为主流,C,合法单位介入盗版活动，并出现内部人员作案情况,D,呈现集团化、国际化的趋势,3,在经营商业中，具有损害竞争者的营业所、商品或工商业,活动商誉性质的虚伪说法属于,D,A,明显假冒,B,仿冒,C,盗版,D,不正当竞争,第四节,WTO,对与贸易有关的,知识产权的保护,一、保护的知识产权类型与时间,一）版权和相关权利,1,含义,版权是指作者对其创作的文学、艺术和科学作品,已发享有的专有权利，包括署名、发表、出版、获,得报酬等权利,相关权利是指与作品传播有关的权利，即表演者,录音制品制作者和传媒许可或禁止对其作品复制的,权利。一些成员也称有关权利为邻接权,2,保护期限,版权的保护期

19、不得少于,50,年；表演者和录音制品,作者的权利应至少保护,50,年；传媒的权利应至少保,护,20,年,二）商标,1,含义,商标是一企业的商品或服务与其他企业的商品或,服务区分开的标记或标记组合。这些标记包括人名,字母、数字、图案、颜色的组合,驰名商标受到特殊的保护，即使不同的商品或服务,也不得使用他人已经注册的驰名商标,2,保护期限,商标的首次注册及各次续展的保护期，均不得少于,7,年。续展没有次数限制。如果以没有使用商标为,由撤销商标注册，其条件必须是该商标连续,3,年不,使用,三）地理标识,1,含义,地理标识是指识别一货物来源于一成员领土内一地区,或地方的标识，该货物的特定数量、声誉或其

20、他特定性,主要归因于其地理来源,各世贸组织成员应对地理标识提供保护，包括对含有虚,假地理标识的商标拒绝注册或宣布注册无效，防止公众,对商品的真正来源产生误解或出现不公平竞争,对葡萄酒和烈酒地理标识提供更为严格的保护,2,保护期限,保护期限不受限制。但对在起源国不受保护或已停止,保护、或在该国中已废止的地理标识无义务保护,四）工业设计,1,含义,对新的或原创性的独立创造的工业设计提供保护,如工业设计不能显著区别已知的设计或已知设计特,征的组合，则不属于新的或原创性设计,2,保护期限,工业设计的保护期限应至少达到,10,年,五）专利,1,含义,所有技术领域中的任何发明，无论是产品还是方法，只要它们

21、,具有新颖性、包括发明性步骤，并可供工业应用都可授予专利,未经专利权人许可而制造、使用、销售或为上述目的而进口该,产品的行为，是专利侵权行为,但是，某些产品发明或方法发明的商业性开发，会对公共秩序,或公共道德产生不利影响，则可以不授予专利,对人类或动物的诊断、治疗和外科手术方法，微生物以外的动,植物，以及不包括非生物、微生物在内的动植物的人工繁育方,法，也可不授予专利权。但植物新品种应受到专利或其他制度,的保护,2,保护期限,专利保护期应不少于,20,年,六）集成电路的布图设计,1,含义：集成电路是指以半导体材料为基片，将两个,以上元件（至少有一个是源元件）的部分或全部互连,集成在基片之中或者

22、之上，以执行某种电子功能的中,间产品或最终产品,布图设计是指集成电路中的两个以上元件（至少有一,个是源元件）的部分或全部互连的三维配置，或者为,集成电路的制造而准备的上述三维配置,未经权利人许可，为商业目的进口、销售或以其他方,式发行受保护的布图设计、发行含有受保护的布图设,计的集成电路或含有上述集成电路的物品，都是侵权,行为,2,保护期限,集成电路布图设计保护期应不少于,10,年,七）未披露信息的保护,未披露的信息有以下三个特征：一是属于秘密，该,信息尚不为通常处理所涉信息范围的人所普遍知道,或容易获得；二是具有商业价值；三是已采取合理,步骤来保持其保密性质。未经许可而以违背诚实商,业行为的

23、方式，披露、获得或使用该信息，即为侵,权,为获得药品或农药的营销许可而向政府提交的机密,数据，也应受到保护，以防止不公平的商业应用,二、知识产权保护的措施,一）执法程序,各成员应保证国内法中包括该协定规定的护法程,序。执法程序应公平和公正。案件裁决以书面形式,作出,二）维权措施,执法机关有权责令一当事方停止侵权，特别是有,权在结关后立即阻止涉及知识产权侵权行为的进口,货物进入其辖范围内的商业渠道；有权责令侵权人,向权利持有人支付足以补偿其因知识产权侵权所受,损害的赔偿；有权把侵权的货物和货物材料与工具,清除、销毁；有权采取迅速和有效的临时措施保护,权利持有人的权利,在证据确凿的情况下，海关可中

24、止放行有侵权行,为的货物进入流通领域或出口,各成员可以运用刑事程序和处罚。可使用的救济,包括监禁和,或罚金；扣押、没收和销毁侵权货物,或主要用于侵权活动的任何材料和工具,成员政府可以设立联络点，就侵权货物、假冒商,标货物和盗版货物的贸易交流信息和合作,三、对与贸易有关的知识产权保护的意义,1,保持公平竞争,2,杜绝假冒伪劣产品危害,3,使人类发明创造可持续进行,4,鼓励发明创造,5,刺激新兴产业发展,1,版权的保护期不得少于,C,年,A.30 B.40 C.50 D.60,2,版权是指作者对其创作的文学、艺术和科学作品,已发享有的专有权利，包括,ABCD,等权利,A,署名,B,发表,C,出版,

25、D,获得报酬,3,商标的首次注册及各次续展的保护期，均不得少,于,C,年,A.3 B.5 C.7 D.10,第五节,国际知识产权交易,一、国际知识产权交易的含义,国际知识产权交易是指与贸易有关的某些知识产权,拥有者转让其使用权并收取报酬的行为,二、国际知识产权交易的范围,纳入知识产权交易的知识产权分为三类,1,工业产权技术：包括发明专利、外观设计和商标,权等,2,非工业产权技术：包括技术诀窍、设计方案、设,计图纸、技术说明书、技术示范等,3,专门服务：包括咨询、信息和管理服务等,三、国际知识产权交易的特点,1,贸易标的：无形,2,贸易标的转移：一般为使用权而非拥有,权,3,标的价格：难以估算,4,交易过程复杂并涉及产权保护等问题,四、国际知识产权交易的方式,一）许可贸易,它是指某些知识产权人作为许可方向被许可方授,予使用该项技术的权利，被授予方要向授予方支付,一定报酬。其中包括专利许可、商标许可、专有技,术许可、计算机软件许可、商业秘密许可,二）特许经营,它是指一家已经取得成功的企业，将其商标、商,号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理,的方式和经验全盘转让给另一家企业使用，由后者,向前