证券从业资格考试题及答案仅供参考_第1页
证券从业资格考试题及答案仅供参考_第2页
证券从业资格考试题及答案仅供参考_第3页
证券从业资格考试题及答案仅供参考_第4页
证券从业资格考试题及答案仅供参考_第5页
已阅读5页,还剩3页未读 继续免费阅读

下载本文档

版权说明:本文档由用户提供并上传,收益归属内容提供方,若内容存在侵权,请进行举报或认领

文档简介

1、证券从业资格考试题及答案仅供参考证券从业资格考试真题1 在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是:发行后股本总额不少于()万元。A.3000B.1000C.2000D.40002 下列关于债券与股票的说法中,错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都说无期证券C.债券通常有规定的票面利率,而股票的股息红利不固定D.债券和股票的收益率是互相影响的3 根据银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引,中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()A. 20%B. 30%C. 40%D. 50%4 沪深300股指期货合约的合约乘数为()。A.每点100元B.每点300元C.每点600元D.

2、每点900元5 基金管理费费率的高低通常().A.与基金规模成反比,与风险大小成正比B.与基金规模成正比,与风险大小成反比C.与基金规模成正比,与风险大小成正比D.与基金规模成反比,与风险大小成反比6 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。A.金融互换B.金融期货C.金融期权D.金融远期合约7 传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的(?)为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.现金流D.债务池8 下列不能作为资产证券化基础资产的是()。A.应付账款B.债券组合C.不动产和信贷资产D.应收账款和未来收益9 证券金融公司开展转融通业

3、务,应当以自己的名义,在商业银行设立(?)。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户10 关于沪港通,下列表述错误的是()。A.沪港通分为沪股通和港股通两部分B.沪港通股票市场交易互联互通机制试点是于2014年经中国证监会批准的C.沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位D.沪港通允许境外投资者通过香港经纪商购买在上海证券交易所上市的股票11 作为有价证券,债券和股票具有的相同点是()。.都是经济主体筹措资金的手段.都是间接融资的手段.都是直接融资的手段.筹资成本相同A. B. C. D. 12 承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要资

4、料汇编本系统内的累计发行数额,应上报()。.财政部.中国人民银行.证监会.银保监会A. B. C. D. 13 基本分析法的主要内容包括()。.宏观经济分析.投资分析.行业和区域分析.公司分析A. B. C. D. 14 国务院金融稳定发展委员会目前关注的问题包括()。.影子银行.负债管理行业.互联网金融.金融控股公司A. B. C. D. 15 储蓄式国债与记账式国债的区别包括(?)。.发行对象不同 .承办机构不同.流通或变现方式不同 .到期前变现收益预知程度不同A. B. C. D. 16 港沪通中沪股通可交易的证券品种中包括()上证 180 指数成分股上证 380 指数成分股 A+H 股

5、上市公司的证券交易所上市 A 股上交所上市公司股票风险警示板交易的股票A. B. C. D. 17 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同, 通常可以分为( )。一般债券特殊债券专项债券金融债券A. B. C. D. 18 关于沪股通,下列说法正确的有()投资者通过联交所交易沪股通可以买卖上交所所有上市股票沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票联交所公布沪股通交易日A. B. C. D. 19 根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括()期货类资产的远期合约债权类资产的远期合约股权类资产的远期合约远期汇率协议A. B. C. D. 20 QDII 基金不得有的行为包括()购买不动产和房地产抵押按揭购买贵重金属或代表贵重金属的凭证购买实物商品借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的 5%A. B. C. D. 证

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等,如果需要附件,请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸,网页内容里面会有图纸预览,若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑,并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容,请与我们联系,我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

评论

0/150

提交评论