岗位廉洁风险防控表--某某财务部

1、岗位名称部长部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件主要防控措施思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认 识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主 义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀 等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁 从业有关规疋。加强政治理论学习和党性修养 提咼政策理论水平和政治素质 增强责任感、自信心和意志力 积极参加理想信念教育、宗旨教 育、革命传统教育和反腐倡廉教 育增强拒腐防变能力筑牢反腐倡廉思想防线。岗位职责风险1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导 致不廉洁行为发生2、授意部门人员放宽

2、、放松制度要求的风险， 为他人谋取利益3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他 人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正 当利益5、违规改变资金用途、扩大使用范围，导致 不廉洁行为发生6、财务数据不真实，出现“小金库”风险严格践行个人本职岗位上的廉政 风险防范承诺；严格执行国家法 律法规、财经纪律及集团财务核 算、资金管理等相关制度，并根 据实际情况及时修订；加强审计 监督，及时查处违规行为；分管 领导参与，加强监督检查。外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私 利2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人 员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、 讲关系的不良

3、风气，放松警惕，放松对自己 行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私 现象发生的风险树立正确的价值观、地位观、权 力观、财富观，正确处理好工作 与个人之间的关系，自觉抵御市 场经济和人为因素冲击；严格执 行制度，坚持大事讲原则，小事 讲风格。正确对待工作和人情之 间的关系，不循私枉法，不优亲 厚友岗位名称部长助理部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件主要防控措施思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认 识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主 义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀 等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强

4、，违反廉洁 从业有关规疋。加强政治理论学习和党性修养 提咼政策理论水平和政治素质 增强责任感、自信心和意志力 积极参加理想信念教育、宗旨教 育、革命传统教育和反腐倡廉教 育增强拒腐防变能力筑牢反腐倡廉思想防线。岗位职责风险1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导 致不廉洁行为发生2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险， 为他人谋取利益3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他 人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正 当利益5、财务数据不真实，出现“小金库”风险严格践行个人本职岗位上的廉政 风险防范承诺；严格执行国家法 律法规、财经纪律及集团财务核 算、资金管理等相关制度，并根 据实

5、际情况及时修订；加强审计 监督，及时查处违规行为；分管 领导参与，加强监督检查。外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私 利2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人 员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、 讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己 行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私 现象发生的风险树立正确的价值观、地位观、权 力观、财富观，正确处理好工作 与个人之间的关系，自觉抵御市 场经济和人为因素冲击；严格执 行制度，坚持大事讲原则，小事 讲风格。正确对待工作和人情之 间的关系，不循私枉法，不优亲 厚友岗位名称会计部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风

6、险点及风险事件主要防控措施思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认 识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主 义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀 等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁 从业有关规疋。加强政治理论学习和党性修养 提咼政策理论水平和政治素质 增强责任感、自信心和意志力 积极参加理想信念教育、宗旨教 育、革命传统教育和反腐倡廉教 育增强拒腐防变能力筑牢反腐倡廉思想防线。岗位职责风险1、原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真 实、不合法风险；2、因工作失误，对单据审核不严格，出现违 反财务管理规定的风险3、利用职权变相收

7、受或索取他人财物，为他 人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正 当利益5、不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵 制，给单位带来损失风险6、记帐不规范，出现财务数据不准确风险严格践行个人本职岗位上的廉政 风险防范承诺；严格执行国家法 律法规、财经纪律及集团财务核 算、资金管理等相关制度，并根 据实际情况及时修订；加强审计 监督，及时查处违规行为；分管 领导参与，加强监督检查。外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私 利2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人 员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、 讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己 行为的约束监督，致使

8、工作失误，以权谋私 现象发生的风险树立正确的价值观、地位观、权 力观、财富观，正确处理好工作 与个人之间的关系，自觉抵御市 场经济和人为因素冲击；严格执 行制度，坚持大事讲原则，小事 讲风格。正确对待工作和人情之 间的关系，不循私枉法，不优亲 厚友岗位名称出纳部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件主要防控措施思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认 识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主 义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀 等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁 从业有关规疋。加强政治理论学习和党性修养

9、 提咼政策理论水平和政治素质 增强责任感、自信心和意志力 积极参加理想信念教育、宗旨教 育、革命传统教育和反腐倡廉教 育增强拒腐防变能力筑牢反腐倡廉思想防线。岗位职责风险1、出现坐收、坐支、公款私存、白条抵库、 现金账实不符2、印章保管不力，私自出具空白收据、空白 支票等3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他 人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正 当利益5、利用职务之便，随意套取现金，挪用、占 用公款等严格践行个人本职岗位上的廉政 风险防范承诺；严格执行国家法 律法规、财经纪律及集团财务核 算、资金管理等相关制度，并根 据实际情况及时修订；加强审计 监督，及时查处违规行为；分管

10、 领导参与，加强监督检查。外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私 利2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人 员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、 讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己 行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私 现象发生的风险树立正确的价值观、地位观、权 力观、财富观，正确处理好工作 与个人之间的关系，自觉抵御市 场经济和人为因素冲击；严格执 行制度，坚持大事讲原则，小事 讲风格。正确对待工作和人情之 间的关系，不循私枉法，不优亲 厚友部门廉洁风险防控表单位：某某有限公司部门（单位）财务部工作职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件主要防控措施业

11、务流程风 险1资金审批计划程序简化，把关不严， 导致不廉洁行为发生2、违规改变资金用途，扩大使用范围， 导致不廉洁行为发生3、人为制造结算障碍，谋取个人利益 等不廉洁行为4、原始凭证审核不严格，出现原始凭 证不真实、不合法风险5、不按照规定管理、使用发票，致使 发票损毁、丢失6、资产管理制度执行不严，资产调配、 报废、闲置资产的管理不能精确到位7、现金管理不符合规定，随意借支、 非法挪用、“白条”抵库8预算支出管理不够规范，核定的项 目经费支出存在随意性，计划和控制的 严谨性不强公司各项支出严格按照费用报销管理 规定执行；重要经费支出、资产处置 等事项，必须经领导班子集体研究批 准；加强成本费

12、用和公务消费的控制 管理；严格执行资金审批责任制，规 范财务收支审批人员的权限和程序， 增强资金支出的透明度；严格执行公 司资产管理和处置有关规定，重大工 程建设项目、大额物资采购严格执行 招投标有关规定。制度机制 风险1制度的制订不够科学、严谨，缺乏 时效性，造成部分制度可操作性不强；2、管理不到位、检查指导不力，使子 公司对规章制度不能严格落实，不能形 成有效的常规化工作措施；3、一些已经不适应形势变化的制度， 不能得到及时补充，修订和完善。严格执行国家法律法规、财经纪律及 集团财务核算、资金管理等相关制度， 并根据实际情况及时修订；加强审计 监督，及时查处违规行为；分管领导 参与，加强监督检查。外部环境 风