长江有色金属现货交易市场信息化平台解决方案

1、1 上海长江有色金属现货交易市场上海长江有色金属现货交易市场 信息化系统解决方案信息化系统解决方案 上海市互联网经济咨询中心 2007 年 12 月 2 修订历史记录修订历史记录 日期日期版本版本说明说明作者作者 2007-11-301.0 许斌、朱京、彭程 3 目目 录录 第第 1 章章项目概述项目概述 .6 1.1项目名称.6 1.2项目建设单位及负责人、项目责任人.6 1.3解决方案编制单位.6 1.4解决方案编制依据.6 1.5项目建设目标、规模、内容、建设期.7 1.6项目总投资及资金来源.9 1.7经济与社会效益.9 1.8主要结论与建议.9 第第 2 章章项目建设必要性与可行性项

2、目建设必要性与可行性 .10 2.1现状与差距.10 2.2发展趋势.11 2.3项目建设的必要性.12 2.4项目建设的可行性.13 2.4.1已有工作基础.13 2.4.2完成项目的有利条件.13 第第 3 章章项目建设单位概况项目建设单位概况 .15 3.1单位简介.15 3.2机构职责.15 第第 4 章章项目需求分析项目需求分析 .16 4.1业务需求分析.16 4.1.1业务主体.16 4.1.2业务流程.16 4.2系统功能需求分析.19 4.3系统非功能需求分析.21 4.3.1数据需求.21 4.3.2外部接口需求.23 4.3.3性能需求.24 4.3.4系统平台需求.24

3、 第第 5 章章项目建设方案项目建设方案 .27 5.1建设目标与内容.27 5.2总体设计方案.27 5.2.1系统设计总体思路.27 5.2.2系统架构设计思路.28 4 5.2.3业务架构.29 5.2.4逻辑架构.31 5.2.5数据架构.33 5.2.6技术架构.34 5.2.7部署架构.36 5.3应用系统建设方案.37 5.3.1应用系统建设内容.37 5.3.2门户网站系统.38 5.3.3业务应用层.39 5.3.4应用支撑平台.51 5.4网络系统建设方案.59 5.4.1网络系统设计.59 5.4.2网络逻辑设计与性能优化.61 5.4.3网络设备选型.63 5.5服务器

4、和存储系统建设方案.64 5.5.1设计原则.64 5.5.2服务器.65 5.5.3存储设备.67 5.5.4需要设备.70 5.6系统软件方案.71 5.6.1数据库系统.71 5.6.2中间件系统.72 5.6.3系统备份.73 5.7信息安全保障方案.75 5.7.1网络安全设计.75 5.7.2主机系统安全设计.77 5.7.3安全设备及软件清单.81 5.8采用的标准.82 5.9设备清单.84 第第 6 章章项目实施进度和组织安排项目实施进度和组织安排 .87 6.1项目建设周期.87 6.2项目实施进度计划.87 6.3责任人和组织保障.88 6.3.1领导组织机构.88 6.

5、3.2建设机构.88 6.3.3运行维护机构.90 6.3.4人员培训.90 第第 7 章章环保、消防、职业安全卫生和节能环保、消防、职业安全卫生和节能 .92 7.1环境保护.92 7.2消防.92 7.3职业安全卫生.92 7.4节能.93 5 第第 8 章章项目风险及控制措施项目风险及控制措施 .94 8.1项目实施风险及控制措施.94 8.2项目长期运行风险及控制措施.96 第第 9 章章投资估算投资估算 .97 9.1设备、系统软件清单.97 9.2应用软件开发.98 9.3总投资估算.99 9.4分期投资估算.100 9.5资金来源与落实.103 9.6运维费用与落实.103 第第

6、 10 章章经济和社会效益经济和社会效益 .104 10.1项目经济效益.104 10.1.1商业模式.104 10.1.2盈利模式.104 10.1.3收支预期.105 10.2项目社会效益.106 第第 11 章章结论与建议结论与建议 .107 6 第第 1 章章 项目概述项目概述 1.1 项目名称项目名称 长江有色金属现货交易市场信息化平台 1.2 项目建设单位及负责人、项目责任人项目建设单位及负责人、项目责任人 项目建设单位：上海长江有色金属现货交易市场 项目责任人：姜克勤 1.3 解决方案编制单位解决方案编制单位 上海市互联网经济咨询中心 1.4 解决方案编制依据解决方案编制依据 随

7、着我国国民经济的持续发展和全球经济一体化的形成，近年来在有色金 属现货交易行业出现了众多的现货交易市场、有色金属贸易公司，为长江有色 金属现货交易市场带来很大冲击，不断蚕食和瓜分原来长江有色金属现货交易 市场的市场份额。然而，在有色金属现货交易领域竞争加剧的同时，也带来了 新的经营理念和管理技术，更深刻地认识到从传统的以实物贸易为主，向整合 的实物流、资金流、信息流为一体的综合市场服务为主的现代物贸的内涵和巨 大发展潜力。 随着电子商务技术、信息化技术的飞速发展，交易的电子化和信息化成为 了现代物贸的灵魂，是现代物贸发展的必然要求和基石。然而在有色金属现货 交易业信息化的起点比较低，具体表现为

8、: 1. 大多数企业基本没有自己的网站，而有些号称已经建立的电子商务网 站仅仅停留在企业宣传、信息服务和内部通讯上，并且企业宣传占据 其中非常大的比重。 7 2. 有色金属现货交易系统功能集中在内部资源整合，而客户关系管理、 外部资源整合、网上交易、支付及其有色金属现货信息发布等方面其 操作方式和渠道非常传统和欠缺。 这些使得有色金属现货交易的上下游企业之间和企业自身在业务流程、信 息共享等方面无法得到有效整合，信息不对称现象严重，整个现货交易过程处 于传统的电话询价、谈判，传真确认。仓单和提单全凭纸质和书面进行确认， 交易成本较高，交易不及时。这样的现状决定了我们应该从理念与应用上更深 入的

9、推进现代物贸在有色金属现货交易领域的发展。 因此，长江有色金属现货交易信息化的三个层次如下： 1. 规范长江市场内部工作业务流程，建立办公自动化系统。 2. 充分利用长江市场的品牌优势，建立长江市场的自己的门户网站，建 立有色金属相关的信息发布平台，建立长江市场的每日报价发布体系 和系统模块。 3. 建立网上有色金属现货交易平台，为平台会员提供便捷、快速的交易、 支付功能。形成以供应链为基础的，高效、快捷、便利的交易平台。 4. 在交易平台的基础上，提供关于动产质押模块等金融衍生功能，服务 于有色金属现货交易的上下游企业。 5. 以优化决策为目的的信息加工、挖掘，把信息变为知识，提供决策依 据

10、。 上海长江有色金属现货交易市场凭借十多年来在有色金属现货行业的坚实 基础和其“长江”品牌的知名度，开始探索更高层次方面的解决方案“长 江有色金属现货交易信息化平台” 。目标成为一个有色金属现货交易领域的公共 性的电子商务平台，运用其跨行业、跨地域、多方参与、系统扩展性强、开放 性好的特点为有色金属现货贸易的发展提供有利支撑。使企业在进一步发展的 同时，服务行业，服务社会。 1.5 项目建设目标、规模、内容、建设期项目建设目标、规模、内容、建设期 长江有色金属现货交易信息化平台的的建设目标是：通过建立科学的动态 8 价格指数模型和有色金属现货信息平台，遵循高效的信息发布流程，成为有色 金属现货

11、行业信息发布的权威窗口。围绕长江市场的业务需求，整合贯通有色 金属贸易上下游企业，建立长江市场业务信息化平台。发挥平台的影响力和号 召力作用，更好的配置有色金属资源，规范有色金属现货交易方式，构筑全国 领先的有色金属现货电子商务平台。 建设规模：长江有色金属现货交易信息化平台建设分为两个部分：长江有 色金属现货交易平台是一个电子商务交易平台，各类平台用户通过平台的门户 网站访问平台，平台的主要服务包括信息发布、动态报价、网上交易、信用管 理、动产质押、客户管理、统计分析等，注册用户可以通过平台完成有色金属 交易的各个环节；长江市场办公管理系统是一个内部 OA 管理系统，系统主要 包括了人员管理

12、、日程管理、表单管理、印章管理、业务审核、办公统计六大 功能模块，由长江市场员工通过内部门户使用。 建设内容：按照“完整规划、分步实施”的指导思想，整个平台的建设规划 分为以下几个阶段：第一阶段建设：完成长江市场门户网站，有色金属信息发 布功能，初步建立长江网上报价体系。第二阶段建设：完成内部办公管理系统， 长江市场动态报价指数发布功能，以及长江市场部分业务信息上网。第三阶段 建设：构建有色金属现货电子商务交易平台，信用征集模块，并不断完善原有 功能。第四阶段建设：完成动产质押模块等金融衍生功能模块的开发。 建设日期： 工作内容建设时间 完成解决方案的编制 2007.12.10 规划阶段 通过

13、专家评审 2007.12.20 第一阶段 网站试运行、发布平台建成、 初步建立网上报价体系 2008.2.1 办公管理系统试运行、部分 业务信息上网 2008.4.1 第二阶段 完成动态价格指数数学模型， 动态价格指数上线 2008.5.1 第三阶段有色金属现货电子商务平台 2008.10.1 9 上线试运行 第四阶段 完成动产质押模块等金融衍 生功能模块的开发 2009.1.1 1.6 项目总投资及资金来源项目总投资及资金来源 长江有色金属现货交易信息化平台大约需要 768.5 万的建设投资，其中包 括硬件购置费 169.9 万、系统软件购置费 116.6 万、应用软件开发费 320 万、软

14、 课题费 10 万、系统集成费 22 万、其他费用 80 万、不可预见费 50 万。 规划阶段及第一、第二阶段主要是构建网站和长江市场的内部办公系统， 由于时间紧、建设资金量相对较小，建议由长江市场自筹资金建设。 后续阶段主要是构建电子商务交易平台，建议以新成立的电子商务公司为 主体，向市信息委和市经委合计申请 400 万左右的专项资金扶持。 1.7 经济与社会效益经济与社会效益 经济效益：通过分析预测， “长江有色金属现货交易信息化平台”预计在 2008 年收入 448 万；2009 年的总收入约为 648 万，盈利为 468 万元；预计 2010 年的销售额为 1108 万元，盈利 828

15、 万元；预计 2011 年的销售额将大于 1948 万元，盈利将超过 1518 万元。 社会效益：长江市场信息化平台建成之后，将会带来明显的社会效益。平 台通过信息全面公开、资源充分共享大大促进本市有色金属现货交易方面发生 质的飞跃。平台建设有利于进一步规范本市有色金属现货交易市场，提升有色 金属现货交易电子商务水平。 1.8 主要结论与建议主要结论与建议 上海长江有色金属现货市场建立的长江有色金属现货交易信息化平台是建 立构建一个覆盖有色金属上下游企业的现代的电子商务平台，既是社会、行业 的需求，也是自身进一步发展的内在需求。 10 第第 2 章章 项目建设必要性与可行性项目建设必要性与可行

16、性 2.1 现状与差距现状与差距 上海作为中国经济、金融、贸易的中心，是我国与世界接轨的主要窗口。 长三角发达的工业，对铜、铝等有色金属需求巨大，同时，坐落于上海的中国 有色金属期货交易中心上海期货交易所的国际话语权也在不断增强，种种 资源优势使得与期货价格有较明显联动性的有色金属现货市场在上海蓬勃发展 起来。长江有色金属现货市场、上海国际金属交易市场、华通有色金属现货中 心批发市场、上海物贸中心有色金属交易市场等都依靠地域、税收政策等优势 吸引了众多有色企业进驻，一时发展颇为红火。由于有色金属存在市场供求变 化较大，价格波动剧烈，交易数额大，风险大，利润薄，质量安全、资金安全 要求高等特性，

17、使得有色金属现货市场不同于其他的商品市场，无法照搬其他 商品市场的模式，在运作、经营管理、如何发挥市场功能等方面存在着一定的 困难。正是基于以上的原因，上海国际金属交易市场和华通有色金属现货中心 批发市场这个曾经风光一时的现货市场如今先后停业。 长江有色金属现货市场成立于 1994 年，初期有进驻企业四十多家，一度十 分红火，长江有色金属市场现货价格也成为了有色金属生产和加工企业的重要 参照价。如今，市场地址几经变迁，原进驻企业已变为松散的会员制，散落各 处，各自独立经营。长江有色金属现货市场目前除为其会员提供信息资讯等服 务外，正逐渐向贸易商的身份转变，年交易额不断上升，2006 年年交易额

18、超过 了 110 亿元，自 99 年起连续多年交易额名列上海市商品市场第七名。 但是，目前上海长江有色金属现货交易市场与国内同行业的现货交易市场 相比，有很大的差距： 1. 长江有色金属市场的信息化程度比较低，目前长江市场没有自己专有 的门户网站，而长江有色金属的每日报价不得不寄生到上海有色金属 网上进行发布和公开。 2. 长江有色金属报价的品牌效应和前两年相比在有色金属行业逐渐在弱 化，其有色金属报价由以前的主导价格逐渐弱化为指导价和参考价。 3. 长江有色金属市场的交易方式，完全停留在电话、传真谈判、定价和 11 交易确定等非常传统的操作方式；在现货交易过程中，仓单和提单的 样式是千奇百怪

19、，给长江市场和相关客户带来非常大的不便。 4. 长江市场内部日常业务办公流程，完全是传统的办公方式，对纸张的 依赖性非常强，造成办事效率不高。 现阶段，长江有色金属现货市场在上海深化“三个服务” （服务长三角、服 务长江流域、服务全国）的过程中，利用网络技术、信息化技术和电子商务的 技术优势，作为长江市场发展的倍增器，充分利用网络优势扩大和宣传“长江” 品牌，增强品牌效应，创建一个服务于长三角乃至于全国的，将有色金属每日 报价等方面的信息发布功能和有色金属现货交易功能进行整合的有色金属现货 交易网上平台。 2.2 发展趋势发展趋势 目前在我国从事有色金属现货流通行业电子商务的企业（网站）主要有

20、三 种：第一种为信息网站，除价格信息以外，还提供有色金属生产、流通、使用 等环节的信息和分析报告，其中在上海市比较典型的就是上海有色金属网等； 第二种为有色金属原材料生产企业自己的网上销售平台（含有色金属生产企业 直接或间接全资的网上销售平台） ，为自己的部分或全部产品提供一种新的销售 方式，其中比较典型的有中铝的现货销售等；第三种为提供有色金属现货电子 交易市场（中心） 。在以上的三种业态中，第一种发展最早，目前建成的平台 （网站）也最多；第三种发展较晚，但影响最大；第二种目前发展还不是很充 分。 作为有色金属现货电子交易市场（中心）方式，是当前有色金属现货交易 行业最有影响、最具有发展前景

21、的电子商务模式。这是因为： 一、从规模上，这种模式依托长江有色金属现货市场在有色金属现货交易 行业广泛的业务延伸，较强的公众和客户脉络关系，深入各业务板块的系统支 持。 “长江有色金属现货交易信息化平台”涉及有色金属供应链的各个环节和领 域，包括国内外上游、下游企业，贸易商、仓储等等。平台通过整合长江市场 内部的 OA 办公业务流程与外部交易和贸易伙伴的交易业务资源，确立合理的网 上议价、谈判和交易流程。发布长江有色金属报价信息和其他相关的业务信息， 12 为有色金属供应链上下游企业和贸易商提供丰富多样的可供选择的服务、供求 信息。 二、从专业上，长江有色金属现货交易信息化平台的建设，可以和各

22、个大 型的有色金属生产企业、铜加工企业、贸易商和专业物流企业 ERP 平台，通过 提供数据接口进行对接。 三、从运营上，长江有色金属现货交易信息化平台采用以“线上带动线下， 线下支撑线上”的业务模式，不断的整合整个有色金属现货领域和有色金属供 应链上的需求和实体业务操作能力。线上由基于因特网的长江有色金属现货电 子商务网站整合供应商与需求商，整合信息资源服务产品。通过线上系统，收 集客户订单，客户业务咨询，挖掘潜在有色金属产品与需求方，带动线下业务 的发展。同时线下强大的业务系统处理客户订单，在数据库中提取货物状态数 据、运价信息，为线上系统提供强大的功能支持。 2.3 项目建设的必要性项目建

23、设的必要性 目前，我国的有色金属现货贸易行业处于一种无序状态，这种无序状态很 不利于有色金属现货贸易行业的健康发展，构建稳定高效的供应链是有色金属 现货贸易行业自身发展的需求。现代电子商务恰恰具备优化供应链的功效，应 该可以对当前上海有色金属现货贸易行业的供应链管理做出自己的贡献。但是， 目前有色金属现货流通行业的三种电子商务的业态对供应链的优化均没有作出 太大的贡献。第一种业态解决的仅是供需双方的信息不对称问题；第二种业态 对有色金属生产企业直销方面有一定的促进作用，但由于我国的有色金属生产 企业太多，终端用户不可能到数千家生产企业的网站中去挑选自己满意的产品， 这种业态也不会对提升整个有色

24、金属现货贸易行业的效率起到根本性的促进作 用；第三种业态主要解决的是贸易商之间以及贸易商与有色金属生产企业之间 订立合同的问题，对优化有色金属现货贸易行业的供应链作用不大。 我们认为，从有色金属现货贸易的整个流程看，经过了生产企业贸易商 贸易商终端用户的流程，包括了有色金属生产企业、贸易商和终端用户三 类主体。其中生产企业和贸易商的主要业务对象是有色金属，但对终端用户而 言，有色金属仅仅是其原料中的一部分。就有色金属现货网上交易平台而言， 13 其目标市场可分为仅包含有色金属生产企业和贸易商的第一类市场和包含了有 色金属生产企业、贸易商以及终端用户的第二类市场。第一类市场以批量销售 和采购为主

25、，对有色金属的规格、品牌、交货时间地点等有一定的可协商性， 一般以合同交易为主；第二类市场以零星采购为主，对货物的规格、品牌、交 货时间地点等基本上无法协商，一般以即期交易为主。两类市场既相对独立， 又互为补充。目前我国有色金属现货交易行业电子商务的第三种业态实际上是 网上交易的第一类市场。我们的项目则是建立包括终端用户在内的第二类有色 金属现货网上交易市场，我们称之为“有色金属现货网上交易平台” 。第二类市 场才真正能够缩短有色金属现货贸易中的供应链，稳定供销渠道。 2.4 项目建设的可行性项目建设的可行性 2.4.1 已有工作基础已有工作基础 长江市场已经培育成国内有一定影响力的品牌。20

26、03 年到 2006 年，经长 江现货市场直接交易的有色金属资源达 95 万吨、300 亿元，其中各年度营销总 额为：55、60、70、110 亿元，跻身上海交易市场前 10 位。 “长江”品牌的市 场价值被业内企业普遍认可，商品票据被上海专业银行认可贴现。 建立了比较权威的报价系统。 “长江”有色资源每日报价，以“公平、公正、 公开”为原则，按照市场成交价格加以综合分析和加权平均，并与有色期货价 格动态挂钩达 20 多个品种。经过 10 多年的积累，已经成为全国有色金属现货 交易的价值基准价格。 形成比较广泛的销售网络。长江现货市场目前是长三角最大的有色金属现 货交易平台，与国内 30 多家

27、有色资源生产企业建立了经销、代销的关系，实践 现代流通产业配送、代理业态，建立了长三角 400 多家有色资源消费惬意参与 的销售网网络。 探索了动产质押的金融创新业务。与浦发银行、深发展等商业银行共同探 索、创新了资源配送、动产质押的融资品种。拓宽了长江现货市场的服务功能， 页收到了金融机构和消费企业的欢迎。 14 2.4.2 完成项目的有利条件完成项目的有利条件 乘长江市场改革和重组的东风。乘长江市场改革和重组的东风。根据长三角大市场建设和生产性服务业发 展的客观要求，拟放大“长江有色金属现货交易市场”的平台功能，物色浙江、 江苏的合作伙伴，有色金属生产企业和金融机构等，通过平等协商以适当投

28、资 比例，重新组建“长江有色金属交易市场” ，强化“长江”品牌价值和价格发现 功能，完善长三角有色金属销售网络格局。 拥有良好的客户基础。拥有良好的客户基础。上海地区几乎所有大的有色金属现货贸易商和江浙 地区一半以上的有色金属加工企业都已经成为长江市场的交易商。这些交易商 也都是未来长江有色金属现货信息化平台的的客户。 15 第第 3 章章 项目建设单位概况项目建设单位概况 3.1 单位简介单位简介 上海长江有色金属现货市场成立于一九九六年，系独立承担民事责任的企 业法人，注册资金 7000 万元，现有股东三家，即上海工业投资（集团）有限公 司、中国中福实业公司、上海宁夏投资发展有限公司，注册地点为：上海是中 山北路 2550 号物贸大厦三楼。 3.2 机构职责机构职责 市场机构设置围绕