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文档简介

1、经济金融财务贸易词库系列文库证券法经济金融是人类活动重要组成，在社会生产中有重要地位。本文提供“证券法”的现代视点解读，以供大家了解。证券法控制证券公开销售的法律。1929年美国股票市场的大崩溃以及随之出现的大萧条之后，于1933年颁布证券法，控制了新证券的销售，1934年又颁布证券交易所法，对已在市场上流通的证券进行管制。同时联邦政府成立了证券交易管理委员会，负责执行这两项法律。除有特别规定者外，公司在公开发行证券时，必须向证券交易管理委员会填写明细的登记报表，其中包括下列各项信息：公司的营业性质和沿革，发行证券所筹资金的用途、财务报表、经理和董事的姓名及其持有的股数，同业竞争情况、经营风险

2、、合法性以及即将发行的证券的概述，等等。除明细登记报表外，发行公司还必须提出一份销售证券说明书。概括明细登记报表的主要内容。该说明书叫做“红鲱鱼”，因为它还未得到证券交易管理委员会的正式批准。说明书要分发给可能的投资者和其他索取者。证券交易管理委员会仔细审查登记申请报表和证券销售说明书，检查中请公司是否提供了全部必要信息以及这些信息能否令人误解。然后，根据审查结果，批准登记申请，或发出停售通知令，禁止证券发行。如果发行公司严重违反证券法，证券交易管理委员会有权向法院提出控诉，要求法院进行制裁。证券交易管理委员会除控制新证券的发行外，还在二级市场上管制老证券的销售。在这方面，该委员会在其管制职责范围内，制止投资代理商或公司管理当局用不正当手段操纵证券市场，制止公司经理和董事滥用职权进行本公司股票

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