关于我国基础研究状况与科学基金未来发展举措的调研报告

1、 关于我国基础研究状况与科学基金未来发展举措的调研报告按照国家自然科学基金“十三五”规划战略研究工作方案的部署，我们组织专家开展调研，力求研判国内外科技态势，分析我国基础研究的优势与不足，以改革创新精神谋划科学基金工作，为提升自主创新能力、建成创新型国家奠定扎实基础 。一、全球科技革命与基础研究发展态势世界近代史表明，每次重大科技革命都会引领社会生产方式及生活方式的变革进步，成为提升综合国力的关键支撑，并对世界经济结构和竞争格局产生深刻影响。当前，新一轮科技革命加速兴起，一场抢占发展制高点的战略竞争全面展开。信息网络技术突飞猛进，移动通讯和互联网技术融合成为信息革命的亮点，物联网广泛应用，智慧

2、城市悄然而至，大数据时代已经到来。生物技术正在孕育重大突破，基因组学、蛋白质组学、干细胞研究不断深化，医药生物技术、农业生物技术、工业生物技术、环境生物技术的社会经济作用日益彰显，脑科学方兴未艾。材料与制造技术日 趋绿色和智能化，基于全链条多尺度的材料设计、合成、制备及绿色制造备受关注，机器人产业蓬 勃发 展。能源 技术酝 酿转 型，到 2035 年，全 球可 再生 能源用于 发电 的比 重将 由目前 的 20% 上升 到 35% 。空 间与 海洋 技术不断发 展， 2013 年全 球太 空开 发支 出达 3140 亿美元 ，比 2008 年增长 27% 。新一 轮科 技革 命潮 流正 在对

3、世界及 我国 的经 济、政 治、社会 、安 全等 领域 产生广 泛而 深刻 的影 响。在全球科技格局深度调整与变革的新形势下，科技发展呈现出 新的 特点。比如 ，原创成果到产业应用 的周期日益缩短。 当今，以物质科学为基础，以信息、生命 、材料为先导的基础研究催生重大产业技术变革，基础研究成果向产业化的转化周期明显缩短。科学与技术渗透与融合加速，前沿群体突破精彩纷呈 。科学与技术、基础研究与应用研究以及学科之间界限更加模糊。学科间交叉、融汇不断催生新的增长点，数据科学成为继实验科学、理论分析和计算模拟之后新的科研范式。 全球化背景下科技合作博弈激烈，创新资源流动加速。 发达国家一方面利用知识产

4、权和标准等手段，垄断国际高技术市场，制约和防范 新兴 国家 ；另 一方面 采取“竞 争+合 作”的方 式，力图 在新 的合作网络中有效利用全球创新资源保持其主导地位。 创新研究 的战略地位更加凸显。 世界各主要经济体更加注重科技创新对经济增长的带动作用。美国推出美国创新战略等重大举措，计划 将 gdp 的 3%以上 用于 科技 研发 ，超过 60 年代“太 空竞赛”的历史最高水平；欧盟提出建设“创新型欧盟”战略，实施 地平 线 2020 计划 并建 议各 成员 国将 gdp 的 3%作为研 究和创新 资金 。我国 正处 在迎 接新一 轮科 技革 命和 到 2020 年实现 创新 型国家目标的决

5、定性时期，习近平总书记强调，必须增强紧迫感，紧紧抓住机遇，及时确立发展战略，全面增强自主创新能力，掌握新一轮全球科技竞争的战略主动。科学基金作为建设科 学强国 的重 要战 略资 源，应 立足 国情 ，放眼 世界 ，深 化战 略研 究，积极 谋划 推动 我国 基础研 究未 来发 展。二、我国基础研究发展现状与挑战经过多年积累，我国基础研究整体水平、综合实力和国际影响力不断增强，总体上已进入量的扩张向质的提高的重要跃升期 。表 现为 以下 几个方 面：一是研发投入总量世界第二，基础研究投入持续增长。 近年来，发达国家研发投入的世界份额不断下降，发展中国家份额逐 年上 升。 2006 我国 基础 研

6、究 投入 155.76 亿元， 2013 年达到 569 亿 元，年均 增长 20% 以上 。我 国包 括基 础研 究在 内的 研发投入的快速增长，推动全球研发格局形成了美、欧、亚“三足鼎立 ”之 势。二是科技论文总量世界第二，质量不断提高。 据统计，我国科 技论 文占 全球 份额从 2003 年的 5.62% 已经 增长至 2013 年的15.65% 。论文 总量 2008 年以来 稳居 世界第 2 位， 论文 10 年总被引 次数 逐年 同步 递 增，2004 年至 2014 年 9 月论 文共 被引 居世界第 4 位，高 被引 论文数 量占 全球 10.4%, 居第 4 位。三是人才队伍

7、不断壮大，日渐形成合理创新梯队。 在各类人才计划支持下，基础研究队伍规模逐年扩大，人才结构不断优化 。从 事基 础研 究的全 时人 员总 量由 2006 年的 13.13 万人 年增长 到 2012 年的 21.22 万人年 ，体量 上已具 备美 国等 科技 大国才拥 有的 基础 研究 人员规 模。四是学科繁荣发展，逐步从“仰视”向“平视”演进。 通过对基础研究的持续资助，我国学科布局得到进一步发展和优化，数学、物理、化学、天文、地学、生物学等基础学科稳步发展 ，信 息、空间 、资环 等综 合学 科受 到高度 重视 ，基 础医 学、 农学、材料、能源和工程科学等应用基础学科得到大力支持。部分

8、学科 整体 进入 国际先 进行 列，学科 之间的 融合 日益 显著 。五是 重大原创 成果呈“星星之火”，蓄积加速燎原之势 。我国基础 研究近年来取得了一批诸如铁基超导、中微子振荡、拓扑绝缘体与量子反常霍尔效应、发现四夸克物质、卡定地质历史时期最大生物灭绝事件的时间和速度等在世界上具有重大影响的成果，重大成果有加速产出的趋势。虽然我国基础研究取得 了长 足发 展，但 整体 实力 与主 要发 达国家 仍存 在较 大差 距。主要表现在，一 是具有国际影响力的重大原创成果偏少。 二 是队伍建设中引领科学潮流的大师级人物和世界级科学家匮乏。三 是促进经济发展、保障国家安全的作用未充分发挥。 四 是 存

9、在体制机制障碍。 五 是创新文化氛围不浓。六 是 基础研究占研发投入比例偏低。上述问题，应通过未来基础研究的前瞻部署予以 应对 和解 决。三、科学基金推动我国基础研究发展的政策建议“十三五”期间科学基金工作将面临“六期叠加”的紧迫形势。即，全球新科技革命和产业变革的历史交汇期；中国经济和产业提质增效的全面转型期；国家发展跨越“中等收入陷阱”的战略突围期；创新型国家建设的关键攻坚期；科技体制和创 新体 系的 深度 调整期 ；基 础研 究量 变到质 变的 重要 跃升 期。纵观全局、面向未来，我们要增强科学基金工作的使命感和紧迫感，分析 机遇，迎 接挑 战。对 科学 基金 工作 提出 如下 建议：（

10、一）优化资助格局，拓展项目群和科学中心资助模式按照基础研究要素分类原则，将原有的“研究项目、人才项目 和环 境条 件项 目 ”3 个系列 调整 为“ 思想、人才 、工 具、汇聚”四位一体的协同支持格局。建议设立科学中心，汇聚和培养高 端人 才， 推动 产生系 统性 、高 水平 重大原 创成 果。（二）强化原创激励，促进交叉性、变革性研究一是促进学科交叉与突破。探索建立学科交叉项目的有效评审机制，如“交叉科学研究管理中心”等。 二 是 加强对变革性研 究的 支持 ，促 进新范 式或 新领 域的 诞生。（三）着眼创新驱动发展，探索需求导向基础研究资助机制一是完善需求导向的基础研究问题产生机制与资助

11、机制。开展面向产业创新需求的战略扫描，凝练面向应用需求的科学问题，通过指南引导科学家的研究活动。 二 是促进建立贯通性 研究计划。加强与产业部门的战略协同，适时提出有贯通需求的重 大科 技计 划， 加强源 头创 新的 前瞻 部署。（四）蓄积“人才红利”，加快培育优秀青年人才和国际领军人才进一步提高杰出青年科学基金等高端人才计划的资助强度和规模，加强对青年人才和优秀团队的支持。建议设立“国际领军人才计划”，支持科 研水平属国际领先，具有较高国际学术影响力的国际科研领军人才，不设年龄限制，采取国际评审方式 进行 遴选 。（五）推进新型国际化，构建开放合作新格局跻身创新型国家行列是国际化发展的新阶段。 一是 探索到国外设立办事处。 二 是瞄准重要合作领域，积极参与重大国际科技计划。三 是 探索发起组织适合不同科学领域的国