VDA6.3过程审核记录表

1、审核员审核日期产品名称审核阶段阶段条款项目审核记录得分PP:供应商管理P5.1是否只和获得 批准且具备质 量能力的供应 商开展合作？1、供应商的选择程序-从未供货的供应商：针对产品组的 潜在供应商审核；-已供货的供应商考虑综合的质量绩 效2、提供相应的证据质量评分：取最低级（质量能力+实 物质量+项目认可能力）3、是否已按计划对该供应商进行相 应的能力评价（如年度二方审核）？ 供应商认可选择评价的资料、供方生 产件提交资料、供方现场过程鉴定资 料。P5.2在供应链上是否考虑到了客户要求？1、顾客要求是否传递给供应商，以 及供应商的执行情况。2、客户有无指定的材料、供应商， 以及相应的执行。P5

2、.3是否与供应商 就供货绩效约 定了目标，并且 加以了落实？1、有无质量指标约定，如交付率/ 合格率/超额运用等，以及执行情况。2、供应商清单（含供货零件）3、供应商质量能力审核规定4、质量能力审核报告5、质量绩效评价办法及结果6、合格供应商清单7、对冋题分析、措施及有效性验证P5.4针对米购范围，是否获得了必要的认可？ *1、原材料、外协件的认可程序2、最终认可报告定期的对产品全部特性的检验报告3、采购计划的认可（样件和量产）。4、是否考虑变更。5、PPAP 认可。P5.5针对采购范围约定的质量是1、检验指导书附简图；2、产品图纸（必要时）针对复杂零 件，注意保密：阶段条款项目审核记录得分否

3、得到保障？ *3、实验室、测量设备、检验人员4、检验记录5、供应商提供的自检报告、能力证 明、合格证等6、缺陷统计、分析、措施及有效性 验证7、质量协议、技术协议的要求是否 得到满足。P5.6是否按实际需 要对进厂的货 物进行了储存？1、仓库面积2、定置管理3、清洁、整齐4、气候条件5、包装、标识6、防损、防锈、防尘7、防火设施8、批次管理9、先进先出10、帐、卡、物一致11、照明12、有时效要求产品的储存13、隔离库（区）14、仓库管理规定P5.7针对各具体的 任务，相关的人 员是否具备资 质，是否定义了 权责关系？1、相应岗位的岗位要求2、满足岗位要求的相关证据3、和供应商原材料接口的人员

4、的素 质，从各岗位人员对工作的熟悉程 度，是否满足本岗位要求等方面进行 审核。P6 :批量牛产阶段条款审核记录得分项目程中去？过程输入P6.1什 么 输 入 到 过P6.1.1是否在开发和 批量生产之间 进行了项目交接？ *1、与开发阶段的交接，（新项目量 产移交工作表、过程鉴定记录表）。 顾客认可记录。2、生产现场的交接，如文件到位等。P6.1.2在约定的时间，所需数量/生产 订单的原材料 是否能够被送 到指定的仓库/ 工位？1、足够的工位器具及运输器具2、最小的/无中间储存3、向下道工序只提供合格件4、外包工序的物流5、先进先出（要有系统控制、硬件 规划和合理设置场地）6、剩余材料、产品的

5、管理（存放、 标识）P6.1.3是否按照实际1、工位器具的合适性需要对原材料进行了仓储，所使用的运输工2、防止磕碰伤3、工位器具的清洁4、定置放置5、零件在工位器具中摆放整齐且不P6.1.4P6.1.5具/包装设备是 否与原材料的 特殊特性相互超装6、存储时间及存储量7、特殊存储要求8、成品库管理按5.6适应?针对各种原材 料，要求的标识/记录/放行是 否到位？在量产过程中，是否对产品或者过程变更开展了跟踪和记9、运到工位的材料存储是否适宜。1、隔离库（区）标识2、标识明显的废品箱及返工（修）品箱3、废品标签及返工（修）品标签4、剩余料的存放及标识5、零件标识完整、清晰6、带有零件/生产数据的

6、周转卡7、原材料、产品可追溯性1、是否有变更的管理流程。2、变更的实施记录。（变更来源、变更实施、变更验证）阶段条款项目审核记录得分录？P6.2:所-有的.生:产!过:程P6.2.1在生产计划的 基础上，是否在 生车和检验文 件中完整的给 出了所有重要 的信息？ *1、操作指导书、作业指导书及检验 指导书2、产品特性及过程参数完整具体3、机器、工装等的相应证据4、实际执行情况5、控制计划的内容是否完整，并体 现在作业文件和检验文件中。P6.2.2对生产工艺流 程是否进行了 放行，并且对设 置数据进行了 采集？1、首件检验记录2、首件存放及标识3、工艺放行（首检产品检测合格后 进行工艺巡查记录）

7、4、样件、极限样件是否存放在现场P6.2.3使用的生产设 备是否可以满 足客户对具体 产品提出的要 求？ *1、机器/过程能力调查证明2、强制性控制/调整3、重要过程参数的监控4、设备的维修保养状况5、应急计划6、设备点检记录P6.2.4在生产环节是 否对特殊特性 进行了控制管理？ *1、特殊特性的控制2、统计过程控制SPC的记录P6.2.5对于报废零部 件、返工零部件 以及设置用零 部件，是否单独 放置并且相应 加以了标记？1、隔离库（区）2、标识明显的废品箱及返工（修） 品箱3、废品标签及返工（修）品标签4、剩余料的存放及标识5、返工返修作业指导书及返工返修后的标识、检查记录P6.2.6是

8、否采取措施，防止在材料/零部件流转的过1、防止混用的措施2、零件状态标识完整、清晰3、带有零件/生产数据的周转卡4、 不满整箱产品的管理设计状?阶段条款项目审核记录得分程中，发生混合/搞错的情况态，原材料和成品5、原料/产品的可追溯性，包括加工，检验和使用状态标识等持?人 力 资 源P6.3哪f些岗位为过程提供支P6.3.1在监控产品/过 程质里方面，疋 否将相关的权 责和权限委托 给了员工人员的职责和权限是否明确，是否有 授权。关键工位/设备的人员要有资 格，出现质量问题有人员能及时处理 等。1、自检2、过程认可：设备点检/首件检验/ 末件检验（专检）3、过程控制（如控制图、监控记录 等）4

9、、不合格品的隔离及信息传递P6.3.2员工是否适合 完成委托的任 务，其资质是否 始终保持？ *1、员工岗位要求及人员素质表2、相应的资格证明（如特殊工种的 资格证等）3、相应的培训记录、关注培训方式 是否有效、员工培训档案4、现场实际工作的完成情况，考查 员工实际操作是否符合要求。P6.3.3是否编制了员工上岗计划？1、人员配置计划2、顶岗安排3、技能矩阵表4、应急计划落 实 了 过 程物 质 资-P6.4通；过哪f些:资r源P6.4.1生产设备/工具的维护保养是否监控？1、设备/模具是否已按照计划进行 了日常保养及定期保养？有没有预 见性维修保养计划？2、设备/模具台帐、档案、状态标 识3

10、、关键备件清单，模具易损备件更 换计划P6.4.2通过使用的测量和检验装置，是否能够有效 地监控质量要 求？1、量检具、检测设备的精度及适用 性2、量检具及检测设备的能力调查证 明（MSA等）3、量检具及检测设备周期检定计划4、量检具及检测设备的检定合格证5、量检具及检测设备的检定标识 以上主要针对控制计划中规定阶段条款项目审核记录得分的测量系统P6.4.3加工工位以及 检验工位是否 满足具体的要 求？1、人机工程2、工位设置是否合理3、照明是否满足要求，5S管理， 目视化管理4、清洁度、整洁5、防错工装P6.4.4是否根据要求， 正确的存放工 具，装置和检验 工具？1、存放的环境和器具是否防

11、止零部 件受损2、顾客财产的标识3、状态标记4、发放和使用规定P6.5如 何 有 效；过程落效果、P6.5.1效针对产品和过程是否制定了目标要求？1、针对产品及过程的质量目标，女口： 合格率、过程能力、设备故障率、生 产节拍等。2、监控质量目标的实现过程一一减 少仓库库存P6.5.2对收集的质量和过程数据是否可以开展评价？1、定期统计分析2、统计技术的应用，如控制图的使 用等P6.5.3一旦与产品和过程要求不符， 是否对原因进 行了分析，并且 检验了整改措 施的有效性？ *1、原因分析2、针对原因采取纠正措施3、必要时采取紧急措施P6.5.4对过程和产品是否定期开展审核？ *1、年度过程及产品

12、审核计划2、过程审核及产品审核报告3、整改措施有效性证据4、审核人员的资格阶段条款项目审核记录得分P6.61?过程结果utput过程应P6.6.1（取得怎样的在产品和过程方面，是否满足 了客户要求？ *勺成1、满足质量协议、目标协议的证据2、过程符合要求的证据3、产品终检记录及检（试）验报告-合格证据4、交付审核-符合要求5、产品图纸、相关标准的现时有效6、顾客质量目标是否满足要求（PPM 等）P6.6.2产量/生产批量 是否根据需要 确定的，并有目 的的运往下一 道工序？1、生产计划及完成情况统计2、足够的工位器具及运输器具3、最小的/无中间储存（高低库存）4、向下道工序只提供合格件5、精益

13、生产6、先进先出P6.6.3是否根据要求 对产品/零部件 进行了仓储，所 使用的运输工 具/包装设备是 否与产品/零部 件的特殊特性 相互适应？1、工位器具的合适性，包装标准的 实施2、防止磕碰伤3、工位器具的清洁4、定置放置5、零件在工位器具中摆放整齐且不 超装6、存储时间及存储量7、特殊存储要求，如温度等8、半成品、成品库管理按5.6P6.6.4是否进行了必 要的记录和放 行，并且进行了 相应的存档？1、产品检验放行的记录2、检验记录是否存档3、让步放行是否有批准4、记录的保留期限阶段条款审核记录得分项目满意、服务P7客 户 关 怀P7.1客户在质量管 理体系，产品（交付时）和过 程方面的

14、要求 是否得到满 足？ *1、VDA6.1 和/ 或 ISO/TS16949 认证证书及体系运行有效的证据2、满足质量协议、供应商管理手册3、过程符合要求的证据4、产品终检记录及检（试）验报告 -合格证据5、交付审核-符合要求6、产品图纸、相关标准的现时有效P7.2是否对顾客关怀提供了必要的保障？P7.3是否保障了供1、有能力的对口人员2、顾客访问报告或客户拜访记录3、产品使用说明书（必要时）4、各阶段反馈问题的处理5、产品更改、过程的及时通报6、重复认证检验（不合格的重新验 证认可）7、顾客投诉的处理9、二方审核的情况1、对顾客处出现紧急问题的及时处货？ *理2、应急计划-顾客紧急订单阶段条款项目审核记录得分-生产中出现质量事故-运输中以外事故-其他紧急情况P7.4一旦与质量要 求不相符，是否 开展了缺陷分 析，并且有效的 落实了整改措 施？1、缺陷的分析及改进措施2、措施的跟踪及验证3、缺陷分析的资源考虑4、内部基本的能力（实验室检测设 备、检验人员）5、统计技术的应用6、相关部门的参与7、必要时修改技术规范8、故障件的分析记录产品观祭和改进9、问题清单及相关的证据P7