城市基础设施经济(1)

1、.1 城市基础设施经济城市基础设施经济 .2 主要内容主要内容 城市基础设施的构成与特点城市基础设施的构成与特点 城市基础设施发展模式与规模城市基础设施发展模式与规模 我国城市基础设施的现状与问题我国城市基础设施的现状与问题 城市基础设施的产业化城市基础设施的产业化 基础设施与经济发展的关系基础设施与经济发展的关系 .3 第一节第一节 城市基础设施概述城市基础设施概述 一、城市基础设施的含义与分类一、城市基础设施的含义与分类 |在经济学中基础设施一般指那些为在经济学中基础设施一般指那些为 社会生产提供一般条件和服务的部社会生产提供一般条件和服务的部 门和行业。门和行业。“城市基础设施城市基础设

2、施”则是则是 限定了空间适用范围的限定了空间适用范围的“基础设基础设 施施”。 .4 v根据基础设施服务的范围和其作用根据基础设施服务的范围和其作用 力与重要性的差异，可以把它划分力与重要性的差异，可以把它划分 成三个层次：成三个层次： 1、宏观层次、宏观层次全国性或区域性基础全国性或区域性基础 设施。设施。 2、中观层次、中观层次城市性基础设施。城市性基础设施。 3、微观层次、微观层次小区性或单位性基础小区性或单位性基础 设施。设施。 .5 v“基础设施基础设施”既包括既包括公路、铁路、机场、通讯、水电 煤气等公共设施，即俗称的基础建设（physical infrastructure），而且

3、包括教育、科技、医疗卫生、 体育、文化等社会事业即“社会性基础设施” （social infrastructure）。基础设施包括交通、邮电、 供水供电、商业服务、科研与技术服务、园林绿化、 环境保护、文化教育、卫生事业等市政公用工程设施 和公共生活服务设施等。它们是国民经济各项事业发 展的基础。在现代社会中，经济越发展，对基础设施 的要求越高；完善的基础设施对加速社会经济活动， 促进其空间分布形态演变起着巨大的推动作用。建立 完善的基础设施往往需较长时间和巨额投资。对新建、 扩建项目，特别是远离城市的重大项目和基地建设， 更需优先发展基础设施，以便项目建成后尽快发挥效 益。 .6 v基础设施

4、意义：基础设施意义：(对经济的意义对经济的意义) v基础设施建设具有所谓“乘数效应”，即 能带来几倍于投资额的社会总需求和国民 收入。一个国家或地区的基础设施是否完 善，是其经济是否可以长期持续稳定发展 的重要基础。 .7 v案例：案例：二十世纪三十年代，为了应对空前的经济 大萧条，美国总统罗斯福推行了著名的“罗斯福 新政”，其中很重要的一项政策就是政府主导的 大规模基础设施建设，这些基建项目，不仅提高 了就业，增加了民众收入，还为后期美国经济的 大发展打下了坚实的基础。 .8 v案例：为了应对由于全球性金融危机及国 内诸多因素造成的经济下滑的巨大风险， 中国政府推出“四万亿”投资的经济刺激

5、计划，“四万亿”经济刺激预计每年拉动 经济增长约1个百分点，其中近一半资金投 向交通基础设施和城乡电网建设，这不仅 可以使中国加快摆脱全球金融危机所带来 的负面作用，还可以扩大内需，刺激中国 经济的发展和消费的增长。配合中央政府 的计划，全国各省市政府纷纷以基础建设 项目为重点，以投资拉动经济增长，2008 年全社会总投资将超过16万亿元。 .9 v案例：广东省政府决定力争在2009年完 成1.3亿元投资，主要用于交通基础设施、 水利工程、城市基础设施、港口水利建设、 公共交通网络、节能减排基础设施建设、 保障性住房建设、服务业及教育卫生等社 会事业、生态环境保护等领域。并将于今 后5年内，在

6、上述10个领域，拿出实际项 目和具体措施扩大内需，为扩大内需的项 目投入约2.3万亿元。 .10 城市基础设施的涵义城市基础设施的涵义 v 城市基础设施，是城市建设的物质载体，是城市维持经济 与社会活动的前提条件，是城市存在和发展的基础保证，也是 城市现代化的重要体现。 v 作为中观层次的城市性基础设施，既有其独立性、又有其联 系性。从独立性来说，每个城市都有一套相对完整的基础设施 系统，它保证了城市昼夜不息的活动得以持续。从联系性来说， 每个城市又都不是孤立的，它必与外界有千丝万缕的关系，有 能量的交换、有信息的传递、有物质的出入、有人员的往来， 这一切都依赖于区域性与全国性基础设施而进行。

7、城市基础设 施便是其中的节点与终端、是宏观大系统中的无数子系统。因 此城市基础设施，不仅起到了承上启下的桥梁作用，而且发挥 了担负国民经济运行的重要渠道作用。 .11 |根据不同目的，城市基础设施可以根据不同目的，城市基础设施可以 从多重角度进行分类。可以从系统从多重角度进行分类。可以从系统 论角度、城市管理角度和市场化程论角度、城市管理角度和市场化程 度对其进行分类。度对其进行分类。 .12 |从从系统论角度系统论角度，可以把狭义的城市，可以把狭义的城市 基础设施分为基础设施分为6个大的系统：个大的系统： 城市基础设施城市基础设施 城市供水与排水系统城市供水与排水系统 城市能源系统城市能源系

8、统 城市交通系统城市交通系统 城市通讯系统城市通讯系统 城市环境系统城市环境系统 城市防灾系统城市防灾系统 .13 vA.能源供应系统：包括电力、煤气、天然气、液化石油 气和暖气等； vB.供水排水系统：包括水资源保护、自来水厂、供水管 网、排水和污水处理； vC.交通运输系统：分为对外交通设施和对内交通设施。 前者包括航空、铁路、航运、长途汽车和高速公路；后 者包括道路、桥梁、隧道、地铁、轻轨高架、公共交通、 出租汽车、停车场、轮渡等； vD.邮电通讯系统：如邮政、电报、固定电话、移动电话、 互联网、广播电视等； vE.环保环卫系统：如园林绿化、垃圾收集与处理、污染 治理等； vF.防卫防灾

9、安全系统：如消防、防汛、防震、防台风、 防风沙、防地面沉降、防空等。 .14 v以上以上6个系统及其分系统既各成一体、相对独个系统及其分系统既各成一体、相对独 立，又紧密配合、协调运转，共同构成了城立，又紧密配合、协调运转，共同构成了城 市基础设施的大系统。市基础设施的大系统。 .15 |从从城市管理角度城市管理角度分类：分类： 按照政府对基础设施所有权控制程度按照政府对基础设施所有权控制程度 及其客观属性来分，还可以把城市基及其客观属性来分，还可以把城市基 础设施划分为垄断性城市基础设施和础设施划分为垄断性城市基础设施和 非垄断性城市基础设施两类。非垄断性城市基础设施两类。 .16 垄断性城

10、市基础设施垄断性城市基础设施是指决定国计是指决定国计 民生、影响重大、因客观或其他社民生、影响重大、因客观或其他社 会经济原因形成的在生产和生活中会经济原因形成的在生产和生活中 不能替代、不可缺少的城市基础设不能替代、不可缺少的城市基础设 施。施。 .17 这类城市基础设施必须由城市政府这类城市基础设施必须由城市政府 控制其所有权，经营权可以按市场控制其所有权，经营权可以按市场 规律放开，但对其产品和服务的价规律放开，但对其产品和服务的价 格或收费标准还是要进行必要的合格或收费标准还是要进行必要的合 法干预，如城市供水、供电、有线法干预，如城市供水、供电、有线 通讯、对外交通、防灾设施等。通讯

11、、对外交通、防灾设施等。 .18 |非垄断性城市基础设施非垄断性城市基础设施是相对于垄是相对于垄 断性城市基础设施而言，其基础地断性城市基础设施而言，其基础地 位虽然重要，但可以通过多元化经位虽然重要，但可以通过多元化经 营、竞争来降低成本，实现自然资营、竞争来降低成本，实现自然资 源和社会资源的合理配置，如城市源和社会资源的合理配置，如城市 燃气、供热、园林、绿化、环境卫燃气、供热、园林、绿化、环境卫 生等设施。生等设施。 .19 |按照按照投资及其经营权的市场化程度投资及其经营权的市场化程度 分类分类 按照投资及其经营权的市场化程度来按照投资及其经营权的市场化程度来 划分，可以把城市基础设

12、施分为经营划分，可以把城市基础设施分为经营 性城市基础设施和非完全经营性城市性城市基础设施和非完全经营性城市 基础设施两类。基础设施两类。 .20 经营性城市基础设施经营性城市基础设施可以通过国家的可以通过国家的 立法作保证，以经营权的市场化为手立法作保证，以经营权的市场化为手 段，采取投资、融资、建设、合理定段，采取投资、融资、建设、合理定 价，实现建设、经营、发展的良性循价，实现建设、经营、发展的良性循 环。环。 .21 非完全经营性城市基础设施非完全经营性城市基础设施是那些是那些 公益性极强、难以明确具体服务对公益性极强、难以明确具体服务对 象。以达到社会和环境效益为主要象。以达到社会和

13、环境效益为主要 目的的基础设施，必须由政府财政目的的基础设施，必须由政府财政 投资及补贴来维持经营和发展。投资及补贴来维持经营和发展。 .22 二、城市基础设施的重要特点二、城市基础设施的重要特点 |服务的公共性与效益的间接性服务的公共性与效益的间接性 |城市发展的先决性条件城市发展的先决性条件 |系统的整体性系统的整体性 |建设上的超前性建设上的超前性 |公共物品的地方性公共物品的地方性 .23 |服务的公共性与效益的间接性服务的公共性与效益的间接性 基础设施产业所提供的产品和服务，有的属于福利基础设施产业所提供的产品和服务，有的属于福利 品，有的属于商品。即使属于商品范畴，也和品，有的属于

14、商品。即使属于商品范畴，也和“私私 有品有品”不同，而是大多数为不同，而是大多数为“公共品公共品”，这是由基，这是由基 础设施的性质所决定的。础设施的性质所决定的。 由于基础设施服务的公共性，就带来了效益的间接由于基础设施服务的公共性，就带来了效益的间接 性。这里的效益是指经济效益。城市基础设施产业性。这里的效益是指经济效益。城市基础设施产业 大多为公用事业，必须坚持不能以盈利为目的，即大多为公用事业，必须坚持不能以盈利为目的，即 不能以经济效益为主的准则，而应以社会效益和环不能以经济效益为主的准则，而应以社会效益和环 境效益为重。境效益为重。 .24 |城市发展的先决性城市发展的先决性 任何

15、现代城市建设都是从任何现代城市建设都是从“七通一平七通一平”的城市基础的城市基础 设施开始的设施开始的 城市基础设施是城市存在和发展的物质基础，是现城市基础设施是城市存在和发展的物质基础，是现 代城市的物质表现和承载体。这种无可替代的代城市的物质表现和承载体。这种无可替代的“硬件硬件” 是城市生产和居民生活的先决性条件是城市生产和居民生活的先决性条件 基础设施所提供的公共服务是所有的商品与服务的基础设施所提供的公共服务是所有的商品与服务的 生产所必不可少的，若缺少这些公共服务，其他商品生产所必不可少的，若缺少这些公共服务，其他商品 与服务（主要指直接生产经营活动）便难以生产或提与服务（主要指直

16、接生产经营活动）便难以生产或提 供供 .25 |系统的整体性系统的整体性 通常情况下，基础设施只有达到一定规模时才能提供通常情况下，基础设施只有达到一定规模时才能提供 服务或有效的提供服务，象公路、机场、港口、电信、服务或有效的提供服务，象公路、机场、港口、电信、 水厂等这样的行业，小规模的投资是不能发挥作用的。水厂等这样的行业，小规模的投资是不能发挥作用的。 如电站大坝不能只建到河中间、机场跑道不能留半截不如电站大坝不能只建到河中间、机场跑道不能留半截不 修完、连接两城市的轻轨不能只建一半等等。修完、连接两城市的轻轨不能只建一半等等。 城市基础设施是作为一个整体的系统来提供其特殊的城市基础设

17、施是作为一个整体的系统来提供其特殊的 产品和服务的，它涉及两大产业的几十个行业，是一个产品和服务的，它涉及两大产业的几十个行业，是一个 综合性极强的大系统。综合性极强的大系统。 具体体现在两个方面：具体体现在两个方面： .26 一是城市基础设施的服务能力是由一是城市基础设施的服务能力是由 各个子系统综合形成的，缺一不可各个子系统综合形成的，缺一不可 二是从城市基础设施的功能发挥和二是从城市基础设施的功能发挥和 效率提高上看，它不仅要与城市社效率提高上看，它不仅要与城市社 会经济的发展保持同步，也要在自会经济的发展保持同步，也要在自 身内部的各个子系统之间保持合理身内部的各个子系统之间保持合理

18、的协调比例关系的协调比例关系 .27 |建设上的超前性建设上的超前性 由于城市基础设施对于城市生产和由于城市基础设施对于城市生产和 生活的物质承载与支撑地位和作用，生活的物质承载与支撑地位和作用， 在经济发展和城市基础设施建设的相在经济发展和城市基础设施建设的相 互时序关系上，要求城市基础设施建互时序关系上，要求城市基础设施建 设保持适当的超前性。设保持适当的超前性。 .28 所谓超前性，是指城市基础设施的所谓超前性，是指城市基础设施的 开发建设在时序安排上，领先于城开发建设在时序安排上，领先于城 市经济活动主体设施的建设。城市市经济活动主体设施的建设。城市 基础设施的整体性和超前性，决定基础

19、设施的整体性和超前性，决定 了它的发展是一种阶段式的跳跃性了它的发展是一种阶段式的跳跃性 发展，呈现出台阶状而不是平滑的发展，呈现出台阶状而不是平滑的 发展曲线。发展曲线。 .29 |公共物品的地方性公共物品的地方性 城市基础设施是面向城市的所有居民城市基础设施是面向城市的所有居民 和经济活动单位提供社会化服务的部门，和经济活动单位提供社会化服务的部门， 是一个公共的开放系统，因此，绝大多是一个公共的开放系统，因此，绝大多 数的城市基础设施所提供的服务和产品数的城市基础设施所提供的服务和产品 具有十分明显的公共物品特征，即具有十分明显的公共物品特征，即“共共 享享”和和“非排他性非排他性”。

20、.30 不可贸易性：绝大部分基础设施所提供的服务几乎是不能通过贸不可贸易性：绝大部分基础设施所提供的服务几乎是不能通过贸 易进口的。一个国家可以从国外融资和引进技术设备，但要从国易进口的。一个国家可以从国外融资和引进技术设备，但要从国 外直接整体引进机场、公路、水厂是难以想象的。外直接整体引进机场、公路、水厂是难以想象的。 准公共物品性：有一部分的基础设施提供的服务具有相对的非竞准公共物品性：有一部分的基础设施提供的服务具有相对的非竞 争性和非排他性，类似于公共物品。争性和非排他性，类似于公共物品。 非竞争性是指：物品的生产成本不会随着物品消费地增加而增加，非竞争性是指：物品的生产成本不会随着

21、物品消费地增加而增加， 即边际成本为零。比如国防这种公共物品，每年的国防费用都是即边际成本为零。比如国防这种公共物品，每年的国防费用都是 固定的不会因为今年一个新出生的婴儿而增加国防费用。固定的不会因为今年一个新出生的婴儿而增加国防费用。 非排他性是指：当某人使用基础设施所提供的服务时，不可能禁非排他性是指：当某人使用基础设施所提供的服务时，不可能禁 止他人使用；或要在花费很高的成本后才能禁止，对这样的服务，止他人使用；或要在花费很高的成本后才能禁止，对这样的服务， 实际上任何人都不可能将另外的人排除在外即存在免费搭车。实际上任何人都不可能将另外的人排除在外即存在免费搭车。 .31 但是，与一

22、般的公共物品相比，城但是，与一般的公共物品相比，城 市基础设施还具有地方公共物品特市基础设施还具有地方公共物品特 性，即有地域的限制。性，即有地域的限制。 .32 三、城市基础设施的管理特点三、城市基础设施的管理特点 |城市基础设施的管理机构。城市基础设施的管理机构。 与城市基础设施的分类相对应，城与城市基础设施的分类相对应，城 市基础设施的管理机构相应分为综市基础设施的管理机构相应分为综 合管理机构、专业管理机构、协调合管理机构、专业管理机构、协调 机构和临时机构四大类。机构和临时机构四大类。 具体职能如下：具体职能如下： .33 1.1.综合管理机构。综合管理机构如城综合管理机构。综合管理

23、机构如城 市建设委员会或规划建设委员会。综市建设委员会或规划建设委员会。综 合管理机构可代表城市政府对城市基合管理机构可代表城市政府对城市基 础设施进行有效、统一的宏观管理础设施进行有效、统一的宏观管理 2.2.专业管理机构。它是根据城市基础专业管理机构。它是根据城市基础 设施的技术性质和功能特点而从事专设施的技术性质和功能特点而从事专 门系统的管理的机构即专业管理机构门系统的管理的机构即专业管理机构 .34 3.3.协调机构。它是指城市政府为了协协调机构。它是指城市政府为了协 调城市基础设施管理和城市其他各调城市基础设施管理和城市其他各 项事业管理的关系，达到城市管理项事业管理的关系，达到城

24、市管理 的综合效益而设置的跨部门、跨专的综合效益而设置的跨部门、跨专 业、跨领域的委员会，如城市的交业、跨领域的委员会，如城市的交 通管理委员会等通管理委员会等 .35 4.4.临时机构。由于城市基础设施管理临时机构。由于城市基础设施管理 涉及动态因素很多，特别是我国城涉及动态因素很多，特别是我国城 市与城市管理正处于发展完善阶段，市与城市管理正处于发展完善阶段， 难免面临一些重要的新出现的或突难免面临一些重要的新出现的或突 击性的任务。这些任务依靠常设机击性的任务。这些任务依靠常设机 构往往难以高效完成，因此，城市构往往难以高效完成，因此，城市 政府需要设置一些临时机构。政府需要设置一些临时

25、机构。 .36 |以上各类政府主管部门对城市基础以上各类政府主管部门对城市基础 设施的管理主要表现在以下几个方面设施的管理主要表现在以下几个方面 1.1.制定行业的发展方针、政策、规划、制定行业的发展方针、政策、规划、 规章、强制性产品标准、服务标准、规章、强制性产品标准、服务标准、 规范等，并监督其实施。规范等，并监督其实施。 2.2.实施市场管理。实施市场管理。 3.3.与有关部门协同监督和实施城市基与有关部门协同监督和实施城市基 础设施产品和服务的价格和收费标准础设施产品和服务的价格和收费标准 的管理。的管理。 .37 4.4.对于具有直接经济收益的设施，着对于具有直接经济收益的设施，着

26、 重培养市场机制的形成，促进建立重培养市场机制的形成，促进建立 一种以市场投入为主导的建设、经一种以市场投入为主导的建设、经 营新机制。营新机制。 5.5.对没有直接经济收益或直接经济收对没有直接经济收益或直接经济收 益很少的设施，应采取招标等市场益很少的设施，应采取招标等市场 竞争方式选择胜任、高效的企业来竞争方式选择胜任、高效的企业来 承担，并按合同办事。承担，并按合同办事。 .38 |城市基础设施的管理特点城市基础设施的管理特点 应该根据城市基础设施部门和单位应该根据城市基础设施部门和单位 在公益性方面同市场化程度上的区在公益性方面同市场化程度上的区 别，实行不同类型的经营管理模式别，实

27、行不同类型的经营管理模式 根据城市基础设施经营管理模式的根据城市基础设施经营管理模式的 不同，应该实行不同的定价制度不同，应该实行不同的定价制度 .39 第二节第二节 城市基础设施发展模式城市基础设施发展模式 |城市基础设施发展模式是指城市为实城市基础设施发展模式是指城市为实 现其发展目标所确定的基础设施与直现其发展目标所确定的基础设施与直 接生产部门的投资优先次序和投资比接生产部门的投资优先次序和投资比 例上的战略筹划与安排。例上的战略筹划与安排。 |如何处理好城市基础设施建设与直接如何处理好城市基础设施建设与直接 生产部门发展的顺序，代表性理论有：生产部门发展的顺序，代表性理论有： .40

28、 一是罗森斯坦罗丹主张的一是罗森斯坦罗丹主张的“大推进大推进” 式的式的“优先发展优先发展”论，认为发展中国论，认为发展中国 家要迅速改变经济落后面貌，必须在家要迅速改变经济落后面貌，必须在 国民经济发展初期，集中精力，一次国民经济发展初期，集中精力，一次 性投入大量资金优先发展基础设施建性投入大量资金优先发展基础设施建 设设 .41 二是赫希曼提出的二是赫希曼提出的“压力论压力论”，认为，认为 经济发展自身要保持较强的能动力量，经济发展自身要保持较强的能动力量， 产业建设应实行不平衡增长战略，集产业建设应实行不平衡增长战略，集 中资金优先发展直接生产部门，利用中资金优先发展直接生产部门，利用

29、 直接生产部门先行发展所增加的收入直接生产部门先行发展所增加的收入 及其所形成的及其所形成的“瓶颈瓶颈”压力，扩大基压力，扩大基 础设施投资，从而诱致基础设施发展础设施投资，从而诱致基础设施发展 .42 与上述理论相对应，从实践上看，在世与上述理论相对应，从实践上看，在世 界经济发展史上，基础设施建设主要有界经济发展史上，基础设施建设主要有 如下几种发展类型：如下几种发展类型： 1.1.超前型，即基础设施建设相对于直接超前型，即基础设施建设相对于直接 生产活动超前一个时期。英国等西欧发生产活动超前一个时期。英国等西欧发 达国家大体属于这一类达国家大体属于这一类 .43 2.2.同步型，即基础设

30、施与生产消费引起同步型，即基础设施与生产消费引起 的需要相适应，直接生产部门与基础的需要相适应，直接生产部门与基础 设施的形成和扩大同步发展。美国、设施的形成和扩大同步发展。美国、 加拿大、瑞典等国属于这一类加拿大、瑞典等国属于这一类 3.3.滞后型，即基础设施发展落后于直接滞后型，即基础设施发展落后于直接 生产部门。这是生产部门。这是2020世纪世纪5050年代以来具年代以来具 有代表性的发展类型，前苏联、东欧有代表性的发展类型，前苏联、东欧 以及大多数发展中国家以往的基础设以及大多数发展中国家以往的基础设 施建设，均属于这种类型施建设，均属于这种类型 .44 基础设施的不同发展模式比较：基

31、础设施的不同发展模式比较： 发展发展 类型类型 代表代表 国家国家 基本特点基本特点对经济发对经济发 展的影响展的影响 投资投资 效果效果 经济经济 效果效果 综合综合 分析分析 超前超前 型型 英国英国 等西等西 欧发欧发 达国达国 家家 基础设施发展基础设施发展 超过直接生产超过直接生产 活动一个时期活动一个时期 的需要的需要 促进经济促进经济 发展发展 较差较差较好较好一般一般 同步同步 型型 美国美国基础设施于直基础设施于直 接生产活动同接生产活动同 步发展步发展 与经济协与经济协 调发展调发展 较好较好较好较好较好较好 滞后滞后 型型 前苏前苏 联联 东欧东欧 中国中国 基础设施发展

32、基础设施发展 落后于直接生落后于直接生 产活动一个时产活动一个时 期的需要期的需要 阻碍经济阻碍经济 发展发展 较好较好较差较差较差较差 .45 |城市基础设施建设规模城市基础设施建设规模 有关国家就基础设施对经济增长的影有关国家就基础设施对经济增长的影 响做了大量的实证研究，这些研究表响做了大量的实证研究，这些研究表 明：明：“基础设施即便不能称为牵动经基础设施即便不能称为牵动经 济活动的火车头，也是促进其发展的济活动的火车头，也是促进其发展的 车轮。车轮。” .46 基础设施建设的经营模式 BOT模式模式 v在标准的 BOT 模式中, 私人财团或国际财团自己融资来 设计、建设基础设施项目。

33、项目开发商根据事先约定， 经营一段时间以收回投资。经营期满，项目所有权或经 营权将被转让给东道国政府。 vBOT 融资模式的基本思路是：由政府或所属机构对项 目的建设和经营提供一种特许权协议 (Concession Agreement) 作为项目融资的基础。由本国公司或者外 国公司作为项目的投资者和经营者安排融资，承担风险， 开发建设项目，并在有限的时间内经营项目获取商业利 润，最后，根据协议将该项目转让给相应的政府机构。 v有时，BOT 模式被称为“暂时私有化”过程 (Temporary Privatization)。 .47 v基于基于BOT模式的其他模式模式的其他模式 v企业资本或私人资

34、本在介入基础设施 项目的运作过程中，由于基础设施种 类、投融资回报方式、项目财产权利 形态的不同，BOT方式出现了不同的 变异模式，如BOOT（建设拥有经 营转让）形式、BTO（建设转让 经营）形式，BOO（建设拥有 经营）形式、DBOT（设计一建设一融 资一经营）形式、BLT（建设一租赁一 移交）形式等等。 .48 v(1)BOOT模式模式 vBOOT( Build-Own Operate-Transfer)，即 建设一拥有一经营一转让 , 是私人合伙或 某国际财团融资建设基础产业项目，项目 建成后，在规定的期限内拥有所有权并进 行经营，期满后将项目移交给政府。 BOOT 方式中，私人既有经

35、营权，也有所 有权。采取 BOOT 方式，从项目建成到移 交给政府这一段时间一般比采取 BOT 方式 长一些。 .49 v(2)BOO模式模式 BOO (Build-Own- Operate)，即建设一拥有一经营、承 包商根据政府赋予的特许权，建设并 经营某项产业项目，但是并不将此项 基础产业项目移交给公共部门。在 BOO项目中，项目公司有权不受任何 时间限制地拥有并经营项目设施。 .50 v(3)BTO模式模式 BTO(Build- Transfer-Operate)，即建设一转让 一经营。对于关系到国家安全的产 业如通讯业，为了保证国家信息的 安全性，项目建成后，并不交由外 国投资者经营，

36、而是将所有权转让 给东道国政府，由东道国经营通讯 的垄断公司经营，或与项目开发商 共同经营项目。 .51 v(4)DBOT模式模式 DBTO( Design- Build-Finance-Operate )，即设计一建 设一融资一经营。这种方式是从项目设 计开始就特许给某一私人部门进行，直 到项目经营期收回投资，取得投资收益。 但项目公司只有经营权没有所有权。 .52 v(5)BLT模式模式 BLT( Build-Lease-Transfer )， 即建设一租赁一移交。其具体是指政府出让 项目建设权，在项目运营期内政府成为项目 的租赁人，私营部门成为项目的承租人，租 赁期满结束后,所有资产再移

37、交给政府公共部 门的一种融资方式。 .53 vPPP模式模式 vPPP是英文“Public-Private partnership”的缩写，是指 政府公共部门和私人部门合作完成基础设施的投资和建 设，满足经济与社会发展对基础设施的要求。简言之， PPP是指公共部门通过与私人部门建立伙伴关系提供公 共产品或服务的一种方式。 PPP是在英国首先发展起 来的特许权经营制度。该词最早由英国政府于1992年提 出，当时界定为政府与私营商签订长期协议，授权私营 商代替政府建设、运营、或管理公共设施并向公众提供 公共服务。PPP本身是一个意义非常宽泛的概念。有广 义和狭义之分。通过PPP，合作方可以达到与预

38、期单独 行动相比更为有利的结果，合作各方参与某个项目时， 政府并不是把项目的责任全部转移给投资方，而是与参 与各方共同承担责任和融资风险。 .54 PPP方式最大的优点：在于将市场机制引入到基 础设施的投融资领域。具体有以下几点： 1、引入竞争机制，促进了政府诚信建设； 2、缓解政府财力不足导致的资金短缺困境，加快发展基 础设施和公用事业； 3、充分发挥外商及民营企业的能动性和创造性，提高项 目运营效率和服务质量； 4、有效地促进了市场法律法规制度的完善； 5、促进了技术转移； 6、培养了专业人才； 7、促进了国内金融市场的发展； 8、对外商及民营企业而言，减少资本金支出，实现“小 投入做大项

39、目”； 9、利用表外融资的特点，减轻投资者债务负担； 10、能利用有限追索特点，合理分配风险，加强对项目收 益的控制和保留较高的投资收益率（对比完全追索）。 .55 第三节第三节 我国城市基础设施我国城市基础设施 现状与问题现状与问题 一、我国城市基础设施发展阶段一、我国城市基础设施发展阶段 以改革开放为界，经历了两个不同以改革开放为界，经历了两个不同 的发展阶段。的发展阶段。 .56 在改革开放前，城市建设和发展是在改革开放前，城市建设和发展是 “先生产，后生活先生产，后生活”。 在改革开放后的前在改革开放后的前1010年，城市基础虽年，城市基础虽 然落后，但由于百废待兴，所以还不然落后，但

40、由于百废待兴，所以还不 是主要矛盾；进入是主要矛盾；进入9090年代，由于城市年代，由于城市 生产和生活迅速发展和提高，基础设生产和生活迅速发展和提高，基础设 施落后的状况日益突出，成为城市发施落后的状况日益突出，成为城市发 展的主要矛盾，因此城市开始越来越展的主要矛盾，因此城市开始越来越 重视基础设施建设。重视基础设施建设。 .57 按照基础设施的投资渠道和资金筹集划按照基础设施的投资渠道和资金筹集划 分，城市基础设施建设分为以下四个阶分，城市基础设施建设分为以下四个阶 段：段： 1.1.单纯依靠财政投资阶段单纯依靠财政投资阶段 2.2.财政投资和行政收费并行阶段财政投资和行政收费并行阶段

41、3.3.以财政投资为主，实物投资为辅的阶以财政投资为主，实物投资为辅的阶 段段 4.4.开辟多元化的资金筹集渠道阶段开辟多元化的资金筹集渠道阶段 .58 二、城市基础设施发展现状二、城市基础设施发展现状 |经过经过5050多年的投资建设，特别是改多年的投资建设，特别是改 革开放一来的加速建设，我国城市革开放一来的加速建设，我国城市 基础设施的情况得到很大发展，具基础设施的情况得到很大发展，具 体表现在以下各个方面体表现在以下各个方面: : .59 1.1.电力和能源供应电力和能源供应 2.2.城市道路和公共交通城市道路和公共交通 3.3.通讯事业通讯事业 4.4.供水和排水供水和排水 5.5.

42、环境治理环境治理 6.6.城市绿化城市绿化 7.7.城市卫生城市卫生 .60 三、城市基础设施建设的突出问题三、城市基础设施建设的突出问题 |城市基础设施建设中存在的突出问城市基础设施建设中存在的突出问 题重要有：题重要有： 1.1.城市基础设施发展与城市经济社会城市基础设施发展与城市经济社会 发展要求不适应发展要求不适应 2.2.城市基础设施设计、布局、质量不城市基础设施设计、布局、质量不 合理合理 .61 3.3.系统发展不平衡系统发展不平衡 4.4.城市基础设施管理比较混乱，产业城市基础设施管理比较混乱，产业 化程度低化程度低 5. 5.地区之间、城市之间发展不平衡地区之间、城市之间发展

43、不平衡 6. 6.建设资金不足，投资渠道有待拓宽建设资金不足，投资渠道有待拓宽 .62 四、城市基础设施现代化建设所面临四、城市基础设施现代化建设所面临 的挑战的挑战 |在目前阶段，中国的城市基础设施在目前阶段，中国的城市基础设施 建设正面临这以下各种挑战：建设正面临这以下各种挑战： 1.1.人口城市化挑战人口城市化挑战 2.2.经济市场化挑战经济市场化挑战 .63 3.3.城市现代化挑战城市现代化挑战 4.4.国际化及其挑战国际化及其挑战 5.5.科技进步与知识经济的挑战科技进步与知识经济的挑战 6.6.生态环境的挑战生态环境的挑战 .64 第四节第四节 城市基础设施产业化城市基础设施产业化

44、 趋势与政府管制趋势与政府管制 一、城市基础设施产业化的理论依据一、城市基础设施产业化的理论依据 |城市基础设施产业化，是在市场经城市基础设施产业化，是在市场经 济条件下，把城市基础设施建设作济条件下，把城市基础设施建设作 为一项产业逐步实现市场化的过程。为一项产业逐步实现市场化的过程。 .65 |把市场机制引入城市基础设施建设之把市场机制引入城市基础设施建设之 中的理论依据源于人们对基础设施自中的理论依据源于人们对基础设施自 然垄断性的重新认识。当自然垄断性然垄断性的重新认识。当自然垄断性 较弱时，基础设施兼有公共消费和个较弱时，基础设施兼有公共消费和个 人消费的特性，处于纯公共产品和纯人消

45、费的特性，处于纯公共产品和纯 个人产品之间的过渡状态。具有很强个人产品之间的过渡状态。具有很强 的混合产品的性质，可理解为准公共的混合产品的性质，可理解为准公共 物品。物品。 .66 二、城市基础设施产业化对城市经济的二、城市基础设施产业化对城市经济的 促进作用促进作用 |城市基础设施建设产业化能够利用市城市基础设施建设产业化能够利用市 场竞争机制，优先解决阻碍城市经济场竞争机制，优先解决阻碍城市经济 发展的瓶颈问题。发展的瓶颈问题。 |城市建设产业化能够减轻城市政府的城市建设产业化能够减轻城市政府的 财政压力，分担国家和城市政府的投财政压力，分担国家和城市政府的投 资风险。资风险。 .67

46、|城市建设产业化可以有效培育城市建城市建设产业化可以有效培育城市建 设市场的竞争性，促进城市竞争力的设市场的竞争性，促进城市竞争力的 提高。提高。 |城市建设产业化可以促进城市市场建城市建设产业化可以促进城市市场建 设，利用关联效应，带动整个城市产设，利用关联效应，带动整个城市产 业群的进步与升级。业群的进步与升级。 |城市建设产业化有利于促进城市基础城市建设产业化有利于促进城市基础 设施的创新，促进城市可持续发展。设施的创新，促进城市可持续发展。 .68 三、基础设施产业化是城市经济发展三、基础设施产业化是城市经济发展 的趋势的趋势 |产业化适应了基础设施建设量和投产业化适应了基础设施建设量

47、和投 资量不断扩大的需要。资量不断扩大的需要。 |产业化有利于提高城市基础设施的产业化有利于提高城市基础设施的 使用效率。使用效率。 .69 |城市政府职能的转变和有限的财力城市政府职能的转变和有限的财力 也需要基础设施产业化。也需要基础设施产业化。 |科学技术进步为产业化提供了技术科学技术进步为产业化提供了技术 条件。条件。 .70 三、加强城市管理，加快城市基础设三、加强城市管理，加快城市基础设 施建设产业化步伐施建设产业化步伐 |科学规划是城市管理的起点。科学规划是城市管理的起点。 |城市建设既是对城市规划的实施，也城市建设既是对城市规划的实施，也 是城市功能完善的保障。是城市功能完善的

48、保障。 |与高起点规划、高标准建设相匹配的与高起点规划、高标准建设相匹配的 是高效能的管理。是高效能的管理。 .71 城市基础设施的经营管理 策略 .72 2 2、根据经济属性分类确定具体的经营管理方式、根据经济属性分类确定具体的经营管理方式 v 可以根据不同的城市基础设施项目的产品和服务的“公 共物品”特性的强弱，打破行业界线，进行分类，灵活地确 定不同类别项目的经营管理方式。 v 一般地，西方国家将城市基础设施划分为公共物品特征 突出的非经营性设施和公共物品特征较弱的经营性设施两大 类。对于公共物品特征较弱的经营性设施的经营管理方式， 大体等同于普通的商品，政府的干预基本上是与政府对普通

49、商品的干预行为一致的；而对于公共物品特征强烈的非经营 性设施，其资金投入主要由政府的财政性资金渠道解决，政 府或以直接经营兴办的方式，或以国家控股的方式，保持对 这类设施经营管理的强有力的控制权。 .73 3、按照、按照“受益者负担受益者负担”的基本经济原则实施的基本经济原则实施 有偿使用制度有偿使用制度 v 城市基础设施具有公益性和公共物品的特征， 但并不意味着所有的城市基础设施均以纯福利的 方式无偿提供才能保证公共利益和社会效益。事 实上，从世界上绝大多数国家的经营管理情况来 看，除了城市防灾设施和生态环境设施等因产品 和服务近乎纯公共物品而完全由政府负担免费提 供外，其余大部分的城市基础

50、设施均实施有偿使 用制度，依据“受益者负担”的基本经济原则， 制定合理的产品价格和服务收费标准，以维持再 生产的继续。 .74 经济发展的基本因素与主要理论 v从定义可以看出基础设施对经济发展的作 用和影响可分为直接作用，间接作用。以 下简略介绍一下经济发展的基本因素与主 要理论。 v基本要素：第一资本；第二劳动力；第三 技术；第四自然条件；第五经济结构；第 六制度条件；第七企业家才能 第五节第五节 基础设施与经济发展基础设施与经济发展 .75 计算机与经济发展 一台计算机怎样才能有效的运行？ 我们知道一台能够有效运行的计算机首先需要具备一些相应的硬件条件：主 板、CPU、内存条、声卡、显卡、

51、网卡、硬盘、光驱、显示器、机箱电源、 键盘、鼠标等，这些东西构成一台计算机运行的基础 显然，这不是完全答案！ 首先，硬件之间还存在一个配比关系，不是所有的硬件堆在一起，就一定 能让一台计算机发挥效果。有效的标准需要各硬件都能相互配套，都能发挥 出最大效能，这种硬件之间的结构问题会影响计算机的有效运行。 其次，此外，软件的作用也非常突出，缺乏一个操作系统和一系列配套的 软件，再好的硬件也只能是摆设。 最后，有了一套合适的硬件和软件的计算机，还需要一些外部条件。例如， 地区供电是否稳定，网络是否畅通，这些因素共同决定了计算机的运行效率。 与计算机相似的，国家的经济发展会有以上问题，其具备基本的发展

52、硬件 条件（充裕的资本、劳动力、技术和自然资源）吗？其各生产要素之间的结 构关系是否合理（是否有一个能够体现各要素协调配比的经济结构）？是否 有一个促进发展的好的软件条件（是否有一个促进经济发展的制度安排）？ 其具备发展的外部条件（有利的外部贸易条件，国际经济、政治环境，以及 全球化）吗？ .76 这些条件对发展都很重要，根据不同 的侧重主线产生了不同的发展理论： v第一，新古典主义发展理论，强调在市场经济体制 给定基础上来讨论发展问题。认为经济发展的关键 在于要素的积累，而要素的积累则有赖于市场体制 的完善；当建立一个完善的市场制度后，自由的原 则将会导致资源趋于最有配置，从而实现发展。 v

53、第二，结构主义，强调要注重结构调整来促进经济 增长。认为经济发展有着明确的结构转换的含义， 结构转换即是经济发展的要求，也是经济发展的保 障。此派又分为，国内转换优先派与国际转换优先 派。 v第三，制度学派，他们主要关注制度与经济发展关 系。 .77 可以看出基础设施与经济发展的 各个方面都有很深的关联，比如 ： v 基础设施与资本的关系。一方面“硬”的基础设施建设需要大量 稳定的资本投资，另一方面好的制度、政策及区域环境能够吸引 优质资本，进而促进经济发展； v 基础设施与人口、人力资本的关系。显然，高素质劳动力需要有 好的教育培训、医疗卫生、社会保障等基础设施支撑。但过度的 人口数量无疑会

54、给基础设施带来压力，因此基础设施需要与一定 的人口、人力资本保持均衡的关系； v 基础设施与技术进步。好的制度、政策，比如专利产权制度、市 场制度，可以促进科技的发展，带来技术进步，进而影响生产结 构、需求结构、消费结构以及经济的其他方面。 v 政策制度基础设施与产业结构的演进与升级。根据配第一克拉克 定理，通过一个国家的时间序列比较和不同国家的横截面比较， 可以判定一个国家产业结构所处的阶段及特点，为制定产业政策 提供依据。对未来就业需求进行预测，以便制定相应的劳动就业 政策。基础设施会随着产业结构的演进与升级而演进与更新。否 则，产业结构就会遇到发展瓶颈问题。 .78 配第一克拉克定理的主

55、要内容 1配第一克拉克定理的理论前提配第一克拉克定理的理论前提 v以若干国家在时间的推移中发生的变化为依据以若干国家在时间的推移中发生的变化为依据 v首先使用了劳动力这个指标首先使用了劳动力这个指标 v三次产业分类法三次产业分类法 2配第一克拉克定理的主要内容配第一克拉克定理的主要内容 v随着经济的发展，即随着人均国民收入水平的提高，劳随着经济的发展，即随着人均国民收入水平的提高，劳 动力首先由第一次产业向第二次产业移动；当人均国民动力首先由第一次产业向第二次产业移动；当人均国民 收入水平进一步提高时，劳动力便向第三次产业移动；收入水平进一步提高时，劳动力便向第三次产业移动； 劳动力在产业间的

56、分布状况，第一次产业将减少，第二劳动力在产业间的分布状况，第一次产业将减少，第二 次、第三次产业将增加。次、第三次产业将增加。 .79 其它还有基础设施与资源环境、基础 设施与经济结构、基础设施与区域经济发 展等等。 v基础设施与城市化及人口流动。城市化 汇集的工商业、服务业、高新技术产业的 经济活动需要相关的基础设施支撑；先进 的通讯、交通等基础设施将会缓解城市化 中出现的问题，使人口、资源的流动更加 流畅，而政策、制度等可以调整人口流动 速速、规模及人力资本的层次问题等； .80 基础设施与经济发展的关 系及其传导机制 基础设施与经济发展存在正 相关关系。基础设施对经济发展 的促进作用表现

57、为规模效应、空 间配置效应、结构效应与福利效 应等 .81 （一）基础设施的规模效应： 第一，基础设施增加导致总产出直接增加。 从宏观角度，根据乘数加速数原理。投 资扩张时，投资通过乘数效应对收入产生倍 数增加作用，收入的增加又通过加速作用对 投资产生加速推进作用，这样，经济进入循 环扩张阶段；相反，投资减少时，减少的投 资又通过乘数效应对收入产生倍数缩减作用， 收入的缩减又通过加速作用进一步减少投资， 这样，又不断循环的导致经济进入衰退阶段。 美国经济在 20世纪七八十年代生产率出现明 显下降趋势的原因是先于生产率变动的基础 设施投资的下降。 .82 （一）基础设施的规模效应： 第二，基础设

58、施通过提高生产率来促进经济增长。 A培训教育、医疗卫生、社会保障制度等会提高劳 动者的教育文化水平，拥有健康的体魄，从而劳动 技术熟练程度提高，生产率提高；B高素质的劳动 力还能够操作先进的生产技术、方法，企业的生产 函数改变，影响经济增长；C劳动熟练程度提高， 将会使生产专门化，进而专业分工更深入，生产率 提高；D降低交易讯息费用。市场交易中存在各种 契约成本、谈判成本、信息成本、运输成本等都与 与之相关的政策、制度、交通等有很大的关联；E 基础设施的换代更新是产业结构升级的前提条件。 .83 （一）基础设施的规模效应： 在新增长理论中 ,如Bougheas, Demetriades 和Ma

59、muneas( 2000)把基础设施作为节约成 本的技术引入了 Romer( 1987)的内生增长模 型中证明了基础设施能够促进职业化和长期 经济增长。具体而言 ,基础设施可视为一种 能够降低中间投入品固定生产成本的技术 , 随着分工和中间投入品的数量的拓展 ,经济 获得内生增长动力。 .84 （二）基础设施的空间配置效应： 第一，基础设施是地区经济增长存在差异的一 个影响因素。以我国为例，首先，政策制度决 定了我国经济布局战略。即所谓的东部、中部、 西部的区域划分；其次，经济布局战略又决定 了国家对该地区的基础设施投入，从而引起经 济增长差异。硬件方面，交通网络、通讯设施、 服务设施等的建设

60、，会吸引各地资源 ，比如劳 动力、资本、其它生产性要素等。 如一些避税港（Tax havens）国家或地区：英 国、瑞士、巴哈马、巴拿马、香港等。以其各 自魅力吸引着不同类型的公司在那里“安居乐 业”。（主要是服务业） .85 避税港定义避税港定义 v根据国际财政文献局所编国际税收辞汇的解释， 凡符合以下条件的国家或地区，就可以认定为避税港： v一、不征税或税率很低，特别是所得税和资本利得税； v二、实行僵硬的银行或商务保密法，为当事人保密， 不得通融； v三、外汇开放，毫无限制，资金来去自由； v四、拒绝与外国税务当局进行任何合作； v五、一般不定税收协定或只有很少的税收协定； v六、是非常