开题报告模板410

1、硕士研究生学位论文开题报告(专业学位)姓名导师研究方向院系专业学号联系电话论文题目论文形式 专题研究；调查报告；案例研究报告；国际工程总承包商合同风险管理 基于不完全契约理论分析所涉及的学科、专业 与选题有关的国内外研究综述，选题的理论意义和实际意义1. 国内外研究综述 1.1 不完全契约理论 不完全契约理论基于契约签订的现实情况而建立，契约中包含一系列承诺，在签约时做出，并预 期在未来兑现。当契约包含的这一系列承诺完全被兑现，也就是契约中包含了未来预期发生的所 有权利和义务，称为完全契约。契约现实的实际情况是大部分契约都属于不完全契约，原因是签 订方对未来的预期都是主观评估，未来的不确定性无

2、法完全预期。不完全契约理论认为 ,签订契约的人具有有限理性、签订各方之间信息不完全对称及约定事项的不 确定性 ,且明晰成本过高的原因 ,不可能拟定完全契约 ,不完全契约是必然存在的事实。不完全契约理论， Grossman Hart Moore 模型，或称所有权 -控制权模型，由格罗斯曼和哈特 (Gross man&Hart,1986) 、哈特和莫尔 (Hart&Moore,1990) 等共同创立的 ,国内学者一般把他们的理论 称之为“不完全合约理论” 或不完全契约理论，该理论是基于如下分析框架：以合约的不完全性 为研究起点，以财产权或(剩余)控制权的最佳配置为研究目的。是分析企业理论和公司治理

3、结 构中控制权的配置对激励和对信息获得的影响的最重要分析工具。 GHM 模型直接承继科斯、威廉 姆森等开创的交易费用理论，并对其进行了批判性发展。 其中， 1986 年的模型主要解决资产一体 化问题， 1990 年的模型发展成为一个资产所有权一般模型。1.2 国际工程总承包合同模式研究 在各种国际工程承包模式中 ,总承包合同模式在国际承包市场上广泛应用，在这种合同模式下,由总承包商承担项日绝大部分的风险 ,因此对总承包商的风险管理能力提出了较高的要求。如何通过科 学的合同风险管理合理控制合同风险 ,是总承包商面临的重要课题。国际总承包项目以及相应的合 同风险管理所涉及到的概念及管理步骤非常重要

4、。 国际工程是指一个工程项目寿命周期的各阶段或各阶段要完成的工作,包括咨询、融资、采购、承包、实施管理等的参与者可能来自国际上多个国家，并且整个工程按照国际通用的管理模式进行 工程。国际工程承包则是指一国的承包商 ,在国际工程承包市场上通过投标或其他协商方式,接受业主提出的建设工程项目的要求与条件,承担该工程项目的建设任务 ,并取得一定报酬的一种劳务合作活动。国际工程承包承包人提供自己的技术、资本、劳务、管理、设备材料等,按同规定的要求组织项目实施和从事其他相关的经济事务活动,按质、按量、按期完成程项经业主验收合格后根据 合同规定的价格和支付方式收取费用。当前的国际工程承包合同模式主要包括 :

5、DBB（ 设计、招标、建造 ）、DB （设计一建造）、 EPC（设计 一采购一施工 ） 、BOT（ 建造一运营一移交 ） 等。本文以中石油、中石化的油气国际工程为例进行分 析，油气国际合同一般采用 EPC（ 设计一采购一施工 ）模式，由总承包商或承包商联合牵头,多家来自不同国家或国际组织的参与方 ,共同参与项目建设过程的合同管理模式。 国际总承包工程合同的风险特点：国际总承包工程项目的合同与国内工程承包合同相比,除了具备工程承包的一般特点外 ,由于其面对的是国际承包市场 ,因而还具有一些独特的特征：国际性、复杂 性、动态性及风险不均衡。1.3 工程项目风险管理的国内外研究现状 工程项目合同风险

6、可理解为影响工程项目合同日标实现的不利事件发生的可能性及其后果的影响 范围和影响程度。既包含根据合同定义和分配所规定的应由一方承担的风险,也包含由于合同缺陷导致的双方在合同签订、实施过程中出现的推卸合同责任,引起合同争执的风险。格拉尔（ 1952，美国），费用控制的新时期一风险管理中首次提出“风险管理”。20 世纪 60年代 ,项目风险管理的系统研究蓬勃开展 :美国、俄罗斯、英国、澳大利亚均有不同研究成果。风险 管理是一门新兴边缘科学 ,有其旺盛的生命力 ,其理论和方法还在持续完善和发展。自20 世纪 80 年代以来 ,风险理论研究发展很快 ,1983 年美国 RTIS 年会上 ,世界各国学者

7、共同通过了“ 101 条风险管 理准则” 以作为各国风险管理的一般准则。 其中包括风险识别与量 ,风险控制 ,风险财务处理 ,素赔管 理,职工年金、国际风险管理 ,行政事务处理 ,保险单条款安排等技巧 ,交流和言理哲学等。此后 ,英国 C.B. Chapman 教授在 Riskanalysis for LargeFroect:Iode1, Method and Case 一书中提出了“风险 工程”的念风险工程是对各种风险分析技术的集成,以更有效地进行风险言理为目的 ,使得在抆高层次上大規模的应用风险管理研究成为可能。经过几十年的理论研究和探讨以及在实践中的初步应 用 ,国际学术界已对风险管理的

8、理论达成一致的看法,认为项目风险管理是一个系统工程,它涉及工程管理的各个方面 ,包括风险识别 ,评价和管理 ,其目的在于通过对项目环境的不确定性的研究与防 范,达到降低损失和成本的目的。2. 选题的理论意义和实际意义2.1 理论意义1.课题研究具有理论创新意义。 在全球化背景下， 国际工程承包行业发展迅猛，总承包模式作为国 际工程项目管理模式中市场份额最大的一种模式,课题的研究具有理论创新意义。预期可以减少国际工程承包行业的合同纠纷概率 ,降低社会合同履约成本。2. 研究课题是我国企业当前迫切需要的。虽然我国对外承包工程发展很快,但是整体质量并不高。目前主要采取的仍然是通过增加项日数量提升营业

9、额属于粗放型的增长方式。部分企业存在着盲 目追求项日数量的增长 ,忽视项目效益提升的问题。因此如何对国际总承包项目的合同风险予以分 析,并形成应对策，有着及其重要的现实和理论意义。2.2 实际意义做好国际工程承包的风险管理工作,对国际工程承包商来说具有重大的现实意义,主要表现在以下几个方面： 1.提高企业的盈利水平 ,通过降低合同风险带来的损失 ,将合同中预留的风险或不可预见 风险转化为企业的利润； 2.提高企业抗风险能力。将不可控风险转化为可控风险，针对性的制定应 急预案将风险局限在可控的范围内,即使风险发生 ,所造成的损失范围也有限 3.提高企业的竞争力。通过降低企业的不可控风险水平,有利

10、于企业在今后的竞标中减少不可预见费的估算,使企业的投标价格更有竞争力。所要解决的主要问题及研究途径与方法（预期思路或技术路线）3. 研究所要解决的主要问题3.1 所要解决的主要问题 本研究拟通过对国际工程总承包商合同风险有关理论和具体油气项目实例的分析总结，就 国际工程总承包商合同风险做初步探索，以期为实现其合同风险识别、分析评估、应对和 绝对提供支持。本研究拟回答以下几个方面问题。（1）国际工程总承包商合同风险管理现状及存在的问题。（2）国际工程总承包商合同风险研究的必要性、可行性。（3）国际工程总承包商合同风险应对的架构体系和构建路径。4. 研究途径与方法4.1 研究途径通过绪论的分析 ,

11、 结合国际和国内契约风险管理理论和现状提出问题然后确定研究方向。 本 文重点对国国际总承包合同风险的管理进行专題研究针对当前中国油气公司对国际总承包 项目合同风险管理现状进行分析 , 结合文献研究如何建立一个动态合同风险管理体系 , 以加 强合同全周期的动态风险管理。 首先 , 通过不完全契约理论对合同风险的产生原因和必然性 分析, 结合项目实际执行过程中遇到的问题 ,分析国际总承包工程的风险类型。 然后 ,根据国 际总承包工程的合同风险类型 , 探讨较为合适的合同风险控制方式， 并对合同重点风险提出 应对方案。最后针对当前中国油气工程公司合同风险管理的现状 , 从组织结构、人力资源、 经验管

12、理等几个方面讨论建立动态合同风险管理体系的方法。最后对课进行总结和展望 , 完成课题越研究。研究路线如图所示：、当前中国油气公司承接国际总承包项目合同风险中存在问题二、相关概念及现状特点三、合同风险识别与分析四、案例分析，风险控制及应对方案五、合同风险管理体系建设六、结论及展望4.2 研究方法研究方法上 ,用分类、 归纳、 演绎等逻辑方法对文献研究的结果进行加工,形成理论结果。 通过实例研究进行合同风险识别、 归类 ,采用逆向归纳的方法 ,确定合同风险点。 通过系统图因 果分析法等方法进行风险分析 ,采用风险值法对风险进行优先级排序。 采用 PDPC 法就若干 合同重点风险提出应对方案。采用项目管理成熟度模型评价风险管理的效果。1、文献研究法：通过检索国内各种数据库与相关文献，在阅读、 分析文献的基础上得出研究主题的研究现状， 为论文的研究提供学术、 理论基础； 同时对相关的文献资料进行归纳、 演绎和比较分析，得出相关结论。2、比较研究法： 分析国内外合同风险管理理论研究和实践经验成果，结合中国的国际企业（中石油、中石化），进行比较研究。研究进度及具体时间安排起讫日期主要研究内容预期结果2018年 1-3 月查阅国内外相关文献，收集统计数据2018年 3-6 月撰写开题报告，开题2018年