第12-13章市场失灵和政府的经济职能

1、 第十二章第十二章 公共物品公共物品经济特写：经济学家话灯塔经济特写：经济学家话灯塔n经济学家对灯塔一直情有独钟。经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英世纪英国经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以国经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他们收取费从灯塔的指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。n稍后另一位英国经济学家西奇威克发展了穆勒的稍后另一位英国经济学家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下，以市场收费来观点，认为

2、在像灯塔这种情况下，以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务为鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务为社会需要而又无法收费。社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇世纪剑桥学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。的观点。n灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一种不同于一般物品的公共物品。种不同于一般物品的公共物品。第十二章第十二章 公共物品和公共选择公共物品和公共选择n第一节 公共物品n第二节 公共物品的最优产量n第三节 有价物品的分配第一节第一节 公共物品公共物品n一

3、、涵义一、涵义 公共物品是政府提供的诸如国家安公共物品是政府提供的诸如国家安全、道路和疾病控制等物品和劳务。全、道路和疾病控制等物品和劳务。n二、特点二、特点n1、非排斥性。对公共物品来说，不管一个人、非排斥性。对公共物品来说，不管一个人是否支付价格，都是可以使用该物品。如国防：是否支付价格，都是可以使用该物品。如国防：不管人们是否为此纳税，都可以得到保护。不管人们是否为此纳税，都可以得到保护。n2、非竞争性。当公共物品向更多的人提供服、非竞争性。当公共物品向更多的人提供服务是，社会的边际成本等于零。尽管更多的人务是，社会的边际成本等于零。尽管更多的人使用公共物品时，但社会并未因为更多的人使使

4、用公共物品时，但社会并未因为更多的人使用该物品而支付出更多的成本。如过桥：多一用该物品而支付出更多的成本。如过桥：多一个或少一个过桥，都不会影响社会边际成本的个或少一个过桥，都不会影响社会边际成本的增加或减少。增加或减少。三、对公共物品的理解三、对公共物品的理解n由政府提供的且具有上述两特点时，才由政府提供的且具有上述两特点时，才是公共物品。如政府提供的电话厅，消是公共物品。如政府提供的电话厅，消费者在支付费用时才能打电话。且一个费者在支付费用时才能打电话。且一个人打电话时，其他人就不能同时使用，人打电话时，其他人就不能同时使用，所以它不是公共物品。所以它不是公共物品。n有些物品尽管具有非竞争

5、性，如私人集有些物品尽管具有非竞争性，如私人集资建桥，人们交费才能过桥，虽然多一资建桥，人们交费才能过桥，虽然多一人过桥时，不会带来额外的成本，但这人过桥时，不会带来额外的成本，但这种物品不是公共物品。种物品不是公共物品。第二节第二节 公共物品的最优产量公共物品的最优产量n一、以市场方式确定的产量一、以市场方式确定的产量n(一）、若物品是私人物品时。一）、若物品是私人物品时。n假设社会中只有消费者假设社会中只有消费者A、B，Da和和Db分分别是他们的需求曲线。若是私人物品的话，别是他们的需求曲线。若是私人物品的话，市场需求曲线则是他们在水平方向上相加市场需求曲线则是他们在水平方向上相加的曲线的

6、曲线D。n根据效用原则和成本原则，可知需求曲线根据效用原则和成本原则，可知需求曲线是边际效用曲线；供给曲线是边际成本曲是边际效用曲线；供给曲线是边际成本曲线。因此在这个水平上，每个消费者的边线。因此在这个水平上，每个消费者的边际利益等于边际成本，这个产量是最优的。际利益等于边际成本，这个产量是最优的。私人物品的均衡产量私人物品的均衡产量n当均衡产量是当均衡产量是oq，均衡价格是，均衡价格是op时，消费时，消费A的边际利益的边际利益是是qaEa，消费者，消费者B的边际利益是的边际利益是qbEb，每个消费者的边，每个消费者的边际利益均等于边际成本。际利益均等于边际成本。SDDbDaEaEbEQaQ

7、bqOPQ（二）、公共物品的均衡产量（二）、公共物品的均衡产量n如果这种物品是公共物品，需要把消费者如果这种物品是公共物品，需要把消费者A、B的需的需求曲线在垂直方向上相加，才能构成市场的需求曲求曲线在垂直方向上相加，才能构成市场的需求曲线线D。因为消费者使用的都是同一物品（如同时图。因为消费者使用的都是同一物品（如同时图书馆）。他们对各种可能数量的公共物品所愿意支书馆）。他们对各种可能数量的公共物品所愿意支付的价格之和，构成社会对各种可能数量的公共物付的价格之和，构成社会对各种可能数量的公共物品所支付的价格。品所支付的价格。n假定市场的供给曲线是假定市场的供给曲线是S，两线交点为，两线交点为

8、E，决定了均，决定了均衡的产量和均衡的价格。衡的产量和均衡的价格。n在均衡点：社会的边际成本是，消费者的边际成本在均衡点：社会的边际成本是，消费者的边际成本是，消费者的边际利益是，社会的边际利益等于社是，消费者的边际利益是，社会的边际利益等于社会的边际成本。会的边际成本。公共物品的均衡产量公共物品的均衡产量PQSD DaDbEaEbE公共物品的均衡产量公共物品的均衡产量PPbPaOq第十三章 市场失灵和政府的经济职能n第一节第一节 市场失灵市场失灵n第二节第二节 政府的经济职能政府的经济职能n第三节第三节 产权的界定和科斯定理产权的界定和科斯定理第一节 市场失灵n一、市场失灵的涵义一、市场失灵

9、的涵义n二、市场失灵的原因二、市场失灵的原因n（一）、垄断（一）、垄断n（二）、外部效应（二）、外部效应n（三）、公共物品（三）、公共物品n（四）、市场信息不对称（四）、市场信息不对称一、市场失灵的涵义n通过市场机制的作用实现最优资源配置或最高通过市场机制的作用实现最优资源配置或最高的经济效率具有严格的理论假定和现实条件，的经济效率具有严格的理论假定和现实条件，而在现实生活中，这些条件和假定又难以实现。而在现实生活中，这些条件和假定又难以实现。n这种单靠市场自发的作用是不能实现最佳经济这种单靠市场自发的作用是不能实现最佳经济效率的，这种现象被经济学家称为市场失灵。效率的，这种现象被经济学家称为

10、市场失灵。（一）垄断与市场失灵n垄断有两种情形：自然垄断和市场垄断垄断有两种情形：自然垄断和市场垄断n在存在自然垄断或市场垄断的条件下，垄断厂在存在自然垄断或市场垄断的条件下，垄断厂商可以对商品的价格实行控制，商品的价格不商可以对商品的价格实行控制，商品的价格不能真正反映市场供求的情况并随着供求的变化能真正反映市场供求的情况并随着供求的变化而变化，市场的调节将失灵。而变化，市场的调节将失灵。（二）外部效应与市场失灵n外部效应是指个人或企业的行为直接影响到其外部效应是指个人或企业的行为直接影响到其他个人或企业，但其他个人或企业并没有因此他个人或企业，但其他个人或企业并没有因此而支付成本或得到补偿

11、的情形。分为正的外部而支付成本或得到补偿的情形。分为正的外部效应和负的外部效应。效应和负的外部效应。n正的外部效应是个人或企业的行为对他人产生正的外部效应是个人或企业的行为对他人产生有利的影响；负的外部效应是对他人产生不利有利的影响；负的外部效应是对他人产生不利的影响。的影响。n在存在外部效应的情况下，通过市场对社会资在存在外部效应的情况下，通过市场对社会资源的配置不是有效的。源的配置不是有效的。（三）公共物品与市场失灵n公共物品与私人物品的最大区别在于其具有非公共物品与私人物品的最大区别在于其具有非排他性和非竞争性的特点。排他性和非竞争性的特点。n当一个人使用公共物品时，并不排斥他人使用当一

12、个人使用公共物品时，并不排斥他人使用该物品，这样每个人在使用公共物品时都不愿该物品，这样每个人在使用公共物品时都不愿意支付价格，都希望他人支付价格，其结果厂意支付价格，都希望他人支付价格，其结果厂商不愿意生产公共物品。商不愿意生产公共物品。n在存在公共物品时，市场调节不能导致社会资在存在公共物品时，市场调节不能导致社会资源在私人物品和公共物品之间、以及在不同的源在私人物品和公共物品之间、以及在不同的公共物品之间进行有效公共物品之间进行有效 的配置，导致市场失的配置，导致市场失灵。灵。（四）市场不对称和市场失灵n（一）、市场信息不对称，是指无论在产品市（一）、市场信息不对称，是指无论在产品市场还

13、是在生产要素市场上，总有某些参与方在场还是在生产要素市场上，总有某些参与方在价格、数量和质量上比其他人知道的更多，即价格、数量和质量上比其他人知道的更多，即双方的信息是不对称的。双方的信息是不对称的。n（二）、由于信息的不对称，消费者或生产者（二）、由于信息的不对称，消费者或生产者的选择就不一定是最优的，社会资源的配置就的选择就不一定是最优的，社会资源的配置就不一定是最有效的，出现经济效率的损失，使不一定是最有效的，出现经济效率的损失，使得市场调节就不是充分的，也就出现市场失灵。得市场调节就不是充分的，也就出现市场失灵。第二节 政府的经济职能n由于市场本身存在缺陷，即存在市场失灵，所以由于市场

14、本身存在缺陷，即存在市场失灵，所以政府应采取相应的措施来弥补市场缺陷。而这些政府应采取相应的措施来弥补市场缺陷。而这些措施主要再现在三个方面：限制垄断、提供公共措施主要再现在三个方面：限制垄断、提供公共物品和调节收入分配。物品和调节收入分配。n一、限制垄断，政府对垄断的限制有两种类型：一、限制垄断，政府对垄断的限制有两种类型：对自然垄断的限制和对市场垄断的限制。对自然垄断的限制和对市场垄断的限制。（一）对自然垄断的限制n政府对自然垄断的限制是采取对企业管制的方政府对自然垄断的限制是采取对企业管制的方式。主要有两种：式。主要有两种：n1 1、价格管制，是指政府对处于自然垄断地位、价格管制，是指政

15、府对处于自然垄断地位的企业的价格实行管制，以防止它们以牟取暴的企业的价格实行管制，以防止它们以牟取暴利而危害公众利益。主要有三种方法：成本加利而危害公众利益。主要有三种方法：成本加成定价法、收益比率定价法和最高价格限制。成定价法、收益比率定价法和最高价格限制。n2 2、进入管制，是指政府对新进入的企业加以、进入管制，是指政府对新进入的企业加以限制，以避免多家企业的竞争造成对规模经济限制，以避免多家企业的竞争造成对规模经济的损害。的损害。（二）对市场垄断的限制n政府对市场垄断的控制通常采取实施反垄断法政府对市场垄断的控制通常采取实施反垄断法的方法。的方法。n西方发达国家一般都制定民反垄断法，但是

16、实西方发达国家一般都制定民反垄断法，但是实施反垄断法的严格程度有很大的差别。美国的施反垄断法的严格程度有很大的差别。美国的反垄断法称为反托拉斯法，相对比较严格。反垄断法称为反托拉斯法，相对比较严格。二 提供公共物品n公共物品有典型的公共物品和非典型的公共公共物品有典型的公共物品和非典型的公共物品。物品。n典型的公共物品是政府提供的具有非排斥性典型的公共物品是政府提供的具有非排斥性和非竞争性的物品；需要由政府提供。和非竞争性的物品；需要由政府提供。n非典型的公共物品是指政府提供的不完全具非典型的公共物品是指政府提供的不完全具有非排斥性和非竞争性的物品，如政府建公有非排斥性和非竞争性的物品，如政府

17、建公路后，可设卡收费；部分由仍需政府提供。路后，可设卡收费；部分由仍需政府提供。三 调节收入分配n在市场不能实现公平收入分配的情况下，需在市场不能实现公平收入分配的情况下，需要由政府来调节。政府对收入分配的调节主要由政府来调节。政府对收入分配的调节主要表现在：征收赋税和建立社会福利制度。要表现在：征收赋税和建立社会福利制度。n（一）、征税是政府筹措支出的主要手段，（一）、征税是政府筹措支出的主要手段，但同时也可起到缓和收入分配悬殊状况的作但同时也可起到缓和收入分配悬殊状况的作用。如征收累进的个人所得税可调节收入分用。如征收累进的个人所得税可调节收入分配；征收高额的遗产税可调节财产的积聚程配；征

18、收高额的遗产税可调节财产的积聚程度。度。n（二）、实行社会福利制度，以救济穷人。（二）、实行社会福利制度，以救济穷人。四、政府调节的局限性n政府失灵，市场经济不是完美的，需要政府的政府失灵，市场经济不是完美的，需要政府的调节来进行补充，但政府对经济的调节不一定调节来进行补充，但政府对经济的调节不一定能改善经济的效率，即存在政府失灵。能改善经济的效率，即存在政府失灵。n政府失灵存在的原因：政府失灵存在的原因：n1 1、寻租活动的存在。寻租活动是指为维护自、寻租活动的存在。寻租活动是指为维护自己的利益或为对现有的利益进行有利于自己的己的利益或为对现有的利益进行有利于自己的分配而从事的非生产性的活动

19、。分配而从事的非生产性的活动。n2 2、政府效率的缺乏和政策实施的困难。、政府效率的缺乏和政策实施的困难。第三节 产权的界定的科斯定理n一、产权的涵义一、产权的涵义n是指对一种经济品的使用权、转让权和是指对一种经济品的使用权、转让权和收益权。产权不是指人与物之间的关系，收益权。产权不是指人与物之间的关系，而是指人对物的使用过程中人们相互之而是指人对物的使用过程中人们相互之间认可的关系，是用于界定人们在经济间认可的关系，是用于界定人们在经济活动中得益、受损和补偿的权利。产权活动中得益、受损和补偿的权利。产权具有排他的性质。具有排他的性质。二、科斯定理n美国经济学家科斯认为，在存在负的外部效应美国

20、经济学家科斯认为，在存在负的外部效应的情况下，可以通过界定产权的方式把外部效的情况下，可以通过界定产权的方式把外部效应内在化，从而解决市场调节失灵的问题。应内在化，从而解决市场调节失灵的问题。n科斯定理提示了如何运用市场机制来处理负的科斯定理提示了如何运用市场机制来处理负的外部效应所造成的市场失灵。外部效应所造成的市场失灵。n 例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5 5户居民晾晒的衣服，每户由此受损户居民晾晒的衣服，每户由此受损7575元，元，5 5户共损户共损失失375375元。再假定有两个解决方法，一是花元。再假定有两个解决方法，一是花150150元元给工厂烟囱安装除尘器，二是给每一户买给工厂烟囱安装除尘器，二是给每一户买1 1台值台值5050元的烘干机，元的烘干机，5 5户共需户共需250250元。不论把产权给工厂元。不论把产权给工厂还是给