期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

1、期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的成立审批为 6个月。3、期货公司成立后无正当理由 3个月不开始经营或连续停业 3个月的就撤销审批资 格。申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动 失效。提供IB业务的在20日内作出批复。4、 期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20 日内（1条2个月）审批。见P75、 调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长 30日6、期货公司不符合持续性经营、 风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内， 自验收完毕

2、后3日内解除措施，连续达标 3个月的解除预警期。7、 涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。8、 期货交易所管理中的日期基本是 10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易 的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。 年后4个月报审计报告。9、 期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。.对高管日内报告、首席风险官在决定1010、高管人员的管理办法基本为 5日，对受贿、非法获利的无警告处分。3日处罚为3万元以下，临时任命和违规被调查是日内上任，过期作废。3011、高管人员任职

3、资格取得日，12、期货从业人员管理一般10日报工作报告、首席风险官：季度后10日、年后20 13个月报送风险监管报表 7 日、年后3 14、期货公司应当月后二、年限的比较：1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起 5年内。2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。年20 IB业务的资料保存5年以上，其他的都是3、除风险监管报表和 三、金额的比较：万。货币资金出资不低于 85% 1、设立期货公司注册资本最低 3000四、法律法规处罚：条处罚，大部分证681,注：大部分期货交易所违规的按照第、 见整理资料 1 70条处罚。券公司违规的按照第责任。2、期货公司接收全权委

4、托的，对交易损失承担不超过损失80%承担损期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，3、失不超过80%60%4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的 80% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的243 期货资格；本科；期货年货金融年经验460%5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的80% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担五、比例的比较20%。 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的缴纳。后续的：期货15%06年底的风险准备金的2、保障基金：按期货交易所千万分 -代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五交易所按照手续费的3

5、%亿了可以申请不缴纳。之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8万元以内赔，个人10、机构投资者损失的，10万以内全额， 超过的按照80%3赔。的全陪，超过部分90%以计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%4、期货交易所按照手续费的 20%上的为重大事项应及时报告。全体董事日内报告派出机构，20%的应5 5、期货公司风险监管指标与上月变动和股东。 六、设立期货公司条件：3人。1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于以上股东的：2 、持有5% 年盈利2年中1实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近 或：实收资本和净资产低于 2亿元。对外投资（含50%50%，或有负债低于净资产的净资

6、产不低于实收资本的 新期货公司）不超过净资产。2高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满年内无处罚、不诚信行为；3年15亿元，净资本还不低于100%、 3持股的股东：10不适用的净资产不低于亿。3年内无处罚（变2、设立金融期货经纪资格的，前 2个月风险指标合规，高管4 3000万。的特例）控股股东的净资产不低于更比例满50% 1年内无处罚。设立营业部的，前3个月的风险指标合规，高管七、高管人员的任职资格：1、一般董事、监事科5年以上；专 期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理、独立董事：2 有资质测试； ； 期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称；本科时间和精力、董事长、监事会主席： 3

7、本科；资质测试4年，会计、法律5年；年，其他 金融期货34、经理称：;资质测试期货资格；本科、总经理、副总经理：5年；期货资格；本科；资质测试；年，会计、法律53年，其他金融4期货金融机构负责人2年经验 6、首席风险官：年风险、交易、结算、合规负责年和 23期货资格；本科；资质测试；期货 年，经 验13年人经验/期货、营业部负责人：7其他：下列人员不得担任高管：年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人5解除职务、撤销资格、开除日起年内2的3年内；不适当人选年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外年、金融负责 人8期货10年。科放宽1董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证

8、监会核准，其他有派出机构核准。除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：、一般董事该监事、一般监事改董事1 、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事2 营业部负责人改其他营业部负责人。3、 3年内无处罚的可以被聘任。八、期货从业人员管理： 近 九、金融期货结算业务：、申请金融业务结算资格的条件：1 22年经验；高管人员、控股股东年内未处罚。经纪资格；负责人期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件年内无近3外、申请金融期货交易结算资格： 除21年以5年以上，至少1人期货2董事长、 正副总经理中至少人证券或期货 5年管理经验上且325000注册资本万，个月风

9、险监管指标5控股股东净万，年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000前3年中至少12亿资产不低于 8亿。或控股股东净资本不低于 5亿，不适用的净资产不低于、申请全面结算资格 3年以人期货5人证券或期货5年以上，至少2董事长、 正副总经理中至少3年管理经验 上且3个月风险监管指标 1亿，2 注册资本亿， 控股股东净资产不3前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于低于10亿亿元，控股股东净资12年盈利，且每季度客户权益不低于年中，至少或前3 10亿，不适用本不低于 15亿。 的净资产不低于 保证金制度、全面结算会 员按照证监会、期货交易所的规定建立4限仓制度按照交易所的规定建立期货公司被接纳、

10、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告5、日内向派出机构、交3全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，易所、保证金监管机构报告。全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。十、风险监管指标、期货公司：1 1500 净资本不低于万66%净资本不低于客户权益的300万净资本除营业部家数不低于840%净资产不低于 净资本/100%流动资产/流动资本不低于150% 负债/净资产不高于万的，净资本不低于 3000期货公司委托其他机构从事IB 万从事交易结算业务的，净资本不得低于 45006%9000万；客户权益总额的从事全面结算业务的，净资本不得低于发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的业务（中间介绍业务） 十一、IB证券公司的条件：1、个月的下列指标合规：申请前