代证券公司征集融资融券客户投票意见系统与证券公司技术接口测试方案

1、代证券公司征集融资融券客户投票意见系统与证券公司技术接口测试方案 目 录一、背景介绍2二、客户信用证券账户数据上传3三 投票意见结果下载5四、测试结果反馈71. 背景介绍根据证监会指示，为了减少争议和纠纷，证券公司在融资融券合同中与投资者明确约定代客户行使担保证券权利的具体形式。证券公司可以自身技术系统或者证券交易所、登记结算公司的网络投票系统征集客户的投票意见，并分赞成、反对或者弃权通过证券交易所或者登记结算公司的网络投票系统分类投票，证券公司也可以直接前往证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）现场进行分类投票。证券公司应当在征集意见时询问客户与该上市公司审议事项是否存在

2、关联关系。如果存在，应当遵守有关法律法规关于投票的回避，证券公司不对其投票意见进行汇总。上证所信息网络有限公司开发了代券商征集上市公司股东大会投票意见系统（以下简称征集系统），通过互联网代证券公司在股东大会召开之前征求在其开设信用证券账户客户的投票意见，并将相关意见反馈给证券公司，由证券公司以自己的名义行使对发行人的权利。本次测试为技术接口测试，主要测试上证所信息公司征集系统与证券公司之间技术通道接口，不对数据进行处理。测试内容包括：证券公司上传客户信用证券账户数据和证券公司下载征集结果流程操作；信息公司对证券公司上传数据进行格式验证；因下载数据为模拟数据，证券公司对下载的数据仅作格式进行验证

3、，不需对内容验证。获取融资融券资格的证券公司本着自愿原则参加测试。2. 客户信用证券账户数据上传2.1. 操作流程证券公司在上市公司股东大会股权登记日的后一交易日9：00前，使用e-key加密并通过ftp上传其客户信用证券账户数据gsdm_ brokerage _zh_yyyymmdd.txt和gsdm_ brokerage _zh_yyyymmdd.flag文件(加密程序以及用户手册请见附件1和附件2)。上传ftp服务器为。ftp服务器测试用户和口令联系上证所信息公司技术支持人员，电话02168791087。2.2. 上传文件格式上传文件名称gsdm_ brokerage _zh_yyyym

4、mdd.txt和gsdm_ brokerage _zh_yyyymmdd.flag，其中gsdm为上市公司股票代码，brokerage为证券公司代码，yyyymmdd为股权登记日。 gsdm_ brokerage _zh_yyyymmdd.txt格式如下：各字段间使用“|“分隔。字段说明长度 证券公司代码8普通证券帐户号12信用证券帐户号12股票代码 8融资融券标识码6 （类别为001：融资、002：融券、003：担保物）流通类型 1 （0/n/其他：0为流通，n为非流通）持有数量 14（单位：股）持有人姓名 60持有人全称 80登记日期8数据内容左对齐，右补空格。 flag文件格式如下：各字

5、段间使用“|“分隔。字段内容长度说明文件名称40左对齐，右补空生成日期8yyyymmdd的格式文件行数10文件的记录数或行数，左对齐，右补空文件字节数10文件的字节数，左对齐，右补空本次测试，证券公司上传客户信用证券账户数据时间暂定于上午9点前(业务上线后上传时间待后续通知)。2.3. 示例如欣网视讯于4月12日召开股东大会召，于4月6日进行股权登记，则中信证券请于4月7日4月11日期间上传上述所需的600403_00551_zh_20100406.txt和600403_00551 _zh_20100406.flag。其他证券公司上传文件类推。3. 投票意见结果下载3.1. 操作流程证券公司在

6、股东大会召开当日9：00点前（暂定），登录并完成验证，点击证券公司下载，可下载通过征集系统征集并按证券公司分类的投票结果数据。本次测试，证券公司下载投票意见结果时间暂定于4月8日4月12日的下午15：00点前（业务上线后下载时间待后续业务通知）。上证所信息公司技术支持电话： 02168791087，02158965790。具体操作如下：第一步：登录上证所信息公司代券商征集客户意见网址.第二步：点击证券公司进行下载：插入r-key,输入在本所申请的具有融资融券业务权限e-key的pin码，按下图示例进行模拟数据下载。 3.2. 下载文件格式 证券公司下载接口采用文件格式，文件为三个，分别为gsd

7、m_ brokerage_wl_yyyymmdd.txt投票明细文件、gsdm_wl_yyyymmdd.flag和gsdm_brokerage_wltj_yyyymmdd.txt投票统计文件(其中gsdm为上市公司a股代码, brokerage代表证券公司代码，yyyymmdd 为投票日期)。3.2.1 意见明细格式gsdm_ brokerage _wl_yyyymmdd.txt明细文件格式如下：字段内容长度 字段说明序列号10证券公司代码8股票代码8信用证券帐户号12议案号8同申报价格中的价格字段。例：1.00、1.01、1.02；2.00等意见10同申报数量。例：1-同意、2-反对、3-弃

8、权等3.3.2 flag格式如下：字段内容长度说明文件名称18左对齐，右补空生成日期8yyyymmdd的格式文件行数10文件的记录数或行数，左对齐，右补空文件字节数10文件的字节数，左对齐，右补空3.3.3 统计文件格式意见征集统计数据接口格式采用文件格式，各自段间使用“|“分隔，文件名称为gsdm_brokerage_wltj_yyyymmdd.txt(其中gsdm为上市公司a股代码,brokerage代表证券公司代码，yyyymmdd 为投票日期) 。具体格式如下：议案号|同意股权数总和|占总数比例|反对股权数总和|占总数比例|弃权股权数总和|占总数比例4. 测试结果反馈各参测证券公司请将测试结果反馈至上证所信息公司技术支持人员。联系电话：02168791087或者02158965790。电子邮件:hrgong或者changjin。反馈结果格式如下：代证券公司征集融资融券客户意见技术测试证券公司反馈表