TS16949内审检查表——按过程编制

1、质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表顾 客导 向过 程（ C0P）顾客要求的识别与评审过程输入：顾客要求（产品资料及相关信息、询价单、指定的特殊特性等），法律、法规要求，样件、图纸和技术条件输出：开发任务书，项目可行性分析报告，合同评审记录，项目投资计划，设计任务书，项目进度表1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否

2、过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否2)3)4)4)5)6)CRP 的管理过责任部门 期 望或 要 求的关 键参相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）程或子过程报价和合同 / 订单评合同与订单评审控制7.2审及时性 符合文 件程序顾客要求接收NPI 部要求顾 客 要 求1、 订单评审率 100%合同与订单评审控7.2.1（法律、法2、 评审项目覆 盖率制程序7.2.2规要求，顾NPI 部100%7.2.3客 特 殊 要6.4.1求，公司附加要求）识5.5.3别和确定合同确认、更改的顾合同与订

3、单评审控7.2.3客沟通有效性，制程序5.5.3顾客沟通NPI 部顾客反馈、抱怨的传递及时性、处理有效性7) 评估123备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日顾客财产接收、验证、登记顾客财产使用及储存顾客财产异常处理程和支持性过程或子过程质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表顾 客导 向1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程

4、的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否过 程（ C0P）客户财产2)3)4)4)CRP 的管理过责任部门 期 望或 要 求的关 键参相关质量文件数、测量顾客财产 是否建 立 客 户 财产 管 理 程台账、验证状态序NPI 部5)6)评估7)相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现16949: 2009 条款的描述（审核记录）1237.5.47.5.4 1输入：顾客要求（产品 资 料 及 相 关 信息、询价单、指定的特殊特性等），客户技术协议， 法律、法规要求，样件、图纸和技术条件。输出：手工样件，工程图纸， BOM清单，

5、技术条件， DFMEA，设备、治具、设施、量具、试验设备要求1、 客户要求转 化准客户财产管理程7.5.4确率；序7.5.412、客户财产保管完NPI 部好率顾客财产 出此案 异客户财产管理程7.5.4常是否及 时反馈 顾序7.5.41客并协调处理NPI 部备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日顾 客导 向过 程（ C0P）产品和过程更改输入：顾客通知，产品改进建议，质量信息反馈；输出：更改评审，验证记录，更改通知单质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）

6、？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否2)3)4)4)5)6)7)评估CRP 的管理过 责任部门 期 望或 要 求的关 键参 相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）12 3程或子过程更改信息 的接收 是 NPI 控制程序7.1.47.3.7否有登记更改信息接收NPI评审及时率

7、NPI 控制程序7.1.47.3.7更改信息评NPI审更改的实施NPI改进进度和效果 NPI 控制程序7.1.47.3.7备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表顾 客导 向过 程（ C0P）产品和过程的确认1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）

8、是 否过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否2)3)4)4)5)6)CRP 的管理过责任部门 期 望或 要 求的关 键参相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）程或子过程 NPI 控制程序7.3.6对制程设计变评审及时率、改进进更进行确认NPI度7) 评估123输入：材料标准、过程流程图、场地平 面 布 置 图 、PFMEA、包装标准、试生产控制计划、作业指导书，检具图纸和清单、包装规范、初始能力调查计划， MSA分析计划；输出：生产控制计划、作业指导书，测量数据记录、实验报告对产品的的预期用途

9、进行确认，包括进行相应的测试盒试验 NPI 控制程序7.3.6NPI备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表顾 客导 向1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否过 程（ C0P）2)3)4)4)CRP

10、 的管理过责任部门 期 望或 要 求的关 键参相关质量文件程和支持性过数、测量程或子过程5)6)评估7)相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现16949: 2009 条款的描述（审核记录）123订单评审过程输入：顾客要货信息、库存信息；输出：合同订单评审记录表、生产计划订单信息的接NPI受和传达1、评审及时率2、评审准确率订单评审NPI评审结果的NPI实施合同与订单评审控制程序、生产计划编制管理程序合同与订单评审控制程序、生产计划编制管理程序合同与订单评审控制程序、生产计划编制管理程序7.2.27.2.27.2.2备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合

11、格） 。内审员：年月日质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表顾 客导 向1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否过 程2)3)4)4)CRP 的管理过 责任部门 期 望或 要 求的关 键参相关质量文件（ C0P）程和支持性过数、测量程或子过程5)6)评估7)相关的 ISO/ T

12、S对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现16949: 2009 条款的描述（审核记录）123物料计划和生产品生产 过程的确 产计划的确定认物料计划编制管理程序计划生产计划编制管理程序物料计划编制管理6.47.5.177.5.58.2.36.47.5.17输入：生产计划、控制计划、过程流程图、作业指导书、工艺流程、检验规范、设备操作规程、PFMEA；输出：生产的成品、入库单、产品和过程监控记录，生产报表，设备运行记录生产计划的实施生产过程的确认和控制程序生产部生产计划完成率生产计划编制管理程序物料计划编制管理程序生产部生产合格率生产计划编制管理程序7.5.58.2.36.47.5.177.5.5

13、8.2.3备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日计划处理1：符合（合格） ； 2：需改进；交货异常的计划成 品 的 防护、按交货计划交货计划交货计划的确定质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表顾 客导 向过 程（ C0P）1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过程是否被监控？

14、是 否记录是否保持？是 否2)3)4)4)5)6)7)评估CRP 的管理过 责任部门 期 望或 要 求的关 键参 相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）123程或子过程7.5.1交付过程输入：客户需求、交付安排、库存信息；输出：产品安全准时到达客户处、出库单、客户签收单、出货检验记录表备注交付管理程序产品防护控制程序7.5.1 、7.5.5交付管理程序交付准时率产品防护控制程序交付管理程序7.5.1 、7.5.5超额运费3：不符合（不合格） 。内审员：年月日验证1：符合（合格） ； 2：需改进；品

15、质部改善对策的实施及效果品质部客户投诉的调查、分析、回复及改善对策质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否顾 客是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否导 向是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否过 程（ C0P）客户反馈问题处理2)3)4)4)5)6)CRP 的管理过责任部门 期 望或 要 求的关 键参相关质量文件

16、相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009 条款的描述（审核记录）程或子过程客户反馈信息7.2.37.5.1.7的接受、识别品质部客户投诉处理程序和记录8.2.1客户投诉处理程序7.2.37.5.1.77) 评估123输入：客户抱怨、客户退货、客户服务要求信息；输出：纠正预防措施报告、异常联络单、客户投诉记录、现场分析记录、 8D 报告备注1、 客户满意度8.2.12、客户反馈问 题处理速度客户投诉处理程序7.2.37.5.1.78.2.13：不符合（不合格） 。内审员：年月日质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表1）过程

17、特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否管理过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过 程过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否（ MP）2)3)4)4)5)6)CRP 的管理过责任部门 期 望或 要 求的关 键参相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）程或子过程7) 评估123

18、内部质量审核控制输入：年度审核计划、审核实施计划、审核通知、审核检查表、客户要求、法规要求、图纸、产品、客户要去和客户投诉；输出：审核记录表、审核不符合项、审核报告制订审核计体系管理划、审核检查部内部审核程序8.2.2表客户投诉处理程序审核实施体系管理8.2.2部客户投诉处理程序跟进审核问体系管理审核提出 问题点 及8.2.2题点改善部时完成状况备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是

19、 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否管理过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过 程过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否（MP）2)3)4)4)5)6)CRP的管理过程 责 任 部期望或要求的关相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现和 支 持 性 过 程门键参数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）或子过程7) 评估123管理评审输入：质量体系运行有效性、审核结果、客户反馈、过曾业绩和产品符合性、纠正措施实施情况、 可能影响质量体系

20、的变更、 改进的建议、 持续改进项目实施、产品销售量和销售额、质量成本、以往管理评审跟踪措施、 管理评审计划、管理评审通知；输出：质量管理体系及其过程有效性的改进、 与客户要求有关的产品改进、资源需求、 管理评审的记录和报告制订管理评审计划、准备管理厂办管理评审控制程序评审输入资料5.6管理评审控制程序进 行 管 理 评厂办5.6审管理评审控制程序跟 进 管 理 评审核提出问题5.6审 决 议 实 施厂办点及时完成状及完成情况况备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表1）过程特性 :是否对下述有关支持性过

21、程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否管理过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过 程过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否（ MP）2)3)4)4)5)6)CRP 的管理过 责任部门 期 望或 要 求的关 键参 相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）程或子过程质量目标的制质量目标管理订、定期修订厂办质

22、量目标控制程序及分解5.4.1质量目标控制程序7) 评估123输入：客户的要求和期望，系统终端的质量目标；输出：制造部质量目标、各部门质量目标质量目标数厂办质量目标达成率5.4.1据的收集和分析质量目标控制程序未达成目标的改善措施厂办5.4.1的执行备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日客户满意度数 据 的 汇总、分析、制订改善措施跟进不满意项目的改善措施的执行管理过 程（ MP）客户满意度调查质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材

23、料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否2)3)4)4)5)6)7)评估CRP 的管理过 责任部门 期 望或 要 求的关 键参 相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）123程或子过程客户满意度相品质部 顾 客 满意 度 调 查 程关数据的收集8.2.1序输入：客户的要求和期望，持续改进期望，竞争需要，

24、客 户 满 意 度 调 查表；输出：客户满意度调查表、客户满意度得到及时响应并传达客户满意度体改措施，与客户有关的改进计划顾客满意度调查程序客户满意度调查情况8.2.1品质部顾客满意度调查程品质部序8.2.1备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日管理过 程（ MP）质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是

25、 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否2)3)4)4)5)6)7)评估CRP 的管理过 责任部门 期 望或 要 求的关 键参 相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）123程或子过程数据上报及时率数据分析控制输入：质量目标，各过程相关数据资料、所确定的其他统计数据；输出：数据分析报告、各项指标的改进方向数据收集数据汇总、分析、制订改善措施改善措施的实施品质部品质部品质部数据分析及运用管理8.4程序数据分析及运用管理程序8.4数据分

26、析及运用管理程序8.4备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表管理过 程（ MP）持续改进控制1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否2)3)4)4)5)6)7)评估CRP 的管理过 责任部门 期 望

27、或 要 求的关 键参相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）123程或子过程改 进 的 建 议厂办 持 续 改 进控 制 程 8.5.1和需求收集序输入：改进项目（产品、服务、过程质量、成本、条件） 、合理化建议、数据分析结果、客户建议；输出：持续改进计划和项目分析改进建议和需求、厂办设定改进项目、制订改进计划持续改进项目计划完成厂办持续改进 计划完 成率状况持续改进控制程序8.5.1持续改进控制程序8.5.1备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日质 量 管

28、 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表管理过 程（ MP）纠正预防措施输入：质量管理体系各过程绩效管理指标、目标统计数据和资源；质量管理体系和产品、交付和服务；有关项目的统计数据和资料；输出：纠正预防措施和执行；验证和确认报告1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否2)3)4)4)5)6

29、)7)评估CRP 的管理过 责任部门 期 望或 要 求的关 键参相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009 条款的描述（审核记录）123程或子过程原因分析品质部纠正预防措施管理程、8.5.3序8.5.2纠正预防措施管理制定改善措程序8.5.2、8.5.3施品质部对改善措施纠正预防措施管理程序8.5.2 、8.5.3的执行的效品质部纠正预防 措施及 时完成情况果进行确认备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表1）过程特性 :是否对下述有

30、关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否管理过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过 程过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否（ MP）2)3)4)4)5)6)7)评估CRP 的管理过 责任部门 期 望或 要 求的关 键参 相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）123程或子过程质量成本控制输入：

31、项目质量目标成本，内部质量损失成本，客户退货、换货损失，索赔费用、鉴定费用；输出：质量成本汇总统计、质量成本月报表、费用一览表质 量 成 本 策质量成本控制程序划 及 目 标 确成本科定5.4.15.4.1质量成本数质量成本控制程序成本科质量成本降低情况据收集、分析、检讨质量成本控制程序质量成本未5.4.1达到目标的制定改善措成本科施及措施执行备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日质 量 管 理 体 系 内 部 审 核 检 查 表1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是

32、否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否管理过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过 程过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否（ MP）2)3)4)4)5)6)CRP 的管理过责任部门 期 望或 要 求的关 键参相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）程或子过程7) 评估123质量成本控制输入：项目质量目标成本，内部质量损失成本，客户退货、换货损失，索赔费用、鉴定费用；输出：质量成本汇总统计、质量成本月报表、费用一览表质 量 成 本 策质量成本控制程序划 及 目 标 确成本科定5.4.15.4.1质量成本数质量成本控制程序成本科质量成本降低情况据收集、分析、检讨质量成本未质量成本控制程序达到目标的5.4.1制定改善措成本科施及措施执行备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月