危害识别与风险评价培训

1、Copyright 2002NOVO ETSCopyright 2002NOVO ETS危害和环境因素识别危害和环境因素识别风险和环境影响评价风险和环境影响评价风险控制风险控制Copyright 2002NOVO ETSCopyright 2002NOVO ETS1 1、领导承诺、方针目标和责任、领导承诺、方针目标和责任2 2、组织机构、职责、资源和文件控制、组织机构、职责、资源和文件控制3 3、风险评价和隐患治理、风险评价和隐患治理4 4、承包商和供应商管理、承包商和供应商管理5 5、装置（设施）设计和建设、装置（设施）设计和建设6 6、运行和维修、运行和维修7 7、变更管理和应急管理、变更

2、管理和应急管理8 8、检查和监督、检查和监督9 9、事故处理和预防、事故处理和预防1010、审核、评审和持续改进、审核、评审和持续改进检查检查实实施施改改进进Copyright 2002NOVO ETS审查改善审查改善检查纠正检查纠正可容许风险可容许风险？改善计划改善计划或管理控制或管理控制维持管理维持管理否否是是持续持续改进改进Copyright 2002NOVO ETS 主动识别危害主动识别危害 现有的现有的/ /计划的控制措施足够吗？计划的控制措施足够吗？ 进行风险控制进行风险控制- -防止危害事故发生防止危害事故发生 倡导倡导积极的、主动的积极的、主动的安全管理文化安全管理文化Copy

3、right 2002NOVO ETS3.3.3.43.3.3.4管理方案管理方案3.3.2.63.3.2.6目标、目标、指标指标3.2.43.2.4培训、培训、意意识识和和能力能力3.23.2 信息信息交流交流3.7.23.7.2变更变更管理管理3.63.6运行运行控制控制和和维护维护3.8 3.8 检查检查和和监督监督3.10 3.10 审核、评审和审核、评审和持续改进持续改进3.43.4合约合约商商管理管理3.7.33.7.3应急应急管理管理3.93.9事故处理事故处理3.8.43.8.4不符合纠不符合纠正正Copyright 2002NOVO ETS领导领导HSE意识培训意识培训法规识别

4、、获取法规识别、获取体系试运行和正式运行体系试运行和正式运行审核、纠正与预防措施审核、纠正与预防措施管理评审、持续改进管理评审、持续改进 准备工作准备工作制定目标、指标及管理方案制定目标、指标及管理方案Copyright 2002NOVO ETSCopyright 2002NOVO ETS 持续持续识别识别危害危害 评价评价风险风险 实施必要的实施必要的控制控制措施措施 建立建立HSE目标时考虑评估结果目标时考虑评估结果 更新危害及风险信息更新危害及风险信息 日常日常的运行活动和的运行活动和非日常非日常的运行活动的运行活动 所有所有人员在工作场所的活动（包括分包商和参观人员）人员在工作场所的活

5、动（包括分包商和参观人员） 工作场所的设备，无论是组织拥有的还是相关方的工作场所的设备，无论是组织拥有的还是相关方的Copyright 2002NOVO ETS危害：危害：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合的作业环境破坏或其组合的根源或状态根源或状态。这种“根源或状态”来自作业环境中 物（设施）的不安全状态物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷。工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷。人的不安全行为人的不安全行为，包括

6、不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态某些不安全行为（制造危险状态）。可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪音、振动、湿，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素；因素；管理缺陷管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理防护用品缺少、

7、工艺过程和操作方法等的管理。 危害识别：认知危害的危害识别：认知危害的存在存在并确定并确定其特性其特性的过程。的过程。Copyright 2002NOVO ETS存在什么危害？存在什么危害？谁（什么）会受到伤害？谁（什么）会受到伤害？伤害怎样发生伤害怎样发生？ 也可以反过来询问：也可以反过来询问：谁（什么）会受到伤害？谁（什么）会受到伤害？伤害怎样发生伤害怎样发生？存在什么危害存在什么危害（伤害源）？（伤害源）？Copyright 2002NOVO ETS 第一个问题从危害的四个方面寻找答案第一个问题从危害的四个方面寻找答案 物的不安全状态物的不安全状态 人的不安全行动人的不安全行动 有害的作

8、业环境因素（包括物理的、化有害的作业环境因素（包括物理的、化学的及生物因素）学的及生物因素） 管理缺陷管理缺陷Copyright 2002NOVO ETS 第二个问题要根据第二个问题要根据工作活动信息工作活动信息来判断来判断; 第三个问题指事故类型第三个问题指事故类型- 即人受伤害或即人受伤害或物受损失的方式。（涉及到事故学问题）物受损失的方式。（涉及到事故学问题）Copyright 2002NOVO ETS 物理因素物理因素 设备设施缺陷、防护缺陷、电危害、噪声、振动、电磁辐射、设备设施缺陷、防护缺陷、电危害、噪声、振动、电磁辐射、运动物、明火、高低温物质、粉尘气溶胶、作业环境不良、运动物、

9、明火、高低温物质、粉尘气溶胶、作业环境不良、信号缺陷、标志缺陷等信号缺陷、标志缺陷等 化学因素化学因素 易燃易爆、自燃、有毒、腐蚀性物质等易燃易爆、自燃、有毒、腐蚀性物质等 生物因素生物因素有害的动植物、致病微生物、传染病媒介物等有害的动植物、致病微生物、传染病媒介物等 生理、心理因素生理、心理因素负荷超限、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识负荷超限、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识功能缺陷功能缺陷 行为因素行为因素指挥错误、操作错误、监护错误等指挥错误、操作错误、监护错误等 其它其它Copyright 2002NOVO ETS 内因；如：内因；如：设备失效，人员错误设备失效

10、，人员错误人员的大意或违章操作人员的大意或违章操作其他原因：设计、建造、运行、其他原因：设计、建造、运行、维护、管理维护、管理Copyright 2002NOVO ETS外部因素外部因素：Copyright 2002NOVO ETS包括：人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）；肢体损伤等）；疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）；癌症、肢体不能正常动作等）；财产损失；财产损失；工作环境破坏；工作环境破坏；水、空气、土壤、地下水及噪音污染；水、空气、土壤、地下水及噪音污染；资源枯竭。

11、资源枯竭。Copyright 2002NOVO ETS如：热管道hazards - things with potential to harmCopyright 2002NOVO ETS危害危害如，热的管道对象对象如，操作人员and Targets (e.g., people or assets) -that are vulnerable to hazardsCopyright 2002NOVO ETS如：热的管道如：操作人员如果这两个因素结合，如果这两个因素结合， 事故，或事件就会生事故，或事件就会生(操作人员烫伤)Copyright 2002NOVO ETS隔绝隔绝如：热的管道一般情况下，

12、采取隔离或一般情况下，采取隔离或限制措施，控制有害的因限制措施，控制有害的因素被素被Copyright 2002NOVO ETS隔绝隔绝如：热管道如：操作人员作用对象采取防作用对象采取防护措施护措施Copyright 2002NOVO ETS如：热的管道对象对象如：操作人员危危 害害 与与 事事 故故 模模 型型Copyright 2002NOVO ETS一旦防护系统失败一旦防护系统失败.控制失败(如，覆盖层老化)如：热的管道这时，危害因素没有了束缚Copyright 2002NOVO ETS如果这里的防如果这里的防护也失败护也失败. (如，手套老化)如：操作人员对象失去保护，变得易受伤害.C

13、opyright 2002NOVO ETS(覆盖层老化)防护失败防护失败 (手套老化)危害危害如热的管道对象对象如操作人员Event(Operator gets burnt)危危 害害 与与 事事 故故 模模 型型Copyright 2002NOVO ETSCopyright 2002NOVO ETS危危害害识识别别及及风风险险评评估估流流程程成立、培训评估小组成立、培训评估小组确定评估范围、对象确定评估范围、对象 划分评估对象、收集资料划分评估对象、收集资料 选择危害因素识别方法选择危害因素识别方法 识别危害因素的根源及性质识别危害因素的根源及性质 识别后果和影响识别后果和影响 评估风险度评

14、估风险度 确定风险是否可容忍确定风险是否可容忍 记录重大及不可容忍的危害因素记录重大及不可容忍的危害因素 制定风险控制措施制定风险控制措施 建立目标、指标建立目标、指标隐患治理隐患治理 内外部信息交流、内外部信息交流、沟通沟通 培训、意识培训、意识及能力及能力 承包商和供应商承包商和供应商管理管理 检查和监督检查和监督绩效评估绩效评估 制定操作控制程序、制定操作控制程序、作业指导书作业指导书 制定应急制定应急预案预案 评审控制计划的适宜性评审控制计划的适宜性Copyright 2002NOVO ETS划分评估对象划分评估对象识别危害识别危害评价风险评价风险确定是否是可容许风险确定是否是可容许风

15、险制定风险控制计划制定风险控制计划评审控制计划的适宜性评审控制计划的适宜性Copyright 2002NOVO ETS按生产流程的阶段按生产流程的阶段按地理区域按地理区域按装置按装置按作业任务按作业任务按生产阶段按生产阶段 / 服务阶段服务阶段按部门按部门上述方法的结合上述方法的结合Copyright 2002NOVO ETS作业活动工作步骤的鱼刺图分析作业活动工作步骤的鱼刺图分析办理各种票证办理各种票证电缆更换电缆更换铺电缆施工铺电缆施工开挖路面开挖路面设备调试设备调试人员培训人员培训搭脚手架高处作业施工用电Copyright 2002NOVO ETS： 1 1、任务：、任务： 所执行的任务

16、的期限、人员、该任务实所执行的任务的期限、人员、该任务实施的频率；施的频率；2 2、设备：可能用到的机械、设备、工具；、设备：可能用到的机械、设备、工具；3 3、物料：用到或遇到的物质及其物理形态（烟气、物料：用到或遇到的物质及其物理形态（烟气、蒸气、液体、粉末、固体）和化学性质；蒸气、液体、粉末、固体）和化学性质；4 4、能力：工作人员的能力和已接受的任务培训；、能力：工作人员的能力和已接受的任务培训；5 5、程序：作业程序或作业指导书，包括特种作业、程序：作业程序或作业指导书，包括特种作业任务的执证任务的执证上岗程序；上岗程序；6 6、数据：作业活动及作业环境监测数据；、数据：作业活动及作

17、业环境监测数据；7 7、事故：发生过的与该工作活动有关的事故经历。、事故：发生过的与该工作活动有关的事故经历。Copyright 2002NOVO ETS 征询员工的意见、邀其参与、征询征询员工的意见、邀其参与、征询其对危害及负面影响的看法其对危害及负面影响的看法 系统检查所有生产、经营活动系统检查所有生产、经营活动 辨识可能引发的危害，尤其是工作辨识可能引发的危害，尤其是工作活动引发的活动引发的 进一步辨识互动关系中的危害进一步辨识互动关系中的危害Copyright 2002NOVO ETS4安全检查表分析（安全检查表分析（SCL）4工作危害分析（工作危害分析（JHA）4预危险性分析（预危险

18、性分析（PHA)4故障假设分析（故障假设分析（WI）4故障假设分析故障假设分析/安全检查表分析安全检查表分析(WI/SCL)4故障树分析故障树分析 (FTA)4事件树分析事件树分析 (ETA)Copyright 2002NOVO ETSCopyright 2002NOVO ETS风险：风险：发生特定危害事件的的结合。风险评价：风险评价：评价风险程度并确定风险是否可容许的全过程。可容许的风险：可容许的风险：程度降低至组织依据其法律义务、HSE方针认为可接受的风险。Copyright 2002NOVO ETS后果严重性后果严重性风险度风险度 = 可能性可能性RLS=发生的频率发生的频率安全设施安全

19、设施管理措施管理措施员工胜任程度员工胜任程度/设备设施现状设备设施现状违反法律违反法律法规法规人员伤亡人员伤亡财产损失财产损失数质量事故数质量事故工作环境工作环境破坏破坏公司形象公司形象综合考虑综合考虑选择最高选择最高Copyright 2002NOVO ETS1. 后果发生频率后果发生频率 考虑本单位情况；考虑本单位情况； 考虑世界各国同类事故发生的频率；考虑世界各国同类事故发生的频率； 注意不能仅把频率作为可能性的依据。注意不能仅把频率作为可能性的依据。2. 管理措施管理措施 规章制度、操作规程；规章制度、操作规程； 检查监督、考核等。检查监督、考核等。Copyright 2002NOVO

20、 ETS3. 安全设施安全设施 包括报警器、联锁、监控设施、隔离装置、包括报警器、联锁、监控设施、隔离装置、防超温超压超液位设施、职业卫生设施等。防超温超压超液位设施、职业卫生设施等。4. 人员胜任程度人员胜任程度 要针对某一项具体的操作。要针对某一项具体的操作。5. 设备现状设备现状 要针对某一设备设施的当前运行状况。要针对某一设备设施的当前运行状况。Copyright 2002NOVO ETS分数分数 后果发后果发生频率生频率 管理措施管理措施员工胜任程度员工胜任程度（意识、技能、（意识、技能、经验）经验） 设备设施设备设施现状现状 监测、控监测、控制、报警、制、报警、联锁、补联锁、补救措

21、施救措施 5在正常情况下在正常情况下经常发生此类经常发生此类事故或事件事故或事件从来没有检查从来没有检查 没有操作规程没有操作规程 不胜任（无任何培训、不胜任（无任何培训、无任何经验、无上岗资无任何经验、无上岗资格证）格证） 带病运行带病运行 无任何措施，无任何措施，或有措施从未或有措施从未使用使用 4危害常发生或危害常发生或在预期情况下在预期情况下发生发生偶尔检查或大检查偶尔检查或大检查 有操作规程，但只是偶有操作规程，但只是偶尔执行（或操作规程内尔执行（或操作规程内容不完善容不完善 ）不够胜任（有上岗资格不够胜任（有上岗资格证，但没有接受有效培证，但没有接受有效培训）训） 超期服役、经超期

22、服役、经常出故障常出故障 措施有，但只措施有，但只是一部分，尚是一部分，尚不完善不完善 3过去曾经发生、过去曾经发生、或在异常情况或在异常情况下发生类似事下发生类似事故或事件故或事件月检月检 有操作规程，只是部分有操作规程，只是部分执行执行 一般胜任（有上岗证，一般胜任（有上岗证，有培训，但经验不足，有培训，但经验不足，多次出差错）多次出差错） 过期未检、偶过期未检、偶尔出故障尔出故障 措施有，但经措施有，但经常没有有效使常没有有效使用用 2过去偶尔发生过去偶尔发生危险事故或事危险事故或事件件周检周检 有操作规程、但偶尔不有操作规程、但偶尔不执行执行 胜任，但偶然出差错胜任，但偶然出差错 运行

23、后期，可运行后期，可能出故障能出故障 有，偶尔失去有，偶尔失去作用或出差错作用或出差错 1极不可能发生极不可能发生事故或事件事故或事件日检日检 有操作规程，且严格执有操作规程，且严格执行行 高度胜任（培训充分，高度胜任（培训充分，经验丰富，意识强）经验丰富，意识强） 运行良好运行良好 有效防范控制有效防范控制措施措施 Copyright 2002NOVO ETS影响类别影响类别 严重性严重性 分数分数 人员伤亡程度人员伤亡程度 财产损失财产损失 数、质量数、质量事故事故 法规及规章法规及规章制度符合状制度符合状况况 形象受损程形象受损程度度 5 死亡死亡 终身残废终身残废 丧失劳动能力丧失劳动

24、能力 10万元万元 油品跑、冒、漏变油品跑、冒、漏变质在质在1010吨以上，混吨以上，混油油100100吨以上。吨以上。 违法违法 全国性影响全国性影响 4 部分丧失劳动能力部分丧失劳动能力 职业病职业病 慢性病慢性病 住院治疗住院治疗 2万元万元 油品跑、冒、漏变油品跑、冒、漏变质在质在5 5吨以上，混吨以上，混油油2020吨以上。吨以上。 潜在不符合法律潜在不符合法律法规法规 地区性影响地区性影响 3 需要去医院治疗，需要去医院治疗， 但不需住院但不需住院 5千元千元 油品跑、冒、漏变油品跑、冒、漏变质在质在1 1吨以上，混吨以上，混油油2 2吨以上。吨以上。 不符合集团公司不符合集团公司

25、规章制度标准规章制度标准 集团公司范围内集团公司范围内影响影响 2 皮外伤皮外伤 短时间身体不适短时间身体不适 小于小于5千元千元 油品跑、冒、漏变油品跑、冒、漏变质在质在500kg500kg以上，以上，混油混油1 1吨以上。吨以上。 不符合公司规章不符合公司规章制度制度 本公司范围内影本公司范围内影响响 1 没有受伤没有受伤 无无 数量极少数量极少 完全符合完全符合无影响无影响 评估危害及影响后果的严重性（评估危害及影响后果的严重性（S）Copyright 2002NOVO ETS化学品管线破裂化学品泄漏着火火灾爆炸措施1措施2措施3危害后果1后果2后果3严重性严重性可能性可能性小大大小评估

26、危害评估危害/后果的可能性和严重性后果的可能性和严重性措施4Copyright 2002NOVO ETS后果后果1和可和可能性能性1后果后果2和可和可能性能性2后果后果3和可和可能性能性3措施措施1考虑考虑考虑考虑考虑考虑措施措施2考虑考虑考虑考虑考虑考虑措施措施3不考虑不考虑考虑考虑考虑考虑措施措施4不考虑不考虑不考虑不考虑考虑考虑Copyright 2002NOVO ETS危害危害（如不戴安全帽）（如不戴安全帽）后果后果（如人员被砸死）（如人员被砸死）一组一组措施措施措施措施2100%50%1%555432L LS SR R201510222频率频率Copyright 2002NOVO E

27、TS风险评估表风险评估表 严重性严重性可能性可能性 1 2 3 4 51123452246810336912154481216205510152025 Copyright 2002NOVO ETS在选择识别方法时，应考虑在选择识别方法时，应考虑：活动或操作性质；活动或操作性质；工艺过程或系统的发展阶段；工艺过程或系统的发展阶段；危害分析的目的；危害分析的目的；所分析的系统和危害的复杂程度及规模；所分析的系统和危害的复杂程度及规模；潜在风险度大小；潜在风险度大小；现有人力资源、专家成员及其他资源；现有人力资源、专家成员及其他资源；信息资料及数据的有效性；信息资料及数据的有效性；是否是法规或合同要

28、求。是否是法规或合同要求。Copyright 2002NOVO ETS 适用范围适用范围 操作活动操作活动 检维修作业检维修作业 管理活动管理活动方法和用途方法和用途 是一种较细致地分析工作过程中存在危害的方法是一种较细致地分析工作过程中存在危害的方法 把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一步骤中把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一步骤中的危害和可能的事故的危害和可能的事故 设法消除、减少、控制工作活动带来的危害。设法消除、减少、控制工作活动带来的危害。 Copyright 2002NOVO ETS选定作业活动选定作业活动Copyright 2002NOVO ETS把正常的工作按照工作顺序分

29、解为几个主要步骤，即首把正常的工作按照工作顺序分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等，用先做什么、其次做什么等等，用3至至4个词简要说明一个个词简要说明一个步骤。分解时应：步骤。分解时应：运用自己对这一项工作的知识。运用自己对这一项工作的知识。观察实际工作过程。观察实际工作过程。与操作者一起讨论研究，并查阅有关资料，如操作规程。与操作者一起讨论研究，并查阅有关资料，如操作规程。抓住与安全与健康有关的主要工作内容，对于有明显抓住与安全与健康有关的主要工作内容，对于有明显HSE特征的工特征的工作步骤详细分析。作步骤详细分析。结合不同的工作环境，如高空、容器内、生产装置区、非装置区、结合不

30、同的工作环境，如高空、容器内、生产装置区、非装置区、地下池、有毒有害物质存在场所。地下池、有毒有害物质存在场所。按工作顺序排序，较细致地划分步骤，如步骤太多，应划分子步骤，按工作顺序排序，较细致地划分步骤，如步骤太多，应划分子步骤，如装置开车过程。如装置开车过程。Copyright 2002NOVO ETS 2 . 对每一步骤要问可能发生什么事故。对每一步骤要问可能发生什么事故。给自己提出问题，比如：给自己提出问题，比如：u操作者会被什么东西打着、碰着（机械伤害）？操作者会被什么东西打着、碰着（机械伤害）？u是否会高空坠落？是否会高空坠落？u是否会触电？是否会触电？u是否会中毒窒息？是否会中毒

31、窒息？u是否会导致泄漏、火灾、爆炸？是否会导致泄漏、火灾、爆炸？u是否会导致环境污染？是否会导致环境污染？u有无危害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等。有无危害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等。描述危害是如何发生的描述危害是如何发生的:u什么危害？什么危害？u危害发生的途径如何？危害发生的途径如何？u谁会受到伤害？谁会受到伤害？Copyright 2002NOVO ETS3. 识别每一步骤的主要危害后果。识别每一步骤的主要危害后果。 在识别后果时要考虑如下几个方面：在识别后果时要考虑如下几个方面：违反法律法规和其它要求；违反法律法规和其它要求；人身伤害、死亡、疾病；人身伤害、死亡、疾病；财产

32、损失；财产损失；数质量事故；数质量事故；对环境破坏，消耗大量的资源和能源；对环境破坏，消耗大量的资源和能源；组织形象受到影响。组织形象受到影响。Copyright 2002NOVO ETS4. 识别现有安全控制措施，通过对现有安识别现有安全控制措施，通过对现有安全控制措施的检查，找出现行管理存在全控制措施的检查，找出现行管理存在的缺陷。的缺陷。5. 进行风险评估，通过可能性与严重性的进行风险评估，通过可能性与严重性的乘积，得出风险度的大小。乘积，得出风险度的大小。6. 建议改进措施，从工程改造、管理控制建议改进措施，从工程改造、管理控制或个人防护的角度考虑具体的改进。或个人防护的角度考虑具体的

33、改进。Copyright 2002NOVO ETS序序号号工作步骤工作步骤危害或潜在事件危害或潜在事件 主要后果主要后果现有安全控制措施现有安全控制措施L LS SR R建议改进建议改进措施措施1引导油罐引导油罐车进站车进站油车进站速度过快油车进站速度过快伤人伤人无有效控制措施，偶尔出现无有效控制措施，偶尔出现248设置限速设置限速标志标志掀嗽叭掀嗽叭产生火花、火灾爆炸产生火花、火灾爆炸市区有规定，但执行不好市区有规定，但执行不好25 10油罐车从出口逆向驶油罐车从出口逆向驶入入伤人、泄漏、火灾爆炸伤人、泄漏、火灾爆炸无有效控制措施，极少发生无有效控制措施，极少发生25 10停车位置不当停车位

34、置不当卸油皮管折断，卸油皮管折断，泄漏泄漏作业人员积极引导，极少发作业人员积极引导，极少发生生236人站立在车门边，开人站立在车门边，开门时撞倒门时撞倒人员受伤人员受伤无有效控制措施，极少发生无有效控制措施，极少发生248盲目倒车盲目倒车人员受伤人员受伤无控制措施，极少发生无控制措施，极少发生25 102准备消防准备消防器材器材未准备未准备不能及时扑灭火灾不能及时扑灭火灾有卸油操作规程有卸油操作规程122器材失效器材失效不能及时扑灭火灾不能及时扑灭火灾有定期检查制度有定期检查制度2243连接静电连接静电接地夹接地夹没有及时连接静电接没有及时连接静电接地装置地装置静电积聚、火灾爆炸静电积聚、火灾

35、爆炸有卸油操作规程有卸油操作规程25 10静电接地装置失效静电接地装置失效静电积聚、火灾爆炸静电积聚、火灾爆炸定期维护定期维护25 10未接静电接地夹未接静电接地夹静电积聚、火灾爆炸静电积聚、火灾爆炸有卸油操作规程有卸油操作规程155静电接地未接到罐车静电接地未接到罐车专用端子板专用端子板静电积聚、火灾爆炸静电积聚、火灾爆炸有卸油操作规程有卸油操作规程25 10Copyright 2002NOVO ETS序序号号工作步骤工作步骤危害或潜在事件危害或潜在事件 主要后果主要后果现有安全控制措施现有安全控制措施L LS SR R建议改进建议改进措施措施两辆油罐车同时到，静电接两辆油罐车同时到，静电接

36、地线缺地线缺静电积聚、火灾爆炸静电积聚、火灾爆炸有卸油操作规程，极少发生有卸油操作规程，极少发生 1554等待静电等待静电释放释放稳油时间不足（稳油时间不足（15分钟分钟静电积聚、火灾爆炸静电积聚、火灾爆炸有卸油操作规程，执行不好，有卸油操作规程，执行不好，常发生常发生45 20 严格考核严格考核5验收油品验收油品将油罐车装油口盖全部打开将油罐车装油口盖全部打开油气蒸发油气蒸发有卸油操作规程有卸油操作规程428运单没有复核，或复核不认运单没有复核，或复核不认真真冒油、混油冒油、混油有卸油操作规程，有卸油操作规程，25 10没有验收油品质量没有验收油品质量财产损失财产损失卸油操作规程，极少发生卸

37、油操作规程，极少发生144未检查铅封未检查铅封财产损失财产损失卸油操作规程，极少发生卸油操作规程，极少发生1336上、下罐上、下罐车车登梯腐蚀严重登梯腐蚀严重高处坠落人员伤害高处坠落人员伤害油罐车检查制度，极少发生油罐车检查制度，极少发生 25 10滑到、坠落（雨天车上有油滑到、坠落（雨天车上有油污）污）人员伤亡人员伤亡无有效控制措施，曾经发生无有效控制措施，曾经发生 35 15 及时清理及时清理7开盖，扣开盖，扣盖盖油气喷出，未核对单据、油油气喷出，未核对单据、油罐罐号等罐罐号等职业病，混油、冒油职业病，混油、冒油卸油操作规程，曾经发生卸油操作规程，曾经发生34 128连接卸油连接卸油管管接

38、头有磨损，或卸油管破损接头有磨损，或卸油管破损 卸油管路滴漏，火灾爆炸卸油管路滴漏，火灾爆炸设备检查制度，安全员监护，设备检查制度，安全员监护，经常发生经常发生339接头没接牢卸油管路泄漏接头没接牢卸油管路泄漏卸油管路泄漏，火灾爆炸卸油管路泄漏，火灾爆炸设备检查制度，安全员监护，设备检查制度，安全员监护，曾经发生曾经发生248没有复核卸油口没有复核卸油口混油、冒油，财产损失混油、冒油，财产损失卸油操作规程，偶尔发生卸油操作规程，偶尔发生236未确认油罐可容量或自动液未确认油罐可容量或自动液位仪失灵位仪失灵冒油冒油卸油操作规程，曾经发生卸油操作规程，曾经发生25 10Copyright 2002

39、NOVO ETS序序号号工作工作步骤步骤危害或潜在事件危害或潜在事件 主要后果主要后果现有安全控制措施现有安全控制措施L LS SR R建议改进建议改进措施措施没有核对确认油品、牌没有核对确认油品、牌号号混油混油卸油操作规程，曾经发生卸油操作规程，曾经发生2489开启开启阀门阀门未使用防爆工具操作未使用防爆工具操作火灾爆炸火灾爆炸卸油操作规程，经常发生卸油操作规程，经常发生35 15改用防爆改用防爆工具工具用力过猛用力过猛碰伤碰伤曾经发生曾经发生32610卸油卸油监护监护不间断营业不间断营业质量事故，影响公司形质量事故，影响公司形象象卸油操作规程，曾经发生卸油操作规程，曾经发生339现场人员穿

40、、脱、拍打现场人员穿、脱、拍打化纤衣服、穿钉鞋化纤衣服、穿钉鞋产生静电火花，火灾爆产生静电火花，火灾爆炸炸卸油操作规程，曾经发生卸油操作规程，曾经发生25 10监护人员擅自离开现场监护人员擅自离开现场泄漏、火灾爆炸泄漏、火灾爆炸卸油操作规程，曾经发生卸油操作规程，曾经发生25 10驾驶员离开现场驾驶员离开现场紧急情况不能及时疏散紧急情况不能及时疏散车辆车辆卸油操作规程，曾经发生卸油操作规程，曾经发生236外来人员或明火进入卸外来人员或明火进入卸油现场油现场火灾爆炸火灾爆炸卸油操作规程，曾经发生卸油操作规程，曾经发生35 15设置隔离设置隔离保护设施保护设施进入卸油区未关闭通讯进入卸油区未关闭通

41、讯工具工具火灾爆炸火灾爆炸无有效控制措施，经常发生无有效控制措施，经常发生35 15设置警示设置警示版版卸油时修车卸油时修车产生火花，火灾爆炸产生火花，火灾爆炸卸油操作规程，偶尔发生卸油操作规程，偶尔发生25 10打雷闪电打雷闪电遇雷击，火灾爆炸遇雷击，火灾爆炸卸油操作规程，曾经发生卸油操作规程，曾经发生25 19其它车辆失控、碰撞。其它车辆失控、碰撞。火灾爆炸火灾爆炸没有控制，极少发生没有控制，极少发生155设立信号设立信号标志标志驾驶员听录音机等驾驶员听录音机等产生火花，火灾爆炸产生火花，火灾爆炸没有控制，极少发生没有控制，极少发生155Copyright 2002NOVO ETS序序号号

42、工作步骤工作步骤危害或潜在事件危害或潜在事件 主要后果主要后果现有安全控制措施现有安全控制措施L LS SR R建议改进建议改进措施措施11关阀门关阀门没有卸尽没有卸尽数量不足，财产损失数量不足，财产损失无有效控制措施，极少发生无有效控制措施，极少发生144卸油胶内有余油卸油胶内有余油环境污染、火灾爆炸环境污染、火灾爆炸卸油操作规程，曾经发生卸油操作规程，曾经发生25 10设立集油设立集油槽槽底油较难卸尽，要底油较难卸尽，要再次移动车辆方能再次移动车辆方能卸尽卸尽交通事故、设备损坏交通事故、设备损坏没有控制，极少发生没有控制，极少发生15512收卸油管收卸油管车辆开动时未拆除车辆开动时未拆除卸

43、油皮管，拔除静卸油皮管，拔除静电接地线电接地线设备损坏，火灾爆炸设备损坏，火灾爆炸卸油操作规程，曾经发生卸油操作规程，曾经发生248未关紧卸油车辆卸未关紧卸油车辆卸油口阀门油口阀门油品泄漏、火灾爆炸油品泄漏、火灾爆炸卸油操作规程，曾经发生卸油操作规程，曾经发生25 10未盖好油罐车装油未盖好油罐车装油口盖口盖（下雨）油品质量事（下雨）油品质量事故、火灾爆炸故、火灾爆炸卸油操作规程，曾经发生卸油操作规程，曾经发生24813收静电接收静电接地夹地夹未盖好加油站卸油未盖好加油站卸油口盖或上锁口盖或上锁油气蒸发、火灾爆炸油气蒸发、火灾爆炸卸油操作规程，曾经发生卸油操作规程，曾经发生23614引导车辆引

44、导车辆离站离站动车或离站时未注动车或离站时未注意车辆附近情况意车辆附近情况人员伤亡人员伤亡没有控制，极少发生没有控制，极少发生25 10Copyright 2002NOVO ETS序号序号 工作步骤工作步骤危害或潜在事件（作业环境、危害或潜在事件（作业环境、人、物、管理）人、物、管理） 主要主要后果后果以往发生频率及现有安全控制措施以往发生频率及现有安全控制措施L LS SR R建议改进建议改进措施措施偏差发偏差发生频率生频率 管理措施管理措施胜任程度胜任程度/ /设备现状设备现状 安全安全设施设施 1准备准备工具工具工具不防爆碰撞产生火花工具不防爆碰撞产生火花着火着火爆炸爆炸从未从未发生发生

45、日常检查，有规日常检查，有规程，严格执行程，严格执行胜任胜任1552检查检查备用泵备用泵紧固件松动，机泵震动大紧固件松动，机泵震动大机泵机泵损坏损坏从未从未发生发生日常检查，有规日常检查，有规程，严格执行程，严格执行胜任胜任122冷却水未投、轴承温度高冷却水未投、轴承温度高机泵机泵损坏损坏从未从未发生发生日常检查，有规日常检查，有规程，严格执行程，严格执行胜任胜任1223更换更换润滑油润滑油润滑油乳化变质或油位低，润滑效润滑油乳化变质或油位低，润滑效果差，轴承温度高果差，轴承温度高机泵机泵损坏损坏曾经曾经发生发生每周检查，有规每周检查，有规定，偶尔不执行定，偶尔不执行胜任胜任2244备用备用泵

46、灌泵泵灌泵密封质量差，液化汽泄漏密封质量差，液化汽泄漏着火着火爆炸爆炸曾经曾经发生发生每次操作检查，每次操作检查，有规程，严格执有规程，严格执行行胜任胜任/确实确实质量差质量差瓦斯瓦斯报警报警3515选择高质选择高质量密封量密封安装质量差，液化汽泄漏安装质量差，液化汽泄漏着火着火爆炸爆炸曾经曾经发生发生每次操作检查，每次操作检查，有规程，严格执有规程，严格执行行胜任胜任瓦斯瓦斯报警报警2510考核安装考核安装质量质量5备用备用泵盘车泵盘车存在卡涩，机泵震动大轴承温度高存在卡涩，机泵震动大轴承温度高机泵机泵损坏损坏曾经曾经发生发生每周检查，有规每周检查，有规定，偶尔不执行定，偶尔不执行胜任胜任2

47、246按电按电源起泵源起泵密封质量差，液化汽泄漏密封质量差，液化汽泄漏着火着火爆炸爆炸曾经曾经发生发生每次操作检查，每次操作检查，有规程，严格执有规程，严格执行行胜任胜任/确实确实质量差质量差瓦斯瓦斯报警报警3515选择高质选择高质量密封量密封安装质量差，液化汽泄漏安装质量差，液化汽泄漏着火着火爆炸爆炸曾经曾经发生发生每次操作检查，每次操作检查，有规程，严格执有规程，严格执行行胜任胜任瓦斯瓦斯报警报警2510考核安装考核安装质量质量7机泵机泵切换切换出口阀盘根松，液化汽泄漏出口阀盘根松，液化汽泄漏着火着火爆炸爆炸曾经曾经发生发生每次操作检查，每次操作检查，有规程，严格执有规程，严格执行行胜任胜

48、任瓦斯瓦斯报警报警155Copyright 2002NOVO ETS序序号号工作步骤工作步骤危害或潜在事件危害或潜在事件 主要后果主要后果以往发生频率及现有安全控制措施以往发生频率及现有安全控制措施L L S SR R建议改建议改进措施进措施偏差发偏差发生频率生频率 管理措施管理措施 胜任程度胜任程度/ /设备现状设备现状 安全安全设施设施 1确定检确定检修方案修方案检修方案缺乏检修方案缺乏HSE控制措施控制措施设备事故或人员伤设备事故或人员伤害害从未从未发生发生每次检查，有每次检查，有某某某某管管理规定，严格执行理规定，严格执行高度高度胜任胜任1 442审核检审核检修标准修标准未按规定审核未

49、按规定审核设备运行状况差，设备运行状况差，出现设备事故出现设备事故偶尔偶尔发生发生每次检查，有每次检查，有某某某某管管理规定，偶尔不执行理规定，偶尔不执行胜任胜任3 393审核机具及审核机具及人员安排情人员安排情况况机具不适用机具不适用拖延工期，造成经拖延工期，造成经济损失济损失曾经曾经发生发生每次检查，有每次检查，有某某某某管管理规定，严格执行理规定，严格执行胜任胜任2 24人员资质未达人员资质未达到要求到要求影响检修质量，造影响检修质量，造成经济损失成经济损失 偶尔偶尔发生发生每次检查，有每次检查，有某某某某管管理规定，严格执行理规定，严格执行胜任胜任2 244检修质检修质量监督量监督监督

50、不到位监督不到位检修质量差，造成检修质量差，造成设备事故设备事故偶尔偶尔发生发生偶尔不检查，有偶尔不检查，有某某某某管理规定，偶尔不执管理规定，偶尔不执行行多次多次出错出错3 4 12人员培训人员培训建立考核建立考核制度制度未按规定检查未按规定检查 违反公司有关规定违反公司有关规定多次多次发生发生偶尔不检查，有偶尔不检查，有某某某某管理规定，偶尔不执管理规定，偶尔不执行行不够不够胜任胜任4 3 12人员培训人员培训建立考核建立考核制度制度5检修记检修记录确认录确认检修资料不全检修资料不全 违反公司有关规定违反公司有关规定 偶尔偶尔发生发生每次检查，有每次检查，有某某某某管管理规定，严格执行理规

51、定，严格执行胜任胜任2 366开机前开机前联校联校未按规定组织未按规定组织联校联校违反公司有关规定，违反公司有关规定，发生设备事故发生设备事故从未从未发生发生每次检查，有每次检查，有某某某某管管理规定，严格执行理规定，严格执行高度高度胜任胜任1 337开机前开机前检查检查未按规定组织未按规定组织联检联检违反公司有关规定，违反公司有关规定，发生设备事故发生设备事故偶尔偶尔发生发生每次检查，有每次检查，有某某某某管管理规定，严格执行理规定，严格执行胜任胜任2 36Copyright 2002NOVO ETS适用范围适用范围 设备设施、工具、仪器、物质、操作规程设备设施、工具、仪器、物质、操作规程用

52、途用途 系统地识别与评估设备设施存在的危害，为设备隐系统地识别与评估设备设施存在的危害，为设备隐患，特别是潜在设备隐患的治理提供依据患，特别是潜在设备隐患的治理提供依据方法方法 是基于经验的方法，分析人员列出分析项目，识别是基于经验的方法，分析人员列出分析项目，识别每一项目已知类型的危害、设计缺陷、管理缺陷。每一项目已知类型的危害、设计缺陷、管理缺陷。 Copyright 2002NOVO ETS 能够事先编制，故有充分的时间组织有能够事先编制，故有充分的时间组织有经验的人员来编写，做到系统化、完整经验的人员来编写，做到系统化、完整化、不致于漏掉有能导致危害险的关键化、不致于漏掉有能导致危害险

53、的关键因素。因素。 可以根据规定的标准、规范和法规，检可以根据规定的标准、规范和法规，检查遵守的情况，提出准确的评价查遵守的情况，提出准确的评价 编制依据：有关标准、规程、规范及规编制依据：有关标准、规程、规范及规定；国内外事故案例；通过系统分析确定；国内外事故案例；通过系统分析确定的危险部位；研究成果定的危险部位；研究成果Copyright 2002NOVO ETS 选择分析对象。选择分析对象。 根据分析对象的功能组件，确定每一分析项目。根据分析对象的功能组件，确定每一分析项目。 针对分析项目，查阅有关标准、规范、规定、作针对分析项目，查阅有关标准、规范、规定、作业指南，确定相关标准要求。业

54、指南，确定相关标准要求。 研究分析项目与标准、规定不符而产生偏差后可研究分析项目与标准、规定不符而产生偏差后可能导致的后果。能导致的后果。 分析人员从下列渠道获取需要的信息：分析人员从下列渠道获取需要的信息：阅读系统文件阅读系统文件现场观察现场观察与操作人员交谈与操作人员交谈分析者个人的理解分析者个人的理解Copyright 2002NOVO ETS识别现有的针对分析项目的控制措施，识别现有的针对分析项目的控制措施，找出现行管理存在的缺陷。找出现行管理存在的缺陷。进行风险评估。进行风险评估。提出建议提出建议/改进措施。改进措施。Copyright 2002NOVO ETS序序号号检查项目及标准

55、检查项目及标准产生偏差的产生偏差的主要后果主要后果现有安全控制现有安全控制措施措施可能可能性性严重严重性性风险风险度度建议改正建议改正/控制措控制措施施1在加油机在加油机4.5米范米范围内无低洼处围内无低洼处易油气积聚，易油气积聚，火灾爆炸火灾爆炸没有相关规定，没有相关规定，此现象存在此现象存在5525对加油站内所有对加油站内所有低洼处立即填平低洼处立即填平5加油机内接线防加油机内接线防爆爆可能产生火可能产生火花，引发爆花，引发爆炸事故炸事故有设计规范但有设计规范但偶有此现象偶有此现象2510对所有加油机内对所有加油机内部清查部清查17加油机接地良好加油机接地良好火灾爆炸火灾爆炸有设计规范，有

56、设计规范，严格执行严格执行15523加油机内无渗漏加油机内无渗漏易产生油气易产生油气积聚，引发积聚，引发火灾爆炸火灾爆炸有管理规范，有管理规范，但时有发生但时有发生2510建立定期检查机建立定期检查机制制31油枪自封性良好油枪自封性良好污染环境，污染环境，可能导致着可能导致着火事故火事故有管理规范，有管理规范，时有发生时有发生2510建立定期检查机建立定期检查机制制34罩棚灯具选用防罩棚灯具选用防护型护型着火爆炸着火爆炸有设计规范，有设计规范，严格执行严格执行155Copyright 2002NOVO ETS单位：单位： 气分车间气分车间 岗位：岗位： 二气分装置二气分装置 设备名称及位号：设

57、备名称及位号： 脱丙烷塔（塔脱丙烷塔（塔701） 日期：日期： *年年*月月*日日 分析人员：分析人员： 某某某（安全员）、某某某（工艺员）、某某某（设备员）、某某某（操作员）某某某（安全员）、某某某（工艺员）、某某某（设备员）、某某某（操作员）审核人：审核人：某某某（主任）某某某（主任）序序号号 检查项目检查项目 标准标准 产生偏差的产生偏差的主要后果主要后果 以往发生频率及现有安全控制措施以往发生频率及现有安全控制措施 L S R建议改正建议改正控制措施控制措施 偏差发偏差发生频率生频率 管理措施管理措施 胜任程度胜任程度/设备状况设备状况 安全安全设施设施 1安全阀安全阀资料齐全、在鉴定

58、期内、有铅封、资料齐全、在鉴定期内、有铅封、前后手阀开、无泄漏前后手阀开、无泄漏塔超压，泄漏液塔超压，泄漏液化汽，着火爆炸化汽，着火爆炸曾经曾经发生发生每周检查，有管理每周检查，有管理规定，严格执行规定，严格执行运行良好运行良好压力、瓦压力、瓦斯报警斯报警2 5 102压力表压力表选型正确、鉴定期内、精度、量程选型正确、鉴定期内、精度、量程合适、指示正确无泄漏合适、指示正确无泄漏塔超压泄漏液化塔超压泄漏液化汽，着火爆炸汽，着火爆炸曾经曾经发生发生每周检查，有管理每周检查，有管理规定，严格执行规定，严格执行运行良好运行良好压力、瓦压力、瓦斯报警斯报警2 5 103玻璃板玻璃板法兰、放空无泄漏，干

59、净指示正确法兰、放空无泄漏，干净指示正确泄漏液化汽，着泄漏液化汽，着火爆炸火爆炸曾经曾经发生发生日常检查，有管理日常检查，有管理规定，偶尔不执行规定，偶尔不执行运行良好运行良好液位、瓦液位、瓦斯报警斯报警2 5 104接口接口法兰法兰法兰、垫片、螺栓材质正确，安装法兰、垫片、螺栓材质正确，安装好，无泄漏好，无泄漏泄漏液化汽，着泄漏液化汽，着火爆炸火爆炸曾经曾经发生发生每周检查，有管理每周检查，有管理规定，偶尔不执行规定，偶尔不执行运行良好运行良好瓦斯瓦斯报警报警2 5 105塔体塔体壁厚壁厚完好，符合要求完好，符合要求泄漏液化汽，着泄漏液化汽，着火爆炸火爆炸从未从未发生发生定期测厚，有管理定期

60、测厚，有管理规定，严格执行规定，严格执行运行良好运行良好瓦斯瓦斯报警报警1 5 56接地接地在规定范围内在规定范围内着火爆炸着火爆炸从未从未发生发生定期测量，有规定期测量，有规定，执行较好定，执行较好运行良好运行良好1 5 57差压变差压变送器送器无泄漏，指示准确无泄漏，指示准确塔超压泄漏液化塔超压泄漏液化汽，着火爆炸汽，着火爆炸从未从未发生发生每周检查，有规每周检查，有规定，执行较好定，执行较好运行良好运行良好压力、瓦压力、瓦斯报警斯报警1 5 58双法兰双法兰液位计液位计无泄漏，指示准确无泄漏，指示准确法兰泄漏液化汽，法兰泄漏液化汽，着火爆炸着火爆炸从未从未发生发生日常检查，有规日常检查，