ISO4001的体系内审员培训

1、主讲者：徐和平第一部分分技术委员会任务标准量sc1环境管理体系(ems)14001-14009sc2环境审核(ea)14010-14019sc3环境标志(el)14020-14029sc4环境绩效评价(epe)14030-14039sc5生命周期评价(lca)14040-14049sc6术语和定义(tqd)14050-14059wg1产品标准中的环境因素14060备用14061-14100环境管理系列标准（环境管理系列标准（14000）环境管理体系环境管理体系环环 境境 绩绩 效效 评评 价价环环 境境 审审 核核产产 品品 标标 准准 中中 的的环环 境境 因因 素素环环 境境 标标 志志生

2、命周期评价生命周期评价评价产品评价产品评价组织评价组织相相同同点点不不同同点点组织机构组织机构职责职责计划活动计划活动惯例惯例程序程序过程过程资源资源环境方针环境方针制定计划制定计划规定职责规定职责实施行动实施行动实现方针实现方针评审差距评审差距持续保持并改进持续保持并改进环境管理体系环境管理体系 也叫环境法，是指调整人们在开发、利用、保护和改善环境的活动中所产生的各种社会关系的法律规范的总称。其目的是为了协调人类与环境的关系，保护人民健康，保障社会经济的持续发展。l环境法是一些特定的法律规范的总称。l环境法的目的是协调人与自然、保护人体健康、促 进经济发展。l调整特定的社会关系。5 环境保护

3、法律法规及其它要求介绍环境保护法律法规及其它要求介绍宪法中的环境保护条款环境标准（国家和地方）环境保护行政规章环境保护行政法规基本法、环境保护法地方性法规其他部门法中关于环境保护的法律规范（包括国家和地方）地地方方级级国国家家级级国际环境保护公约 整整 体体 环环 境境 保保 护护 法法环境保护基环境保护基本法本法宪法中的环宪法中的环境保护条款境保护条款国土整治法国土整治法环境规划法环境规划法自然保护法自然资源保护法特别方面 环境管理法环境标准法环境责任 和程序法污染和其它 公害防治法l 宪法中的环境保护条款；l 环境保护基本法；l 环境规划法；l 国土整治法；l 城乡规划法。l 大气污染防治

4、法及其实施细则；l 水污染防治法及其实施细则；l 固体废物污染防治法；l 环境噪声污染防治法；l 海洋污染防治法；l 辐射污染防治法等。l 自然保护基本法；l 生物多样性保护法；l 野生动物保护法；l 野生植物保护法；l 水土保持法；l 荒漠化防治法；l 湿地保护法；l 风景名胜保护法；l 自然遗迹保护法；l 人文遗迹保护法；l 海岸带保护法；l 绿化法等。 l 土地资源保护法；l 水资源保护法；l 森林资源保护法；l 草原资源保护法；l 矿产资源保护法；l 水产资源保护法；l 环境行政处罚法；l 环境损害赔偿法；l 环境犯罪惩治法；l 环境税费承担法；l 环境行政执行程序法；l 环境纠纷处理

5、法；l 环境诉讼程序法等。 环境法律制度是调整特定环境社会关系的一系列环境法律规范所组成的相对完整的规则系统，是环境管理制度的法律法。 调整； 完整； 可操作。l a）地位（大法、一般法）；l b）作用（主导、辅导）；l c）阶段（行为前、行为后、发生期）；l d）对象（新、老污染源）；l e）实用范围（国家、地方、行业）。l h5.7 环境保护标准环境保护标准5.8 企业环保安全内容及相关标准企业环保安全内容及相关标准5.8.1 环保机构与管理环保机构与管理 组织领导：组织领导： 1）一把手负责制，分管领导亲自抓； 2）成立环保科（处），并明确职责； 3）分厂有责任人和联络员；环境管理工作：

6、环境管理工作： 1）做好年度工作计划； 2）早宣传早教育早发动； 3）筹措好资金，用好资金； 4）治理旧污染，预防新污染； 5）管好环保设备，确保“三率”百分之百； 6）搞好排污申报，自觉接受检查、监测； 7）重视环保资料档案。5.8.2 污染源治理污染源治理 1）污染源概念与分类 排放污染物； 正常物增减； 产生有害影响； 包括固定源和移动源两种。的场所、装置、设备的场所、装置、设备2）废气治理 燃烧尾气； 汽车尾气； 喷漆房废气； 有关标准。 注：*一类区禁止新建以重油、渣油为燃料的锅炉。表1： 锅炉烟尘最高允许排放浓度和烟气黑度限值 （gwpb3-1999）锅炉类别适用区域烟尘排放浓度（

7、mg/m3）烟气黑度（林格曼黑度，级）时段时段燃煤锅炉自然通风锅炉（0.7mw,1t/h.）一类区100801二、三类区150120其它锅炉（71t/h）一类区100801二类区250200三类区350250燃油锅炉轻柴油、煤油一类区80801二、三类区100100其它燃料油一类区10080*1二、三类区200150燃气锅炉全部区域50201l 注：*一类区禁止新建以重油、渣油为燃料的锅炉。表2： 锅炉二氧化硫和氨氧化物最高允许排放浓度 锅炉类别适用区域so2排放浓度（mg/m3）nox排放浓度（mg/m3）时段时段时段时段燃煤锅炉全部区域1200900/燃油锅炉轻柴油、煤油全部区域70050

8、0/400其它燃料油全部区域1200900*/400*燃气锅炉全部区域100100/400表3： 燃煤、燃油（燃轻柴油、煤油除外）锅炉房烟囱最低允许高度 每个新建锅炉房只能设一根烟囱，烟囱高度应根据锅房装机总容量，接表4规定执行。 锅炉房装机总容量mw0.70.7-1.41.4-2.82.8-77-1414-28t/h11-22-44-1010-2020- 40烟囱最低允许高度m202530354045表4： 饮食业单位的规模划分 gwpb5-2000 规模小型中型大型基准灶头数33-5 6对应排气罩灶面总投影面积(m2)3.33.3-6.6 6.6表5： 饮食业单位油烟的最高允许排放浓度和油

9、烟净化设施 最低去除效率 规模小型中型大型最高允许排放浓度（mg/m3）2.0净化设施最低去除效率(%)607585表7： 大气各项污染物的浓度限值（gb3095-1996） 污染物名称取值时间浓度限值（mg/m3）一级标准二级标准三级标准so2日平均0.050.150.25tsp日平均0.120.300.50pm10日平均0.050.150.25no2日平均0.080.12*0.12co日平均4.004.006.00o3日平均0.16*0.20*0.20pb日平均1.50苯并a芘日平均0.01表8： 污水综合排放标准（gb8978-1996） ph69ss70200bod3060cod100

10、150石油类10动植物油20苯胺类12硝基苯类23苯并（a）芘0.00003烷基汞不得检出pb1.0表9： 危险废物焚烧炉大气污染物排放限值1) （工业垃圾） 序号污染物不同焚烧容量时最高允许排放浓度限值（mg/m3) 30(kg/h)300-2500(kg/h) 2500(kg/h)1烟气黑度林格曼1级2烟尘10080653二氧化碳（co）10080804二氧化硫（so2）4003002005氟化氢（hf）9.07.05.06氯化氢（hci）10070607氮氧化物（以no2计）5008汞及其化合物（以hg计）0.19镉及其化合物（以cd计）0.110砷、镍及其化合物（以as+ni计）2）1

11、.011铅及其化合物（以pb计）1.012铬、锡、锑、铜、锰及其化合物（以cr+sn+sb+cu+mn计）3）4.013二恶英类0.5teqng/m3表10： 焚烧炉大气污染物排放限值1) （生活垃圾） 序号项目单位限值1烟尘mg/m3802烟气黑度林格曼度，级13一氧化碳mg/m31504氮氧化物mg/m34005二氧化硫mg/m32606氯化氢mg/m3757汞mg/m30.28镉mg/m30.19铅mg/m31.610二恶英类ngteq/m31.0表11： （填埋法） 生活垃圾渗滤液排放限值 mg/l(大肠菌值除外） 一级二级5s70200bod530150codcr100300氨氮15

12、25大肠菌值10-110-210-110-25）噪声治理 发电机噪声； 压缩机噪声； 切割机噪声； 相关标准。l 类标准适用于以居住、文教机关为主的区域l 类标准适用于居住、商业、工业混杂区及商业中心区l 类标准适用于工业区l 类标准适用于交通干线道路两侧区域类别昼间夜间5545605065557055表12： 工业企业厂界噪声标准gb123481234990 等效声级laeq:db 4.3 环境安全与职业健康环境安全与职业健康 环境安全：环境安全： 1）建立安全规章与检查制度； 2）原材料、半成品存放安全问题； （跑 冒 滴 漏） 3）生产过程中安全隐患； 4）产品消费者安全（电梯）。审核：

13、为获得审核：为获得审核证据审核证据并对其进行客观评价，以并对其进行客观评价，以 确定满足确定满足审核准则审核准则的程度所进行的的程度所进行的客观的客观的、 独立的独立的、并、并形成文件的形成文件的过程。过程。 内部审核内部审核 外部审核外部审核 结合审核结合审核 联合审核联合审核一、与审核有关的术语一、与审核有关的术语审核准则：一组方针、程序或要求。审核准则：一组方针、程序或要求。 审核准则是用于与审核准则是用于与审核证据审核证据进行比较的依据。进行比较的依据。审核证据：与审核证据：与审核准则审核准则有关的并且能够证实的有关的并且能够证实的 记录、事实陈述或其他信息。记录、事实陈述或其他信息。

14、审核发现：将收集到的审核发现：将收集到的审核证据审核证据对照对照审核准则审核准则 进行评价的结果。进行评价的结果。审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核审核 发现发现后得出的审核结果。后得出的审核结果。一、与审核有关的术语一、与审核有关的术语一、与审核有关的术语一、与审核有关的术语目的确定质量管理体系的符合性和有效性对产品及其制造过程的质量能力进行评定对产品的质量体系进行评定范围组织的质量管理体系所涉及所有内容与产品制造有关的过程生产和交付适当阶段的产品依据ts标准组织的质量管理体系文件顾客特殊要求相关法律法规过程流程图控制计划作业指导书检验指导书图样技术

15、规范作业指导书检验指导书频次按计划，一般每年一至二次按计划及根据需要按计划，频率一般比体系、制造过程高审核员质量管理体系内审员制造过程内审员产品内审员相关记录内审方案、计划、检查表与结果、不合格与纠正措施、内审报告检查记录、审核报告、不符合与纠正措施检验结果、审核报告、纠正措施针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次和多次）审核审核方案授权审核方案授权审核方案的制定审核方案的制定目标与内容目标与内容职责职责资源资源程序程序审核方案的实施审核方案的实施安排审核日程安排审核日程评价审核员评价审核员审核组任务分配审核组任务分配指导审核活动指导审核活动保存记录保存记录监视和评审审核方案监视和评

16、审审核方案监视和评审监视和评审识别纠正预防措识别纠正预防措 施需求施需求识别改进机会识别改进机会改进审改进审核方案核方案审核员能审核员能力评价力评价审核活动审核活动过程过程要求要求用什么用什么?(材料材料/设备设备/工作环境工作环境)谁做谁做 ?(人员能力人员能力/技能技能/培训培训)如何做如何做?（作业方法（作业方法/程序程序/技术技术 ）关键准则关键准则?（测量（测量/评价）评价）输入输入:顾客要求顾客要求输出输出: 满足顾客满足顾客要求要求要求要求是审查员自用的工作文件，是一种工具和备忘录；是审查员自用的工作文件，是一种工具和备忘录；体现审核思路，即审核方法和审核路线。体现审核思路，即审

17、核方法和审核路线。检查表的使用不应当限制审核活动的内容，审核检查表的使用不应当限制审核活动的内容，审核 活动的内容可随着审核中收集信息的结果而发生活动的内容可随着审核中收集信息的结果而发生 变化变化 检查表的作用检查表的作用 保持明确的审核目标；保持明确的审核目标； 明确审核要点和方法；明确审核要点和方法； 确保审核的系统和完整；确保审核的系统和完整； 减少组员之间不必要的重复；减少组员之间不必要的重复； 体现审核的正规化和专业性；体现审核的正规化和专业性； 作为审核的记录档案作为审核的记录档案检查表的基本内容检查表的基本内容 审核的依据；审核的依据； 审核区域审核区域/ /部门；部门； 检查

18、要点；检查要点； 审核方法；审核方法； 抽样数或抽样原则；抽样数或抽样原则； 审核记录。审核记录。编制检查表的依据编制检查表的依据iso14001:2004iso14001:2004标准；标准；质量管理手册；质量管理手册；程序文件；程序文件；适用的法律及其他要求；适用的法律及其他要求；审核计划。审核计划。编制检查表的要点编制检查表的要点 4个个w1个个h* *查什么？查什么？* *找谁查？找谁查？* *去哪里查？去哪里查？* *何时查？何时查？* *怎么查？怎么查？ 信息源信息源适当抽样收集和验证适当抽样收集和验证对照审核准则进行评价对照审核准则进行评价评审评审审核结论审核结论审核发现审核发现审核证据审核证据信息源包括，例如：信息源包括，例如： a）与员工及其他人员的面谈；）与员工及其他人员