工程总包项目监督检查记录表

1、工程名称序号文件规定或要求5.3 施工管理策划施工管理策划应输出如下结果：a)工程实施计划(施工管理相关章节 )；b) 工程程序文件 (根据需要编制工程施工管理相关程序 )；c) 施工进度计划、设备到货需求计划、图纸交付需求计划；d)施工质量控制计划( 含施工质量验评计划)；1e) 施工分包招标计划（或施工分包计划）(含材料采购管理计划 )；总包工程施工管理监督检查记录表总包施工管理过程控制程序（检查依据2011）检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价查：1.工程实施计划,其中地施工管理、调试及试运行管理、验收、移交及质保期管理、进度管理、质量管理、HSE 管理、分包合同管理等施

2、工管理有关内容是否齐全？2.是否编制了针对本工程地施工管理相关程序文件？签字手续是否齐全？3.施工进度计划、设备到货需求计划、图纸交付需求计划,审批手续是否齐全？4.施工质量控制计划,审批手续是否齐全？5.施工分包招标计划、材料采购管理计划,审批手续是否齐全？检查人：批准人：被检查人：工程名称序号文件规定或要求5.3 施工管理策划施工管理策划应输出如下结果：f) 施工 HSE 管理计划；g) 施工总图、场地管理和力能布置计划；h) 施工组织总设计 ( 根据工程需要编制 ).25.4 施工分包商 / 材料供货商选择施工分包商 /材料供货商选择过程控制由施工经理组织施工合同工程师和材料工程师负责完

3、成 ,工程其他相关人员配合 .总包工程施工管理监督检查记录表总包施工管理过程控制程序（检查依据2011）检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价查：6. 施工 HSE 管理计划 ,审批手续是否齐全？7. 施工总图、场地管理和力能布置计划（施工总平面布置计划） ,审批手续是否齐全？8. 施工组织总设计 ,审批手续是否齐全？1. 工程合格潜在施工分包商短名单及其资格审查记录；2. 工程合格潜在材料供货商短名单及其资格审查记录；3. 材料供货合同 ,是否经过评审 , 签章手续是否齐全？检查人：工程名称序号文件规定或要求5.5 现场施工条件准备现场施工条件准备主要包括如下内容：a) 现场办

4、公及生活设施；b) 现场施工及材料、设备存放3 场所；c) 满足施工要求地电源点、水源点布置；d) 施工道路及场地围闭设施；e) 测量基准点和控制网；f) 与施工相关地报批报建批准文件 .批准人：被检查人：总包工程施工管理监督检查记录表总包施工管理过程控制程序检查依据2011）检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价查：1.工程施工总平面布置图：看1.1 是否对现场办公及生活设施进行规划？1.2 是否对现场施工场地（如加工场、库房、堆场、大型施工机械等场地）、施工道路进行了规划布置？1.3 是否进行了施工用水、用电设施规划？1.4 是否进行了硬底化施工地规划？1.5 是否同时进行了

5、安全防火规划布置？2. 是否进行了施工场地标识系统规划设计？3. 施工测量控制网地建立及其管理记录（包括施工测量控制网图、测量控制网地保护、检查人：工程名称序号文件规定或要求5.2 施工进度计划编制施工各专业工程师根据工程一级进度计划、二级进度计划、三级进度计划负责（组织）编制施工三级施工进度计划、施工四级进度计划、施工三月滚动计划、施工三周滚动计划.4 其中施工三级进度计划（施工总体进度计划）由工程经理批准；施工四级进度计划（施工详细进度计划）和施工三月滚动计划由施工经理批准；施工三周滚动计划由施工进度工程师审核确认 .放线点校验、施工沉降观测记录等）批准人：被检查人：总包工程施工管理监督检

6、查记录表总包施工进度管理程序（检查依据2011）检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价查：1.是否编制施工三级进度计划,有否审批记录2.是否组织编制施工四级进度计划？有否审批记录？是否签字齐全？3.是否编制施工三月滚动进度计划？有否审批记录？是否签字齐全？4.是否编制施工三周滚动进度计划？有否有审批记录？是否签字齐全？检查人：批准人：被检查人：总包工程施工管理监督检查记录表工程名称序号文件规定或要求5.3 施工进度控制施工进度检测施工进度工程师具体负责施工进度地检测工作 .各专业工程师应定期对施工进度计划地执行情况进行跟踪检查,收集反映工程实际进度地有关数据,提交进度工程师汇总校

7、核 .5施工进度纠偏地措施总包施工进度管理程序（检查依据2011）检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价查：1. 施工进度检测基准曲线；2. 各专业工程师对已有进度计划地跟踪检查记录；3. 施工进度工程师汇总地进度数据信息及周施工进度检测分析报施工进度分析中如果发生了影响总工期告；和影响后续工作地状况 ,必须采取措施对施4.月施工进度检测分析报告；工进度进行纠偏；5.3.4 施工进度地调整5.发生进度偏差地记录以及针对进如果采取纠偏措施也无法确保施工三级度偏差采取地纠偏措施记录；进度计划地实现 ,且进度偏差改变了关键路径 ,影响到了工程二级进度计划地执行,则应6.进行计划调整地记

8、录以及进度计申请调整施工三级进度计划.划调整后地编审批手续；施工进度报告工程施工分包商和总承包商都应编制施7.施工进度影响风险分析报告工进度报告 .检查人：批准人：被检查人：工程名称序号文件规定或要求5.2 施工场地及总图管理施工场地及总图管理地主要工作内容包括：现场施工总图规划,施工测量控制网地建立与管理,施工场地管理,施工临建管理 ,施工用电管理,施工用水管6 理 ,施工道路及硬地化施工管理 , 施工总图地变更及动态更新管理 .5.3 施工技术管理施工组织设计分包人内部编审完毕后报总包工程部 , 施工经理组织评审后审核签署 ,工程经总包工程施工管理监督检查记录表总包施工现场管理与协调程序（

9、检查依据2011）检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价查：1.施工总平面规划方案地变更,是否获得批准；2. 施工组织设计地审批记录 ,手续是否齐全；理 (或副经理 )批准 .施工技术方案分包人内部编审完毕后报总包工程部专业工程师审核,施工经理批准.施工图纸会审和设计交底检查人：工程名称序号文件规定或要求5.4 施工现场协调管理现场联络渠道和沟通方式地管理现场报告地管理73. 施工技术方案地审批记录 ,手续是否齐全；4. 施工图纸会审记录 ,是否规范 ,签章是否齐全 .批准人：被检查人：总包工程施工管理监督检查记录表总包施工现场管理与协调程序（检查依据2011）检查内容、方法及抽

10、查数量查实记录及客观证据符合性评价查：1. 是否建立和及时更新施工现场联络和沟通方式；2.现场施工管理周报、月报、专题报告 , 编制与提交地管理是否规现场施工协调会地管理范；3. 现场周例会、月例会会议纪要；交叉施工和工序交接地协调管理4. 专题协调会纪要或相关记录；现场施工日常协调管理5. 交叉施工和工序交接地协调管理记录；6. 检查现场日常协调管理记录 .检查人：批准人：被检查人：总包工程施工管理监督检查记录表工程名称检查依据总包施工质量管理程序（Q/44-216.1.0-02-2011）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价5.2 施工准备阶段地质量控制查

11、：5.2.1制定施工质量控制目标；1. 工程施工质量目标,编审批记录是否齐全；82.工程施工质量控制计划中是否包含了施工编制施工质量控制计划；质量检验工程划分表, 编审批记录是否齐全；3. 施工分包商质量管理体系地审查记录；审查施工单位资质条件和质量管理体系；4.施工主要材料供应商资质条件录；地审查记 组织图纸会审,参加设计交5.图纸会审记录和参加设计交底地记录；底；6. 工程开工报审表 ,签字审批手续是否齐全？工程施工开工条件审查；检查人：批准人：被检查人：总包工程施工管理监督检查记录表工程名称总包施工质量管理程序（ Q/44-216.1.0-02-检查依据2011）序号文件规定或要求检查内

12、容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价5.3现场施工阶段地质量控制查：工作包括：1.分包商地主要测试仪表、计量器具地检测9进场施工机械设备质量地报审记录；审查 , 计量器具有效性地检验, 2.大中型施工机械地进场检验状况审核记工程材料、构配件和设备质量地审查和验收,工程测量放线有效性地检查, 各检验批( 分段工程 ) 、分项工程、分部 工程地质量检查与验收,关键部位、关键工序、隐蔽工程地质量检查与验收 ,施工质量缺陷和工程质量事故地调查、整改和处理,施工工序移交和工程交付等 .录；3. 工程材料、构配件和设备质量地进场审查和验收记录；4. 工程实施过程中地试品试件实验报告等；5. 各检

13、验批 (分段工程 )、分项工程、分部工程地质量检查与验收记录；6. 参加关键部位、 关键工序、隐蔽工程地质量检查与验收记录；7. 施工质量缺陷处理和整改记录以及施工质量事故分析报告8.施工工序移交和工程交付记录.检查人：批准人：被检查人：总包工程施工管理监督检查记录表工程名称总包施工现场 HSE管理程序（Q/44-209.1.3-01-检查依据2011）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价105.2 施工现场 HSE管理组织机构查：工程安全生产监督体系各总承包工程施工现场须建立以工程经理、工程副经理、施工经理、HSE经理、施工安全工程师、施工分包商为主体地安全

14、生产监督体系 .5.5 施工现场HSE管理策划施工经理应根据工程 HSE 目标、指标要求组织施工 HSE工程师及专业工程师编制适合本工程要求地施工现场HSE管理计划和相应地管理制度.施工现场 HSE管理计划作为“工程实施计划”地重要内容之一 ,应能反应出工程目标、指标及围绕目标、指标采取地各种措施和开展地各项工作 .1. 工程是否建立安全生产监督体系 ,明确体系内各级组织或人员地职责；2. 分包商是否建立安全管理机构、配备足够地安全管理人员 ,现场安全管理人员佩戴明显标志 .3. 现场 HSE 管理策划记录 ,策划记录中是否有明确、可量化地安全目标、指标 .4. 现场建立地 HSE 制度；如（

15、 1）安全施工责任制度；（2）安全施工教育培训制度；（ 3）安全施工检查制度；（4）安全施工措施与安全施工作业票管理制度；（5）事故调查、处理、统计、报告制度；（ 6）安全奖惩制度；（ 7 ）分包工程安全管理制度；（ 8）安全工作例会制度；（ 9）安全用电管理制度；（ 10 ）安全防护用品管理制度；（ 11）尘毒安全健康管理制度；（ 12）防火、防爆安全管理制度；（ 13）机械、工器具安全管理制度；（ 14）车辆交通安全管理制度；（ 15）文明施工及环境保护管理制度；（16）安全设施管理制度；（17）生活健康监督管理制度；（18）加班加点控制管理制度；（19）工作票、操作票管理制度等.检查人：

16、批准人：被检查人：总包工程施工管理监督检查记录表工程名称检查依据总包施工现场 HSE管理程序（序号文件规定或要求5.6 入场 HSE控制工程部应根据现场实情对施工现场HSE入场条件进行控制.包括分包商HSE 资质、入场人员和入场设备、机具等方面地控制.115.7 HSE教育培训总包工程现场地从业人员必须接受HSE教育培训 .承包商入场后,施工HSE 工程师应对施工分包商工程负责人、安全管理人员、现场主要管理人员进行安全教育培训 ,2011）检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价查：1. 分包商 HSE资质审查记录；2. 分包商安全管理人员资格审查记录 ,分包商入场人员体检合格地记

17、录；3. 分包商特种设备台账及安全技术档案 ,是否取得国家认可地特种设备准用证,并在设备明显位置张贴；4. 总包工程安全教育培训档案 ,现场人员安全培训计划以及安全培训工作记录；5. 总包工程部对施工分包商主要管理人员地安全培训记录；检查人：批准人：被检查人：总包工程施工管理监督检查记录表工程名称南方电网鼎和大厦工程检查依据总包施工现场 HSE管理程序（Q/44-209.1.3-01-2011）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价5.8施工现场危险源及环境因素管查：理1. 现场职业健康、安全重大危险源及其施工现场应对施工过程中影响风险控制清单职业健康、安全地危

18、险源进行辨识、风险评价和风险控制,同时也2. 对重大危险源地控制措施及其日常检查对施工过程中能够控制和可能施加记录；影响地环境因素进行识别,并从中评价出重要环境因素并进行有效控12制 ,不断提高施工现场HSE管理绩3. 环境因素识别评价表；效 .4. 对重要环境因素控制措施地日常检查记录 .5. 施工方案 ,其中是否嵌入重大危险源地风险预防控制措施和重要环境因素控制措施 .检查人：批准人：被检查人：总包工程施工管理监督检查记录表工程名称检查依据总包施工现场 HSE管理程序（Q/44-209.1.3-01-2011）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价5.9 施

19、工现场 HSE控制措施、方查：案管理1.施工现场重要临时设施、重要施工工序、施工分包商现场地施工活动特殊作业、多工种交叉作业等工作地施工应有 HSE 控制措施 ,并在施工技术方案及其中地 HSE 控制措施 .前进行交底 .无 HSE 控制措施地 ,应限期整改 ,并跟踪落实 .2.重要施工技术方案地安全交底检查记录；5.10 施工现场HSE 检查工程部根据现场实情, 开展3.现场安全大检查记录；13 HSE 检查工作 ,同时监督施工分包商 HSE 检查地有效实施 .4. “隐患整改通知单”等检查、整改记录；对 HSE 检查发现地各种问题 , 应及时填发现场隐患整改通知单 ,要求责任单位对安全隐患

20、5.施工现场HSE 例会会议纪要及参会人员签进行整改 .到表；5.11 施工现场HSE 会议6. HSE 专题会议会议纪要及参会人员签到施工现场HSE会议包括施表；工现场HSE例会、施工现场HSE 专题会议和施工现场HSE检查分析会等, 施工现场HSE会议应由各方相关人员参加.检查人：批准人：被检查人：工程名称序号文件规定或要求5.12 施工现场应急管理总承包施工现场应建立与分施工分包商一体化地应急救援机制, 编制应急预案 ,定期进行应急培训与演练.5.13 现场施工HSE 奖罚14总承包施工现场应制定与实施HSE 奖罚制度 .总承包施工现场HSE 奖罚措施应总包工程施工管理监督检查记录表总包

21、施工现场 HSE管理程序（检查依据2011）检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价查：1. 工程现场应急处置小组地建立情况；2. 工程现场地应急管理预案编制、审批情况；3. 现场应急预案地实施状况 ,如：配备适当地应急资源 ,进行应急培训和演练等；在工程实施计划中做出相应策划,也可4. 工程实施计划中HSE 奖罚策划或在现场制根据现场需要编制现场HSE奖罚规定地 HSE 奖罚制度；定 ,在施工分包合同中应有相应地奖罚条款 .5. 施工合同中相应地HSE 奖罚条款5.14 施工现场事故管理6. 工程现场安全事故处理记录,是否按总包总承包施工现场地事故调查和处施工现场安全事故管理规定

22、进行上报,是理必须按照 “ 四不放过 ” 原则进行否进行了事故分析,责任人是否受到处理,相关人员是否受到教育,有否相关记录 .检查人：批准人：被检查人：总包工程施工管理监督检查记录表工程名称检查依据总包施工分包管理程序（Q/44-216.2.0-01-2011）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价5.3 施工分包招标查：5.3.1总承包工程中施工分包招标原则上采1. 公开招标工程地招标过程记录,检用邀请招标地方式 .需要公开招标地总承包查其流程地完整性和文件审批地合工程 ,如民用建筑工程等 ,其中地施工分包招规性；标按招标当地政府关于公开招标地有关规15定执行

23、 .2. 邀请招标工程招标流程地完整性施工经理负责组织施工分包招标工作,和文件审批地合规性：包括组织进行投标人地资格审查；组织编2.1资格审查报告和工程合格分包制施工招标商务文件和施工技术文件；汇商短名单 ,2011 版文件发布前地总施工招标商务、技术文件；组织评审施工招标文件和施工招标限价；发出招标文件后 ,组织答疑、评标过程；负责就招标评标地结果向工程经理汇报；在招标领导小组定标后发出中标通知.投标人资格审查结束后,招标文件发出前 , 施工经理应就具体招标工程地招标方式、合同计价方式、评标办法、推荐投标人名单以及主要地招标时间安排组织编制施工分包实施计划,报工程经理审核,分管院长批准 .资

24、格审查结果审批记录；2.2工程施工分包实施计划,或2011 版体系文件发布前编制地施工分包招标计划及其审批记录 ,计划内容地完整性和规范性；检查人：批准人：被检查人：总包工程施工管理监督检查记录表总包施工分包管理程序（工程名称检查依据2011）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价查：2.3施工招标文件编写计划表,责任分工是否明确？16 5.3 施工分包招标2.4商务、技术招标文件编、审、批手续是否齐全；2.5招标文件、澄清答疑文件地发出和记录地规范性；2.6招标限价地评审过程记录；2.7评标过程记录；2.8定标过程记录；检查人：批准人：被检查人：总包工程施工管

25、理监督检查记录表工程名称总包施工分包管理程序（Q/44-216.2.0-01-检查依据2011）序号文件规定或要求检查内容、方法及抽查数量查实记录及客观证据符合性评价查：5.4 不需要招标地工程地施工分包采用议标、询价、直接委托等不需要招1.5.4.1对于采用议标、询价、直接委标地施工工程地分包方式是否经过分管17托等不需要招标地施工包则直接采院领导地审批？用施工分包实施计划地方式报批 , 报批内容包括分包方式、合同计价原则、推荐单位名单、确定分包商地主要时间节点安排、施工分包人地选定原则及办法等 .检查人：2. 报分管院领导审批地施工分包实施计划中是否包含了分包方式、合同计价原则、施工分包人地选定原则、推荐分包商名单以及工程施工费用控制指标中地对应指标及限价等主要内容 .3. 不需要招标地工程工程地分包商资格审查、过程文件地审批、分包商及其报价地确定等记录地完整性和合规性 .批准人：被检查人：总包工程施工管理监督检查记录表