完善案件质量监控机制的思考

1、完善案件质量监控机制的思考公正和效率是人民法院的工作主题， 而案件质量是司法公 正的生命线。如何强化案件质量管理监督， 切实提高审判质量和效率， 是人民法院加强审判管理的核心内容。 当前，全国各级法院在强化案 件质量管理方面正在进行积极的探索， 笔者试就如何建立和完善案件 质量监控机制予以初步探讨，以期对规范审判质量管理有所裨益。一、案件质量监控机制的定位及监控主体的确定（一）案件质量监控机制的定位“机制 ”一词来源于希腊文， 原义是指机器在运转过程中各个零部 件之间相互联系、 相互作用的关系及其连环互动的表现形式， 现泛指 一个工作系统的组成部分之间相互作用的过程和方式。 ;从性质上讲， 审

2、判质量监督是人民法院的内部监督， 是主动性的工作管理监督， 也 是审判前、中、 后全过程的监督。也就是说审判质量监督管理机制是 人民法院对所审理的案件从内部主动提起的评价审判质量的监督管 理方式， 包括对案件一、 二审审理过程中的质量监督以及对生效裁判 的事后监督。 另外从评查案卷的角度来讲， 审判质量监督还是一种授 权监督，是审判监督庭根据院长的授权代表院长对案件质量进行监督 管理。审判质量监控机制， 就是人民法院内部主动提起的全方位、全 过程的审判工作管理监督， 属于审判工作综合评价系统的重要组成部分，具有联系性、制约性、合法性和管理性等基本特征。（二）案件质量监控主体的确定对于案件质量监

3、控主体， 存在不同认识。 有观点认为，应设立“一 委三部门 ”（即案件质量管理委员会、研究室、审委会办公室、院长 办公室）的机构作为实施主体； ;有观点认为应设立专门的案件质量 监督部门，如可设立案件质量监督处； ;有观点认为应设立案件质量 评查办公室； ;也有观点认为在各级法院内设机构中，增加案件专业 质检机构，或在现已成立的单独审判流程管理机构中增加案件实体质 量管理职能，从事日常案件质量评定工作。 ;笔者认为，从上述案件 质量监控机制的定位出发， 实施案件质量监控的主体不能超越现行法 院内部设置，否则没有编制委员会的承认，缺乏合法性。 人民法院 五年改革纲要确立了审判流程管理、审判长选任

4、等改革成果，坚持 程序公正、实体公正和形象公正并重， 已成共识，审判流程各个环节、 各个阶段对审判质量和效率的要求是不同的， 影响和制约审判质量的 因素是多方面的， 因此， 审判质量监控主体应当是一个多元化的复合 主体。审判监督庭是案件质量监控机制的主体之一， 并且处于中心的 地位，但从审判流程的具体环节和质量要求来看， 还应当包括以下主 体： 1、各审判业务庭。审判质量监控是全过程、全方位的监督，这 种监督不仅包括实体、 程序处理方面，也包括案件的结案率、调解率、 改判发回率等等。 因此，各业务庭对本庭审理的案件质量和效率应当负主要责任，是审判质量的第一责任人。 2、立案庭。立案庭承担着 案

5、件的立案审查、 流程管理以及处理上访申诉等职责， 对于案件的审 限情况、上访申诉情况等等，立案庭负责管理，因此也是审判质量管 理的主体。 比如案件的审限情况， 立案庭可以考察审限内结案率和超 审限结案情况。当事人上访申诉的情况，无论从办案质量标准上，还 是从减少上诉、申诉案件来说，上访、申诉情况都应列入质量监控体 系中。 3、纪检监察部门。纪检监察部门主要负责法官违法办案以及 法官审判作风等方面的监督管理， 这是纪检监察部门的一项职能。 4、 政工部门。 审判质量监控一方面是对案件质量进行监督管理， 另一方 面也是考察法官工作实绩的主要途径， 特别是最后的考查结果， 要和 经济利益、政治利益挂

6、钩，因此，政工部门也是审判质量管理的主体。 5、档案管理部门。诉讼卷宗归档合格不合格，要由档案室根据档案 管理的规定来检查管理。 作为一个综合的质量管理体系， 将档案部门 列入监控主体也是需要的。二、完善案件质量监控机制的主要内容实践中运作的案件质量监控机制， 基本上是以审判监督庭为主管， 以案件质量评查为中心的质量监控机制，突出了审监庭的中心地位， 但是忽视了其他职能部门和审判人员的作用，易造成审监庭唱 “独脚 戏”的局面，影响了质量监控整体效能的发挥。笔者认为，完善案件 质量监控机制， 除应完善质量监控机制自身内容外， 还应完善配套机制，进而才能形成完整的案件质量管理机制， 达到审判质量规

7、范化管 理的目的（一）完善质量监控机制自身内容基层法院的案件质量监控机制，一般以案件质量评查为中心，由 审监庭代表法院统管各部门、各部门再统管本部门干警的单向度层级 管理模式，将干警排除在管理者之外，干警主观能动性发挥不够；审 监庭自身力量实际难以发挥全面管理功能， 对加强审判质量管理没有 实质性的作用；各部门管理的标准不一、方法杂乱，导致每个干警最 终的审判质量、审判实绩不够客观、科学。完善案件质量监控机制， 应将审判质量管理对象由部门转变为全院每一个审判人员， 管理主体 由单一的审监庭扩展为以审监庭为主体、其他庭室密切配合、全体审 判人员共同参与，管理手段采取统一的指标考核和档案管理， 最

8、终形 成全面监控、全员参与、全员考核、全员建档 ”的互动式、多向度、 平面化审判质量监控机制。全面监控，是指在保留审监庭审理再审案件和案件评查原有职能 的同时，赋予审监庭对全院每名审判人员审判质量的监控权，审监庭拥有对全部审判信息的查阅权、收集权、利用权、发布权，对全院审 判质量进行集中统一的管理。全员参与，就是在监控主体上，每个部 门和每个审判人员都既是被管理者，也是管理者。部门一级，由原来审监庭单一监控转变为以审监庭为主体、其他庭室密切配合、共同参 与的监控格局。如审判流程管理、审限警示、二审改判发回登记制度、 信访申诉听证等由立案庭负责具体实施，回避登记制度和改判发回案 件逐案分析制度由

9、监察室负责，庭审观摩与法律文书检查评比制度由 审监庭、立案庭和研究室共同负责，等等。各部门定期将上述审判质 量信息报审监庭汇总。审判人员一级，每个审判人员在成为被监控对 象的同时，也成为一定意义上的监控主体。一方面，他有权利、有义 务按照规定的时间、遵循规定的程序将自己的审判案件信息通过办公 网络向审监庭报送，以充实自己的审判质量档案、增加审判实绩，便 于审监庭及时汇总公布；同时他也有权利、有义务监督审判信息统计 的真实性、公开性及其结果的正确利用。全员考核，是指审监庭直接 对全院每个审判人员，以结案率、调解率、上诉率、上诉改判发回率、 信访申诉率、再审率、再审改判发回率、超审限率、评查差错率

10、、违 法审判率、精品案件（庭审、裁判文书点评、评比）优良率等十余个 比率进行考核。根据案件质量标准和质量评估体系要求， 逐项规定基 本指标和基本分数并量化打分，超指标的给予奖分，达不到指标的予 以减分。全员建档，就是以每个审判人员的上述审判信息为依据，每 人建立一个审判质量档案，忠实记录审判人员的审判质量情况， 作为 对其审判业绩评价的依据。实行全员考核和全员建档，且专门由审监 庭（调研宣传由研究室统一负责）统一管理，相应地弱化了各业务庭 庭长、副庭长的审判管理职能，促使庭长、副庭长集中精力抓好庭内 审判业务建设。为强化这一转变，实行对庭长考核，给其设定办案指标，对其庭审进行观摩，促使庭长潜心

11、研究审判、增强指导能力，为 审判人员作出表率。改革后的审判质量监控机制， 使审监庭能够统筹各个渠道的审判 信息，实行一个标准，统一管理；也使审监庭汇总的信息能够及时向 审判人员反馈，便于审判人员找到位置，及时作纵向与横向比较，改 进审判质量，增加审判实绩；因每个审判人员都既是被管理者，也是 管理者，享有平等的管理权利和义务， 从而提高从事审判质量管理的 积极性。但是，在此必须明确的是，构建中的审监庭职能，上级并没 有统一的规定，按现行规定，审监庭主要职能是审理再审案件，由于 基层法院再审案件的普遍偏少， 实际上对其职能的扩张已成事实， 但 具体做法难以统一和规范， 例如有的法院在扩张审监庭职能后， 再审 案件改由审监庭指定的相关业务庭法官另行组成合议庭审理。 ;因此， 要充分发挥审监庭对案件质量主管、 监督的职能作用， 需要省高院乃 至