ROHS体系审核

1、挪威船级社认证服务部1DNV版权所有,严禁擅自复印,转载,翻印必究 企企业业RoHSRoHS管管理理体体系系表表现现评评估估企企业业RoHSRoHS管管理理体体系系评评估估准准则则: : 0 - 没有应对方法 3 - 流程完善，但处于早期实施阶段 1 - 有应对方法，但无正式的流程4 - 流程完善并处于实施成熟阶段 2 - 有流程，但不完善 5 - 已进入持续改善阶段评评估估项项目目检检查查重重点点关关键键点点 评评分分备备注注方针1. 组织有确定适合本行业的RoHS方针和目标以降低禁用物质的使用吗?有害物质识别及控制策划2. 组织是否已建立并施行对产品和制造流程中的有害物质进行持续识别的程序

2、，并进行必要的控制测量?法规及客户特殊 要求 3. 组织建立并维持识别和获得法律和客户对禁用物质相关的要求的程序? 这些信息是否持续更新?组织架构及职责4. 组织是否对ROHS活动进行管理？是否对执行和验证人员的责任和权力进行文件化定义并进行有效沟通?5. 组织是否为实施，控制和改善ROHS管理体系提供必要的资源，包括人力资源，特殊技能，技术和财政资源?挪威船级社认证服务部2DNV版权所有,严禁擅自复印,转载,翻印必究 企企业业RoHSRoHS管管理理体体系系表表现现评评估估企企业业RoHSRoHS管管理理体体系系评评估估准准则则: : 0 - 没有应对方法 3 - 流程完善，但处于早期实施阶

3、段 1 - 有应对方法，但无正式的流程4 - 流程完善并处于实施成熟阶段 2 - 有流程，但不完善 5 - 已进入持续改善阶段评评估估项项目目检检查查重重点点关关键键点点 评评分分备备注注教育, 训练6. 组织是否对可能影响ROHS管理体系施行的人员进行培训并对其能力进行评估? （能力须从适宜的教育程 度，培训和经验等方面 进行定义）信息交流7. 组织是否建立程序以确保对禁用物质的要求在客户,供应商,承包商和其他相关方(包括认证机构)间得到有效沟通?文件记录及资料 控制 8. 组织是否保留和控制法规和/或客户所要求的ROHS相关文件和数据，包括供应商的记录和 数据？9. 记录是否可识读和确认并

4、能追溯到相关活动?挪威船级社认证服务部3DNV版权所有,严禁擅自复印,转载,翻印必究 企企业业RoHSRoHS管管理理体体系系表表现现评评估估企企业业RoHSRoHS管管理理体体系系评评估估准准则则: : 0 - 没有应对方法 3 - 流程完善，但处于早期实施阶段 1 - 有应对方法，但无正式的流程4 - 流程完善并处于实施成熟阶段 2 - 有流程，但不完善 5 - 已进入持续改善阶段评评估估项项目目检检查查重重点点关关键键点点 评评分分备备注注内部运行控制10. 组织是否在设计控制阶段(包括设计输入的要求及设计输出验证)考虑并限制使用有害物质?*11. 现场可能产生有害物质污染的来源是否有辨

5、识（包括制造流程，工装和容器的污染）？*12. 对辨识的污染源是否有适当的防范措施？*13. 对这些措施是否有过程确认？14. 组织是否建立和施行对原材料/零组件进货时进行ROHS符合性验证的程序?挪威船级社认证服务部4DNV版权所有,严禁擅自复印,转载,翻印必究 企企业业RoHSRoHS管管理理体体系系表表现现评评估估企企业业RoHSRoHS管管理理体体系系评评估估准准则则: : 0 - 没有应对方法 3 - 流程完善，但处于早期实施阶段 1 - 有应对方法，但无正式的流程4 - 流程完善并处于实施成熟阶段 2 - 有流程，但不完善 5 - 已进入持续改善阶段评评估估项项目目检检查查重重点点

6、关关键键点点 评评分分备备注注内部运行控制15. 组织是否建立从收货到发货之间对原材料/零组件进行识别和追溯的程序，以确保只有符合ROHS指令的原材料/零组件才被使用；并交叉查验制造流程中不同存货水平/存货量间个别原材料/零组件的重量?16. 组织是否有明确的流程来组成RoHS产品的材料宣告表（包括组成方法，执行人员及认可、更新权责）？*17. 组织对高风险的供应商是否要求实验报告（以IEC62321为依据）？18. 组织是否在出货检验中确认ROHS符合性?挪威船级社认证服务部5DNV版权所有,严禁擅自复印,转载,翻印必究 企企业业RoHSRoHS管管理理体体系系表表现现评评估估企企业业RoH

7、SRoHS管管理理体体系系评评估估准准则则: : 0 - 没有应对方法 3 - 流程完善，但处于早期实施阶段 1 - 有应对方法，但无正式的流程4 - 流程完善并处于实施成熟阶段 2 - 有流程，但不完善 5 - 已进入持续改善阶段评评估估项项目目检检查查重重点点关关键键点点 评评分分备备注注供应商管理19. 组织是否建立程序要求供应商实施RoHS管理体系 （包括变动管理）?*20. 组织是否要求供应商提出RoHS产品符合承诺？*21. 组织是否要求供应商提供产品成分宣告表（符合IECPAS61906的要求）？*22. 宣告表是否以均匀物质为报告基础？23. 是否有相关的实验报告来支持宣告表？

8、挪威船级社认证服务部6DNV版权所有,严禁擅自复印,转载,翻印必究 企企业业RoHSRoHS管管理理体体系系表表现现评评估估企企业业RoHSRoHS管管理理体体系系评评估估准准则则: : 0 - 没有应对方法 3 - 流程完善，但处于早期实施阶段 1 - 有应对方法，但无正式的流程4 - 流程完善并处于实施成熟阶段 2 - 有流程，但不完善 5 - 已进入持续改善阶段评评估估项项目目检检查查重重点点关关键键点点 评评分分备备注注供应商管理24. 是否对其供应商实施RoHS管理体系审核（如通过第三方验证则免此项要求）？*25. 相关的审核是否实际有效？26. 组织是否建立和施行对供应商ROHS符

9、合性进行批准或验证的程序?*监测27. ROHS检测设备须进行维护和校验以确保检测的可靠性?（如适用）28. 组织是否建立并施行程序以确保测试报告的完整性,准确性和可追溯性得到验证?29. 组织是否建立程序以确保由供应商和分包商提供的宣告表的质量，准确性和可追溯性得到验证?*挪威船级社认证服务部7DNV版权所有,严禁擅自复印,转载,翻印必究 企企业业RoHSRoHS管管理理体体系系表表现现评评估估企企业业RoHSRoHS管管理理体体系系评评估估准准则则: : 0 - 没有应对方法 3 - 流程完善，但处于早期实施阶段 1 - 有应对方法，但无正式的流程4 - 流程完善并处于实施成熟阶段 2 -

10、 有流程，但不完善 5 - 已进入持续改善阶段评评估估项项目目检检查查重重点点关关键键点点 评评分分备备注注监测30. 组织是否确认及认可供应商提供的产品材料宣告表（完整性，正确性，及时性）？*31. 确认及认可人员是否有足够的能力来执行此项工作？*不符合及纠正预 防措施32. 组织是否建立控制不符合产品的程序，包括识别，追溯，分离和处置?33. 产品交付给直接客户后，组织是否查验/监测产品的符合性?不符合及纠正预 防措施34. 组织是否建立启动和进行召回的程序?35. 组织是否建立确保发起和完成矫正和预防措施的程序?挪威船级社认证服务部8DNV版权所有,严禁擅自复印,转载,翻印必究 企企业业

11、RoHSRoHS管管理理体体系系表表现现评评估估企企业业RoHSRoHS管管理理体体系系评评估估准准则则: : 0 - 没有应对方法 3 - 流程完善，但处于早期实施阶段 1 - 有应对方法，但无正式的流程4 - 流程完善并处于实施成熟阶段 2 - 有流程，但不完善 5 - 已进入持续改善阶段评评估估项项目目检检查查重重点点关关键键点点 评评分分备备注注审核36. 内审是否包括对ROHS管理体系有效性的评估?变更37. 根据变更程序组织是否建立管理变更的程序，包括a）设计变更； b）原材料/零组件的变更；c）工艺/制程变更；d）供应商/分包商变更?*38. 根据变更程序组织是否及时更新产品宣告

12、表并通知认证机构和客 户?*重新认证39. 组织是否建立程序验证其ROHS需求的符合性并在重大变更之前通知客户或认证机构？管理评审40. 组织是否对ROHS管理系统的有效性实施评估？挪威船级社认证服务部9DNV版权所有,严禁擅自复印,转载,翻印必究 企企业业RoHSRoHS管管理理体体系系表表现现评评估估企企业业RoHSRoHS管管理理体体系系评评估估准准则则: : 0 - 没有应对方法 3 - 流程完善，但处于早期实施阶段 1 - 有应对方法，但无正式的流程4 - 流程完善并处于实施成熟阶段 2 - 有流程，但不完善 5 - 已进入持续改善阶段评评估估项项目目检检查查重重点点关关键键点点 评

13、评分分备备注注 一般项目累计实得分 重点项目累计实得分 得分率 =（ - X 0.4 + - X 0.6 ）X 100% 一般项目总分 重点项目总分挪威船级社认证服务部DNV版权所有，严禁擅自复印，转载，翻印必究 企企业业RoHSRoHS管管理理体体系系表表现现评评估估与与宣宣告告方方法法相相连连的的风风险险等等级级（ 请请圈圈选选一一） A 级：风险非常低，最佳运行状态 B 级：低风险，可接受低或中度复杂产品（组件在51-500内）。12个月内改进至 A 级。 C 级：中风险，可接受高度复杂产品（组件在501以上）。12个月内改进至 A 级。 D 和E 级：风险高和非常高，仅在特殊豁免下接受

14、。不适用DDE产品不适用CDD组件不适用BCD部分按均质AABC均质全部符合IEC 61906作参考仅有浓度值 (ppm or %)Yes/No说明等级挪威船级社认证服务部DNV版权所有，严禁擅自复印，转载，翻印必究 企企业业RoHSRoHS管管理理体体系系表表现现评评估估不适用DDE产品不适用CDD组件不适用BCD部分按均质AABC均质全部符合IEC 61906作参考仅有浓度值 (ppm or %)Yes/No说明等级不适用DDE产品不适用CDD组件不适用BCD部分按均质AABC均质全部符合IEC 61906作参考仅有浓度值 (ppm or %)Yes/No说明等级- A级- 全按IEC61

15、906要求编辑- 及时更新- 有效按级式管控供应链A,B 级C,D 级E 级无产品宣告表- 有效的体系- 完全采用风险管理工具- 有效按级式管控供应链得分率85% - 100%- 内部及供应商控制良好- 采用风险管理工具得分率70%- 85%- 内部控制良好- 供应商管理处于初级阶段- 执行某种风险概念得分率50% - 70%- 某种程度的承诺- 体系不完善得分率25% - 50%无正式的体系得分率25%以下RoHS 管理体系- 有效按级式管控供应链- 完全符合IEC62321要求- 已系统收集- 没完全按IEC62321 要求编辑已系统收集随机收集没有收集或编辑测试报告V级风险非常低,合作最

16、佳值IV 级低风险,作为可改进的方案接受III 级中风险,作为可选择的方案接受II 级高风险,不接受I 级非常高风险,不接受风险等级标准- A级- 全按IEC61906要求编辑- 及时更新- 有效按级式管控供应链A,B 级C,D 级E 级无产品宣告表- 有效的体系- 完全采用风险管理工具- 有效按级式管控供应链得分率85% - 100%- 内部及供应商控制良好- 采用风险管理工具得分率70%- 85%- 内部控制良好- 供应商管理处于初级阶段- 执行某种风险概念得分率50% - 70%- 某种程度的承诺- 体系不完善得分率25% - 50%无正式的体系得分率25%以下RoHS 管理体系- 有效

17、按级式管控供应链- 完全符合IEC62321要求- 已系统收集- 没完全按IEC62321 要求编辑已系统收集随机收集没有收集或编辑测试报告V级风险非常低,合作最佳值IV 级低风险,作为可改进的方案接受III 级中风险,作为可选择的方案接受II 级高风险,不接受I 级非常高风险,不接受风险等级标准企企业业RoHSRoHS符符合合性性绩绩效效风风险险等等级级（ 请请圈圈选选一一）- A级- 全按IEC61906要求编辑- 及时更新- 有效按级式管控供应链A,B 级C,D 级E 级无产品宣告表- 有效的体系- 完全采用风险管理工具- 有效按级式管控供应链得分率85% - 100%- 内部及供应商控

18、制良好- 采用风险管理工具得分率70%- 85%- 内部控制良好- 供应商管理处于初级阶段- 执行某种风险概念得分率50% - 70%- 某种程度的承诺- 体系不完善得分率25% - 50%无正式的体系得分率25%以下RoHS 管理体系- 有效按级式管控供应链- 完全符合IEC62321要求- 已系统收集- 没完全按IEC62321 要求编辑已系统收集随机收集没有收集或编辑测试报告V级风险非常低,合作最佳值IV 级低风险,作为可改进的方案接受III 级中风险,作为可选择的方案接受II 级高风险,不接受I 级非常高风险,不接受风险等级标准挪威船级社认证服务部DNV版权所有，严禁擅自复印，转载，翻

19、印必究 企企业业RoHSRoHS管管理理体体系系表表现现评评估估不适用DDE产品不适用CDD组件不适用BCD部分按均质AABC均质全部符合IEC 61906作参考仅有浓度值 (ppm or %)Yes/No说明等级不适用DDE产品不适用CDD组件不适用BCD部分按均质AABC均质全部符合IEC 61906作参考仅有浓度值 (ppm or %)Yes/No说明等级- A级- 全按IEC61906要求编辑- 及时更新- 有效按级式管控供应链A,B 级C,D 级E 级无产品宣告表- 有效的体系- 完全采用风险管理工具- 有效按级式管控供应链得分率85% - 100%- 内部及供应商控制良好- 采用风险管理工具得分率70%- 85%- 内部控制良好- 供应商管理处于初级阶段- 执行某种风险概念得分率50% - 70%- 某种程度的承诺- 体系不完善得分率25% - 50%无正式的体系得分率25%以下RoHS 管理体系- 有效按级式管控供应链- 完全符合IEC62321要求